第二章国际企业管理的相关理论.pptx

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1、国际企业管理国际企业管理 开课院：经管院开课院：经管院 主讲教师：罗主讲教师：罗 倩倩第二章第二章 国际企业管理的相关理论国际企业管理的相关理论第一节第一节 国际贸易理论国际贸易理论 第二节第二节 跨国公司基本理论跨国公司基本理论 第一节第一节 国际贸易理论国际贸易理论一一.绝对优势理论绝对优势理论 亚当亚当斯密在分工理论的基础上提出来，每个国家也应该像斯密在分工理论的基础上提出来，每个国家也应该像个人进行分工的原则一样去选择最适合其生产的产品进行专个人进行分工的原则一样去选择最适合其生产的产品进行专业化生产，然后彼此交换。亚当斯密所谓最适合生产的产品业化生产，然后彼此交换。亚当斯密所谓最适合

2、生产的产品是指生产成本绝对低的条件下。是指生产成本绝对低的条件下。二比较优势理论二比较优势理论 大卫大卫李嘉图认为，即使一个国家各个行业的生产都缺乏效李嘉图认为，即使一个国家各个行业的生产都缺乏效率，没有成本绝对低廉的产品，但只要集中力量生产那些利益率，没有成本绝对低廉的产品，但只要集中力量生产那些利益较大或不利较小的商品，然后进行国际贸易，这种国际分工对较大或不利较小的商品，然后进行国际贸易，这种国际分工对各国都有利。各国都有利。三要素禀赋理论三要素禀赋理论 有一系列的假设，有一系列的假设，222222，两个国家，两种生产要素，生产，两个国家，两种生产要素，生产两种商品。两种商品。结论结论是

3、一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型商品，是一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。该理论认为各国进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。该理论认为各国所拥有的要素禀赋的相对差异是国际贸易中各国具有比较优势所拥有的要素禀赋的相对差异是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。的基本原因和决定因素。新古典国际资本理论新古典国际资本理论应用了赫克谢尔俄林的应用了赫克谢尔俄林的“要素禀赋理要素禀赋理论论”来解释资本的国际流动。该理论简单的认为国际资本流来解释资本的国际流动。该理论简单的认为国际资本流动取决于各国利率的差异。利率低的国家的资本

4、会流向利率动取决于各国利率的差异。利率低的国家的资本会流向利率高的国家。高的国家。第二节第二节 跨国公司基本理论跨国公司基本理论垄断优势理论垄断优势理论由美国麻省理工学院的海默于由美国麻省理工学院的海默于20世纪世纪60年代初提年代初提出。海默通过垄断优势解释跨国企业对外直接投资的行为。出。海默通过垄断优势解释跨国企业对外直接投资的行为。（一）基本内容（一）基本内容1.1.两个基本观点两个基本观点一是企业必须要拥有垄断优势，以抵消其在与东道国企业竞一是企业必须要拥有垄断优势，以抵消其在与东道国企业竞争中的不利因素；争中的不利因素；二是市场不完全性的存在，使企业能够拥有和保持这种优势。二是市场不

5、完全性的存在，使企业能够拥有和保持这种优势。垄断优势理论垄断优势理论垄断优势：是指企业对某些经营要素大量占有或者完全独占而垄断优势：是指企业对某些经营要素大量占有或者完全独占而形成的优势。形成的优势。市场不完全性：市场受到垄断优势的企业影响而呈现出不完市场不完全性：市场受到垄断优势的企业影响而呈现出不完全竞争和寡占型局面的性质。全竞争和寡占型局面的性质。2 2对垄断优势的进一步细分对垄断优势的进一步细分（1 1）技术优势）技术优势（2 2）先进管理经验）先进管理经验（3 3）雄厚的资金实力）雄厚的资金实力（4 4）信息）信息（5 5）国际声望）国际声望（6 6）销售）销售（7 7）规模经济）规

6、模经济二对垄断优势理论的评价二对垄断优势理论的评价1 1贡献贡献突破了新古典国际资本流动理论的传统框架，将跨国公司突破了新古典国际资本流动理论的传统框架，将跨国公司理论独立出来，把跨国公司研究从流通领域转到了生产领理论独立出来，把跨国公司研究从流通领域转到了生产领域，奠定了研究对外直接投资的理论基础。域，奠定了研究对外直接投资的理论基础。2 2局限局限缺乏用统计计量方法对经济数据进行抽象处理的实证分析；缺乏用统计计量方法对经济数据进行抽象处理的实证分析；研究对象是最发达国家美国，缺乏一定的代表性；沿用静态研究对象是最发达国家美国，缺乏一定的代表性；沿用静态分析法，没有阐明跨国公司垄断优势的发展

