第九章公平竞争与补救措施协议.pptx

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1、第九章 公平竞争与补救措施协议第一节 反倾销协议 倾销、损害、倾销与损害之间的因果关系1.倾销的确定 倾销的确定是采取反倾销措施的必备要件之一。根据反倾销协议第2条的规定，倾销是指一国产品以低于正常价值的价格进入另一国市场。一、实施反倾销措施的基本条件（1）正常价值的确定。确定正常价格有三种方法：第一，正常贸易下出口国国内销售价格。第二，正常贸易下向第三国的出口价格。第三，结构价格。（2）出口价格的确定。出口价格是出口商将其产品出售给进口商的价格（3）倾销幅度的确定。倾销幅度即为出口价格低于正常价格的差额 非市场经济国家出口产品的正常价值的确定 反倾销协议没有明文规定。实践中基本上有如下几种方

2、法:A替代国价格 进口方不使用非市场经济国家的国内市场的销售价格作为进口方不使用非市场经济国家的国内市场的销售价格作为正常价格，而是选择一个经济发展水平与该国相类似的市正常价格，而是选择一个经济发展水平与该国相类似的市场经济国家，根据该国生产相似产品的成本或出售价格，场经济国家，根据该国生产相似产品的成本或出售价格，计算正常价格。计算正常价格。B结构价格 将出口国生产产品的各项要素投入的数量，如原材料、劳将出口国生产产品的各项要素投入的数量，如原材料、劳动力等，按一个市场经济国家的价格计算出该产品的成本，动力等，按一个市场经济国家的价格计算出该产品的成本，然后再加上企业管理费和利润。然后再加上

3、企业管理费和利润。C相似产品在进口方的销售价格中国在入世中国在入世15年内可视为年内可视为“非市场经济国非市场经济国家家”欧盟欧盟中国企业申领中国企业申领“市场经济国家市场经济国家”待遇证书待遇证书欧盟欧盟中国企业申领中国企业申领“市场经济国家市场经济国家”待待遇证书遇证书2007年6月，欧盟公布了更新后的关于中国市场经济地位问题的评估报告，该报告认为中国的市场经济改革已取得积极进展，向市场经济地位迈出了重要步伐，但中国仅满足欧盟关于国家市场经济地位5条评估标准中的1条，其他4条标准无一项符合。此外，欧盟部分成员国为保护本国产业，仍将贸易救济措施作为有力的保护手段，反对承认中国的市场经济地位。

4、由于欧盟未承认中国的完全市场经济地位，在对中国产品的反倾销调查中仍采用替代国的做法来计算中国涉案企业的倾销幅度。尽管欧盟在反倾销法中规定了评估企业市场经济待遇的5条标准，但这5条标准过于抽象，调查机关享有较大的自由裁量权。尤其是近年来，欧盟委员会对中国企业市场经济待遇的评估日益苛刻，置中国企业的解释和抗辩于不顾，常因某些细小问题而否决中国企业的市场经济地位待遇。自2005年起，欧盟在反倾销调查立案公告中，突然将市场经济待遇申请表的提交时限从21日改为立案公告发布后的15日，企业在较短时间内完成答卷的难度加大，极大影响了中国企业应诉的积极性，严重损害了中国涉案企业的利益。此外，欧盟在授予市场经济

5、地位时采取双重标准，相对而言，欧盟背景企业容易获得市场经济待遇，而中资企业则较难获得市场经济待遇，部分欧盟跨国公司利用该双重标准，一方面在中国投资建厂，一方面在欧盟提起反倾销调查申请，以达到打击中国竞争对手的目的。反倾销协议中的损害分三种情况：一是进口方生产同类产品的产业受到实质损害；二是进口方生产同类产品的产业受到实质损害威胁；三是进口方建立生产同类产品的产业受到实质阻碍。2.损害的确定 实质损害指对进口方国内生产同类产品的产业造成实质性的重大损害。对实质损害的确定应依据肯定性证据，并应审查以下内容：第一，进口产品倾销的数量情况。包括调查期内被控产品的进口绝对数量，或相对于进口方国内生产或消

6、费的相对数量，是否较此前有大量增长。第二，进口产品的倾销对国内市场同类产品价格的影响。包括调查期内是否使进口方同类产品的价格大幅下降，或在很大程度上抑制价格的上涨，或本应该发生的价格增长。第三，进口产品的倾销对国内同类产品、产业产生的影响。应考虑和评估所有影响产业状况的有关经济因素和指标，包括销售、利润、产量、市场份额、生产率、投资收益或设备利用率的实际和潜在的下降；影响国内价格的因素；倾销幅度的大小；对流动资金、库存、就业、工资、增长率、筹措资本或投资能力的实际和潜在的消极影响等。实质损害 实质损害威胁指进口方的有关产业虽尚未受到实质损害，但可以明显预见倾销将对相关产业造成实质性损害，且这种

