新制度经济学第六章企业家理论.pptx

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1、第六章企业家理论谈一谈企业家、资本家和企业管理者的区别。美国企业家宣言美国企业家宣言我是不会选择去做一个普通人的。如果我能够做到的话，我有权成为一位不寻常的人。我寻找机会，但我不寻求安稳。我不希望在国家的照顾下成为一名有保障的公民，那将被人瞧不起而使我感到痛苦万分！我要做有意义的冒险。我要梦想，我要创造，我要失败，我也要成功！目录一、企业家：概念、定义二、企业家研究三、企业家学习曲线与自我甄别四、企业家人力资本特征五、人力资本与代理问题六、新企业的形成与演进一、定义在新古典经济学中没有企业家的位置.谈谈您的看法?法国古典政治经济学家RichardCantillon将“企业家”引入经济学理论。最

2、初的含义是指冒险家、指导军队远征的人。在对企业家的定义上，除了马歇尔倾向于强调其管理企业的职能外，一般都将其看作敢冒险，敢创新的追求利润者。一、定义协调者。法国经济学家萨伊（JBSay，1803）在提出劳动、资本、土地三要素的基础上，将企业家界定为“生产的指挥协调者”，他将稀缺资源从效率低的领域转移到效率高的领域。企业家本身就是一种生产要素，但并非由自己提供资本或借贷资本。一、定义套利者。奥地利经济学家Kirzner认为企业家就是“中间商”。市场是一个持续的过程，企业家起到推动市场过程的作用，因为他具备其它人所不具备的发现市场机会，进而实现低价买进、高价卖出。企业家并非一种生产要素，不需要协调

3、和最优化产出的特殊技能。一、定义创新者。最为著名的是熊彼特（1934）的创新理论。他认为企业家的功能在于创新，即创造和引进新生产方法、新产品、新工业组织形式，开辟新货源、新市场，等等。企业家通过持续创新而居于垄断地位，从而不断获取利润。其结果，企业家与其说是不断建立均衡，倒不如说是不断打破现存的均衡。用他的话说，这是一个“创造性破坏”的过程。但企业家不需要承担风险，那是贷款人或资本家的事情。一、定义承担风险。Cantillon认为，企业家是在不知道消费者愿意为最终成品出价的情况下就承诺购买生产要素，所以承担了不确定性。Knight（1921）关于风险和不确定性的区分通常被用来论证企业家的作用。

4、他认为风险是在过去的经验基础上用概率方法可以估计的。而利润是对那些完全不能预计和不能估算的风险的报酬。这类风险他定义为不确定性。经营取决于大量的不可预计的因素。这样，企业内就需要分工。那些有判断能力、有信心和有冒险精神者当居于领导地位。一、定义协调。Casson（1982）认为企业家是专业在对稀缺资源的协调的判断。他们的这种判断力高于其他人。而之所以高明是因为他们取得信息的渠道和能力优于别人。企业家对自己的决策有信心是因为他们确信拥有别人所没有的中肯信息。在市场运用这些信息成本的高昂导致企业家建立企业，换句话说他们将信息的开发内部化，在此基础上来发挥自己的优越判断力。一、定义克服X无效率。Le

5、ibenstein（1968）将他的X效率理论引伸到企业家分析中，指出企业家作用正在于克服X无效率。他断定由于以下三个原因不可能有投入和产出间一一对应关系：劳动契约不可能完全；生产函数不可能特定或完全可知；不是所有的生产要素都可以在市场购置。企业家的一个最重要功能在于找到和运用这些生产要素。企业家因此起“填充空白”（gap-filling）和“投入补充者”（input-completer）的作用。二、企业家研究理论脉络理论脉络：企业家在市场制度中的作用：古典和新古典的认识，如斯密，坎蒂隆，马克思，马歇尔，熊彼特等企业家在企业中的作用：奈特，熊彼特，彭罗斯，卡森等企业家与企业的性质：企业的企业家