7、，及各种市场不分析法，没有阐明跨国公司垄断优势的发展，及各种市场不完全竞争状态的变动性等。完全竞争状态的变动性等。产品周期理论产品周期理论 哈佛大学教授雷蒙哈佛大学教授雷蒙维农认为垄断优势理论并没有彻底说明跨维农认为垄断优势理论并没有彻底说明跨国公司需要通过建立海外子公司去占领市场，而不是通过出口国公司需要通过建立海外子公司去占领市场，而不是通过出口产品和转让技术来获取利润的根本原因。产品和转让技术来获取利润的根本原因。一产品生命周期理论的主要内容一产品生命周期理论的主要内容维农对美国制造业的情况进行了实证分析，并把产品生命周维农对美国制造业的情况进行了实证分析，并把产品生命周期分为创新、成熟

8、和标准化三个阶段。期分为创新、成熟和标准化三个阶段。1 1产品创新阶段产品创新阶段创新产品一般在国内生产，大部分用来供应国内需求，并通创新产品一般在国内生产，大部分用来供应国内需求，并通过出口贸易满足国际市场。过出口贸易满足国际市场。2 2产品成熟阶段产品成熟阶段为了巩固、扩大市场份额，阻止国外竞争者进入，创新企业为了巩固、扩大市场份额，阻止国外竞争者进入，创新企业到海外去设立子公司，进行生产经营。到海外去设立子公司，进行生产经营。3 3产品标准化阶段产品标准化阶段为了保持竞争优势，企业开始在发展中国家进行直接投资，为了保持竞争优势，企业开始在发展中国家进行直接投资，转让技术，同时大规模减少或

9、停止在本国生产同类的产品，转让技术，同时大规模减少或停止在本国生产同类的产品，从国外进口所需的产品从国外进口所需的产品。发展中国家发展中国家出出口口量量进进口口量量第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段第三阶段第三阶段西欧国家西欧国家美国美国时间时间t二产品生命周期理论的发展二产品生命周期理论的发展1974年，维农又对自己的产品周期理论进行了发展，并将产年，维农又对自己的产品周期理论进行了发展，并将产品生命周期定义为三个新的阶段：品生命周期定义为三个新的阶段：阶段一是以创新为基础的寡占阶段阶段一是以创新为基础的寡占阶段阶段二是成熟的寡占阶段阶段二是成熟的寡占阶段阶段三是老化的寡占阶段阶段三是老化的寡

10、占阶段三对产品生命周期理论的评价三对产品生命周期理论的评价1 1贡献贡献（1 1）引进了一个动态分析的角度）引进了一个动态分析的角度（2 2）展示了直接投资过程中，供求关系）展示了直接投资过程中，供求关系（3 3）说明了区位因素在跨国公司理论中的重要性）说明了区位因素在跨国公司理论中的重要性（1 1）该理论实际是产品区位转移的三段论模式，事实上，很）该理论实际是产品区位转移的三段论模式，事实上，很多产品不是由母国扩散到国外的，而是一开始就在国外设计、多产品不是由母国扩散到国外的，而是一开始就在国外设计、研制经销。研制经销。（2 2）该理论中关于寻求低廉生产成本地区的观点有悖于现实）该理论中关于

11、寻求低廉生产成本地区的观点有悖于现实情况。情况。（3 3）该理论强调跨国公司由于在母国垄断或寡占优势的削弱）该理论强调跨国公司由于在母国垄断或寡占优势的削弱以致丧失，才转移到国外投资生产。事实表明，很多跨国公以致丧失，才转移到国外投资生产。事实表明，很多跨国公司即在国外大量投资，又保持在母国的技术垄断优势。司即在国外大量投资，又保持在母国的技术垄断优势。2 2问题问题 内部化理论内部化理论1976年，英国里丁大学学者巴克莱和卡森对传统的对外直接年，英国里丁大学学者巴克莱和卡森对传统的对外直接投资理论进行了批评，并从企业形成的角度出发，系统地提投资理论进行了批评，并从企业形成的角度出发，系统地提

12、出了跨国企业的内部化理论。出了跨国企业的内部化理论。内部化理论的思想渊源可以追溯到内部化理论的思想渊源可以追溯到20世纪世纪30年代年代科斯定理科斯定理。一内部化理论的思想渊源一内部化理论的思想渊源借用这一理论，巴克莱和卡森提出了内部化理论。内部化理借用这一理论，巴克莱和卡森提出了内部化理论。内部化理论则是这一理论在国际范围内的应用。论则是这一理论在国际范围内的应用。1937年科斯在厂商的性质一文中提出了市场交易内部年科斯在厂商的性质一文中提出了市场交易内部化的设想，西方学者称为科斯定理。科斯定理从企业内部化的设想，西方学者称为科斯定理。科斯定理从企业内部分工的性质及相应的产品交换机制和生产组

13、织形式来研究分工的性质及相应的产品交换机制和生产组织形式来研究企业的性质。科斯认为，只要企业能在内部组织交易，并企业的性质。科斯认为，只要企业能在内部组织交易，并且其费用低于在市场上交易的成本，企业就应将各项交易且其费用低于在市场上交易的成本，企业就应将各项交易纳入企业内部进行，即以统一的行政管理取代市场机制。纳入企业内部进行，即以统一的行政管理取代市场机制。补充知识：科斯定理补充知识：科斯定理二内部化理论的基本内容二内部化理论的基本内容1 1假设前提假设前提（3 3）企业内部化行为超越国界，就形成了跨国公司）企业内部化行为超越国界，就形成了跨国公司（1 1）在不完全竞争的市场条件下，厂商追求

14、利润最大化）在不完全竞争的市场条件下，厂商追求利润最大化（2 2）当中间产品市场不完全时，促使厂商对外投资建立企）当中间产品市场不完全时，促使厂商对外投资建立企业内部市场业内部市场2 2若干基本概念若干基本概念（1 1）内部市场）内部市场企业的一个成员与另一个成员之间围绕着企业中间产品转移企业的一个成员与另一个成员之间围绕着企业中间产品转移而形成的交换关系。而形成的交换关系。（2 2）市场内部化）市场内部化将市场建立在企业内部的过程，以内部市场取代原来的外部将市场建立在企业内部的过程，以内部市场取代原来的外部市场。市场。（3 3）市场失效）市场失效市场机制与中间产品的特性不相适应而暴露出严重缺

15、陷，主要市场机制与中间产品的特性不相适应而暴露出严重缺陷，主要表现为企业难以通过市场让渡中间产品而获得最佳经济效益。表现为企业难以通过市场让渡中间产品而获得最佳经济效益。（4 4）交易成本）交易成本 企业为了克服外部市场的交易障碍所付出的代价。企业为了克服外部市场的交易障碍所付出的代价。（5 5）中间产品）中间产品主要指技术和知识，也包括上下游部门提供的各项投入，如零主要指技术和知识，也包括上下游部门提供的各项投入，如零配件、半成品等。配件、半成品等。3 3动机动机（1 1）防止技术优势流失）防止技术优势流失（2 2）转移价格带来更多经济效益）转移价格带来更多经济效益（3 3）生产要素的优化配

16、置）生产要素的优化配置4 4条件条件当内部化的边际收益大于等于内部化的边际成本时，内部化才当内部化的边际收益大于等于内部化的边际成本时，内部化才可行且有效。可行且有效。三对内部化理论的评价三对内部化理论的评价1 1贡献贡献（1 1）标志着西方对外直接投资理路研究的重要转折）标志着西方对外直接投资理路研究的重要转折（2 2）内部化理论论证了只要内部化的收益大于成本，企业就拥）内部化理论论证了只要内部化的收益大于成本，企业就拥有内部化的优势。有内部化的优势。（3 3）内部化理论用动态分析取代静态分析）内部化理论用动态分析取代静态分析 2 2缺陷缺陷未能解释对外直接投资的时机、区位以及与战略的联系，

17、局未能解释对外直接投资的时机、区位以及与战略的联系，局限于微观的研究未能对宏观环境的影响进行分析等等。限于微观的研究未能对宏观环境的影响进行分析等等。国际生产折衷理论国际生产折衷理论一国际生产这种理论的核心和基本内容一国际生产这种理论的核心和基本内容折衷理论的核心在于强调跨国公司从事国际生产时要受到所有折衷理论的核心在于强调跨国公司从事国际生产时要受到所有权优势、内部化优势和区位优势的影响，对外直接投资是这三权优势、内部化优势和区位优势的影响，对外直接投资是这三项优势整合的结果。邓宁称之为项优势整合的结果。邓宁称之为“三优势三优势”模式。模式。1 1所有权优势所有权优势所有权优势是指一国企业拥

18、有或能够获得的国外企业所没有或所有权优势是指一国企业拥有或能够获得的国外企业所没有或无法获得的资产及其所有权，包括对无形资产的独占和企业经无法获得的资产及其所有权，包括对无形资产的独占和企业经济规模两方面所产生的优势。济规模两方面所产生的优势。2 2内部化优势内部化优势内部化优势是指企业有能力将所有权优势在企业内部配置、转内部化优势是指企业有能力将所有权优势在企业内部配置、转让和有效利用。让和有效利用。3 3区位优势区位优势区位优势是指跨国公司在选择对外直接投资的地点和国别时，区位优势是指跨国公司在选择对外直接投资的地点和国别时，必须充分考虑东道国的生产要素优势。必须充分考虑东道国的生产要素优