6、性质企业家与利润：奈特二、企业家研究作为市场的价格协调者；作为利润驱动者；作为市场的风险承担者；是创新租金的创造者作为剩余索取者；企业家作为自我激励者；古典经济学新古典经济学企业理论二、企业家的研究对企业家的认识；对创新的认识；对风险和利润的认识；对企业家在企业剩余权利中的地位的认识；对企业家合约性质二、企业家的研究马歇尔的企业家理论（1）企业家：生产的协调者、套利者、风险承担者、创新者。（2）企业家的报酬。企业家“组织”功能的报酬就是利润。【要素与要素所有者的收益应该一一对应】（3）企业家与股东利益的协调。承担风险的资本家（所有者）与被委以管理权的企业家是以“事业上的信任和确信”为媒介联系在

7、一起的，但这种联系的脆弱性需要提供稳定的组织保障加以弥补.二、企业家的研究奥地利学派熊彼特：创新，不是风险承担，不是发明家（要将发明的技术引入生产活动），与资本家不同；卡森：稀缺性资源的判断决策者，只能利用公开的可获得的信息，在缺乏信息的情况下对自己判断力的自信者；Kirzner：二、企业家的研究Knight的企业家理论：企业家的存在是企业家与员工之间风险重新分摊所带来的结果。企业家承担风险就势必获得了对胆小的员工的权威和监督，并以企业的剩余收入或利润作为回报。代表研究纬度风险与不确定性动机机会能力资本条件角色马歇尔马歇尔（？）（？）敢于冒险和承敢于冒险和承担风险是企业担风险是企业家的重要作用

8、，家的重要作用，不将利润单纯不将利润单纯地看作是承担地看作是承担风险的报酬风险的报酬（能动）（能动）发现机发现机会（新会（新的组合）的组合）、实现、实现机会机会选择生产要素选择生产要素的洞察力，高的洞察力，高效率生产统率效率生产统率力、创新能力；力、创新能力；选拔人才的能选拔人才的能力和说服能力力和说服能力将自己的资本将自己的资本置于风险之中置于风险之中与企业家自由与企业家自由地发挥创造精地发挥创造精神的果断性是神的果断性是密不可分的密不可分的（涉及组织）（涉及组织）投入产出的中投入产出的中间人；生产要间人；生产要素的新组合；素的新组合；监督者；消除监督者；消除风险；建设性风险；建设性的投机的

9、投机熊彼特熊彼特（19341934）承担风险的只承担风险的只是资本家，而是资本家，而不是企业家不是企业家（被动而不是（被动而不是能动），没有能动），没有涉及企业家与涉及企业家与市场的关系市场的关系建设私人建设私人王国、对王国、对胜利的热胜利的热情、创新情、创新的喜悦的喜悦赢利机赢利机会的发会的发现不是现不是偶然的偶然的生产要素的新生产要素的新组合；组合；影响他人；影响他人；具备大型法人具备大型法人企业经营者领企业经营者领导力（洞察力）导力（洞察力）资本并非成为资本并非成为企业家的必要企业家的必要条件（不涉及条件（不涉及组织）组织）革新者，非监革新者，非监督者（没有涉督者（没有涉及具体人，与及具

10、体人，与其所处的职位其所处的职位无关）无关）代表研究纬度风险与不确定性动机机会能力资本条件角色雷本斯担（1968）减少生产要素组合过程中的X非效率调动尚未市场化的生产要素，使它发挥高效率的经营管理能力涉及组织市场调节者；监督者，管理者Kirzner，Sautet（2000）等选择何种投入与产出组合的不可靠性（产品与要素市场）穿越不可靠性发现、促成交易机会敏锐地发现权衡利益的洞察能力资本并非成为企业家的必要条件（不涉及组织）中间商人，拍卖商；投入产出的中间人；套利者（企业家要素的普遍性）代表代表 研究纬度研究纬度风险与不确风险与不确定性定性动机动机机会机会能力能力资本条件资本条件角色角色奈特奈特

11、（19211921）产品市场产品市场（销售）中（销售）中的不可靠性，的不可靠性，企业家承担企业家承担不可保险的不可保险的风险风险对优越性对优越性的欲望的欲望预测能力、实践能预测能力、实践能力、处理不可靠性力、处理不可靠性各种因素的能力，各种因素的能力，积极性，提供充分积极性，提供充分保证的能力，及选保证的能力，及选择高层管理者的能择高层管理者的能力力在无法回避的在无法回避的不可靠性的现不可靠性的现实中，资本拥实中，资本拥有者具有积极有者具有积极的作用（涉及的作用（涉及组织）组织）不确定性承不确定性承担者，并保担者，并保证向企业员证向企业员工提供稳定工提供稳定的收入的收入科斯科斯（1937193