19、势。二国际生产方式的选择二国际生产方式的选择生产方式生产方式所有权优势所有权优势内部化优势内部化优势区位优势区位优势对对外直接投外直接投资资出口出口非股非股权权安排安排三对国际生产折衷理论的评价三对国际生产折衷理论的评价1 1贡献贡献（1）该理论克服了以往仅从一个因素研究对外直接投资的）该理论克服了以往仅从一个因素研究对外直接投资的片面性，吸收了各家理论中有用的部分，形成了一个兼顾各片面性，吸收了各家理论中有用的部分，形成了一个兼顾各种理论解释需要的一个综合理论。种理论解释需要的一个综合理论。（2）该理论涵盖了包括对外直接投资、货物贸易和无形资）该理论涵盖了包括对外直接投资、货物贸易和无形资产

20、转让在内的各项跨国生产经营活动。产转让在内的各项跨国生产经营活动。（3）该理论既可以解释发达国家的对外直接投资行为，也）该理论既可以解释发达国家的对外直接投资行为，也可以解释发展中国家的对外直接投资行为。可以解释发展中国家的对外直接投资行为。2 2缺陷缺陷平庸的折衷和杂烩式的兼容，终究不是一条独辟蹊径的新理论。平庸的折衷和杂烩式的兼容，终究不是一条独辟蹊径的新理论。边际产业扩张理论边际产业扩张理论一边际产业扩张理论的基本内容及推论一边际产业扩张理论的基本内容及推论基本内容：一国应从已经或即将处于比较劣势的产业开始对基本内容：一国应从已经或即将处于比较劣势的产业开始对外直接投资，并依次进行。小岛

21、清将已经或即将处于比较劣外直接投资，并依次进行。小岛清将已经或即将处于比较劣势的产业称为势的产业称为“边际产业边际产业”。二边际产业扩张理论的重要推论二边际产业扩张理论的重要推论1 1可以把可以把“比较优势原理比较优势原理”作为国际贸易和对外作为国际贸易和对外直接投资理论共同的基础直接投资理论共同的基础2 2按边际产业扩张原则进行对外直接投资与贸易不按边际产业扩张原则进行对外直接投资与贸易不是替代关系而是互补关系是替代关系而是互补关系3 3应立足于应立足于“比较成本原则比较成本原则”进行判断进行判断4 4在国际投资中，投资国与东道国从技术差距最小在国际投资中，投资国与东道国从技术差距最小的产业

22、依次进行转移的产业依次进行转移5 5对外直接投资可以为投资国与东道国双方产生比较对外直接投资可以为投资国与东道国双方产生比较优势优势三对边际产业扩张理论的评价三对边际产业扩张理论的评价1 1合理之处合理之处比较符合日本的国情和上世纪六七十年代特定历史条件下日本比较符合日本的国情和上世纪六七十年代特定历史条件下日本对外直接投资的实践，较有力的解释了日本企业对外直接投资对外直接投资的实践，较有力的解释了日本企业对外直接投资的动因。的动因。2 2存在问题存在问题（1 1）无法解释发展中国家对外直接投资，也无法解释日本）无法解释发展中国家对外直接投资，也无法解释日本上世纪上世纪8080年代以后对外直接

23、投资的实践。年代以后对外直接投资的实践。（2 2）刻意将日本和美国对外直接投资划分为贸易创造型）刻意将日本和美国对外直接投资划分为贸易创造型（顺贸易导向）和贸易替代型（逆贸易导向）两类，在理论（顺贸易导向）和贸易替代型（逆贸易导向）两类，在理论上也容易引起错觉，认为对外直接投资都是对东道国有利，上也容易引起错觉，认为对外直接投资都是对东道国有利，掩盖了发达国家对外直接投资消极的一面。掩盖了发达国家对外直接投资消极的一面。作业作业一.名次解释跨国公司跨国公司 避税港公司避税港公司 要素禀赋理论要素禀赋理论 垄断优势理论垄断优势理论 市场不完全市场不完全 内部化理论内部化理论二.问答题1.1.跨国公司的界定标准有哪些？跨国公司的界定标准有哪些？2.2.子公司和分公司的区别？子公司和分公司的区别？3.3.跨国公司对世界经济的影响有哪些？跨国公司对世界经济的影响有哪些？4.4.新古典国际资本流动理论的观点是什么？为什么说它不是真正的跨国公司新古典国际资本流动理论的观点是什么？为什么说它不是真正的跨国公司理论？理论？5.5.产品生命周期理论的观点是什么？如何评价？产品生命周期理论的观点是什么？如何评价？6.6.国际生产折衷为什么可以算作跨国公司理论的国际生产折衷为什么可以算作跨国公司理论的“通论通论”？