12、7），），威廉姆森威廉姆森等等信息（尤指信息（尤指生产要素市生产要素市场）的不完场）的不完整性整性监督监督涉及组织涉及组织管理者角色，管理者角色，资源分配者资源分配者（代替价格（代替价格机制）机制）代表 研究纬度风险与不确定性动机机会能力资本条件角色彭罗斯彭罗斯（19591959）企业家的事业企业家的事业心包含着承担心包含着承担风险的意志风险的意志（主动而非被（主动而非被动）动）发现生产发现生产性机会性机会搜寻搜寻机会机会洞察能力，事业洞察能力，事业心心与职位无与职位无关关CassonCasson（19821982）在不确定情况在不确定情况下进行协调下进行协调自利，目自利，目的是为了的是为了商

13、品、闲商品、闲暇以及地暇以及地位位自有知识、想象自有知识、想象力、实践知识、力、实践知识、分析能力、搜寻分析能力、搜寻技巧、算计的技技巧、算计的技巧、富有远见，巧、富有远见，沟通技巧，授权沟通技巧，授权的技巧、组织技的技巧、组织技巧巧一个企业家如果一个企业家如果要使他的判断得要使他的判断得到支持就必须调到支持就必须调动资源，于是需动资源，于是需要有个人的财富，要有个人的财富，有才能但无资本有才能但无资本的企业家并不合的企业家并不合格格“市场的市场的制造者制造者”；协调者；协调者；判断性决判断性决策者策者舒尔茨舒尔茨发现发现机会机会天赋与后天培养天赋与后天培养三、企业家学习曲线与自我甄别作为非人

14、格化的企业家作为企业家精神发挥过程的企业家企业家学习曲线与自我甄别机制成本成本/努努力力能力能力/资资本本四、企业家人力资本特征福格尔、巴泽尔关于奴隶产权的研究主动资本、天然属于自己（私有），不能强制，只能激发：周其仁企业家工作：努力与时间（Simon）、创造性、决策协调控制四、企业家人力资本特征企业家人力资本的回报剩余权利：剩余索取权与剩余控制权在股权高度分散下的剩余权利确定？在股权高度集中下，是否可以为所欲为？企业家权利垄断家族企业问题国有企业产权残缺（缺乏剩余索取权）下的回报：剩余控制权回报？周其仁五、人力资本与代理问题委托-代理关系的普遍存在：企业家控制的企业与两权分离企业代理成本（J

15、ensenandMeckling）监督成本约束成本剩余损失（决策偏离委托人福利目标最大化）六、企业家人力资本特征与企业性质资本雇佣劳动？经营能力高低企业家资本家管理者工人高低个人资产六、企业家人力资本特征与企业性质企业作为人力资本与非人力资本的特殊合约企业家处于企业在中心地位是由于企业家活动在监督约束和创造上的成本高昂企业家的指挥控制在企业产生放大效应（Rosen）企业作为企业家人力资本租金的实现装置企业作为开发企业家与非企业家人力资本的装置六、企业家人力资本特征与企业性质企业家的合约特征：激励（收益分享）、风险与抵押个人、家族或合伙企业的合约：激发管理能力和员工合作股权分散、两权分离下的企业

16、家合约：分成合约期权合约六、企业家人力资本特征与企业性质对企业家的控制或企业治理企业家主动决策性负面：机会主义、自利，损害股东与社会、员工利益（安然事件、国有企业）l市场治理：产品与要素市场竞争、公司控制权市场（M&A）l公司治理结构：董事会、监事会、股东会，独立董事，外部审计l合约治理：企业家合同七、新企业的形成与演进新企业的起源初始条件（禀赋）行业的性质企业家的品质与技能七、新企业的形成与演进新企业的演进Nelson和Winter（1982）：惯例Penrose（1959）：资源Bhide（2004）：胆大的目标、战略目标的制定、有效的执行战略。七、新企业的形成与演进新企业成长的社会条件信任金融市场政府公共政策Theendofchapter6,thanks.