7、情形非常迫近。对实质损害威胁的确定应依据事实，而不是依据指控、推测或极小的可能性。实质损害威胁 产业建立受阻 产业建立受阻指进口产品的倾销阻碍了新产业的实际建立过程，而不是阻碍建立一个新产业的设想或计划。产业建立受阻的确定必须有充分的证据。反倾销协议规定，在一定条件下，进口方可以累积评估从不同来源进口的倾销产品对本国产业的影响。这些条件是：第一，来自每个国家的产品的倾销幅度超过了2，即超过了“最低倾销幅度”。第二，来自每个国家的倾销产品的进口量并非可忽略不计，一般来讲是指高于进口方对该类倾销产品进口总量的3；或者几个出口国各自所占份额虽低于3，但他们的总和超过进口方进口该倾销产品总量的7。第三

8、，根据进口产品之间的竞争条件及进口产品与国内同类产品之间的竞争条件，对进口产品所作的累积评估是适当的。损害的累积评估 反倾销协议规定，进口方主管机构应审查除进口倾销产品以外的、其他可能使国内产业受到损害的已知因素。这些因素包括：（1）未以倾销价格出售的进口产品的价格及数量。（2）需求萎缩或消费模式的改变。（3）外国与国内生产商之间的竞争与限制性贸易做法。（4）技术发展、国内产业的出口实绩及生产率等。但是，进口方主管机构审查的已知因素不限于上述因素。进口方主管机构应调查、审议其他方面的因素，并分析其对产业损害的影响，并且不应把这些因素造成的产业损害归咎于进口产品倾销。3.倾销与损害之间因果关系的

9、认定 二、实施反倾销的基本程序与反倾销措施1.申请人申请 在表明支持或反对立案申请的企业中，若支持者的集体产量占支持者和反对者总产量的50以上，且支持者的集体产量不低于国内同类产品生产总量的25，这些支持者应被认为可代表该产业提出申请。2.进口方主管机构审查立案 进口方主管机构应审查申请人提供的申请材料的准确性和充分性，以及申请企业的代表性，以便判定是否有足够的证据证明立案调查是适当的，并就立案问题作出决定。l 价格承诺(Price undertaking).价格承诺是指被控倾销产品的生产商和出口商与进口方有关当局达成协议,出口商提高价格以消除产业损害,进口方相应地中止调查;进口方在正式决定立

10、案调查后，应立即发布立案公告。公告应载明出口国的名称、涉及的产品、开始调查的日期、申请书声称倾销的依据和损害存在的概要说明。一般情况下，反倾销调查应在1年内结束，最长不得超过从调查开始之后的18个月。l 初步裁决与临时反倾销措施。初步裁决与临时反倾销措施。初裁后，初裁后，可以在全部可以在全部调查结调查结束之前，采取束之前，采取临时临时性的反性的反倾销倾销措施，以防止在措施，以防止在调查调查期期间间国内国内产业继续产业继续受到受到损损害。害。临时临时反反倾销倾销措施有两种形式：一是征收措施有两种形式：一是征收临时临时反反倾销倾销税；二税；二是要求是要求进进口商自裁决之日起，提供与口商自裁决之日起

11、，提供与临时临时反反倾销倾销税数税数额额相等的相等的现现金保金保证证金或保函。金或保函。采取征收临时反倾销税或进口商提供与临时反倾销税相当的现金保证金或保函。采取征收临时反倾销税或进口商提供与临时反倾销税相当的现金保证金或保函。l 最终裁决和最终反倾销措施最终裁决和最终反倾销措施 在全部在全部调查结调查结束后，如果有充分的束后，如果有充分的证证据据证证明被明被调查调查的的产产品存在品存在倾销倾销，国内生，国内生产产同同类类产产品的品的产业产业受到受到损损害，且害，且倾销倾销与与损损害之害之间间有因果关系，有因果关系，则进则进口方主管机构可以采取口方主管机构可以采取最最终终反反倾销倾销措施。最措

12、施。最终终反反倾销倾销措施采取征收反措施采取征收反倾销倾销税的形式。税的形式。l 追溯征收反倾销税。对那些在临时措施适用之前追溯征收反倾销税。对那些在临时措施适用之前9090天内进入消费领域的产品，追天内进入消费领域的产品，追溯征收最终反倾销税。溯征收最终反倾销税。追溯征税的条件是：追溯征税的条件是：（1 1）被被控控产产品品存存在在造造成成损损害害的的倾倾销销的的历历史史记记录录，或或者者进进口口商商知知道道或或理理应应知知道道出口商在出口商在实实施施倾销倾销，并且，并且该倾销该倾销会造成会造成损损害。害。（2 2）损损害是由于在相当短的害是由于在相当短的时时期内期内倾销产倾销产品的大量品的

13、大量进进入造成的。入造成的。3.反倾销调查 行政复审主要是就继续征收反倾销税的必要性进行审查，以及论证损害是否会因取消或变更反倾销税而重新发生。如经论证继续征收反倾销税或按照原税率征收反倾销税是不合理的，则应终止或减少征收反倾销税。4.行政复审和司法审议 行政复审 司法审议 为保证各成员方公正实施反倾销措施，反倾销协议规定，各成员在其国内的反倾销法律中应包含司法审议机构及程序。第二节 补贴与反补贴措施协议一、重要概念界定 1.补贴 按补贴与反补贴措施协议，补贴只有在满足下列三个条件时才成立：1）补贴是由政府或公共机构提供；2）政府提供的财政资助或任何形式的收入或价格支持；政府资助包括：政府直接

14、提供资金（即赠予、贷款和资产投入）、潜在的资金或债务（即贷款保证）的直接转移；政府应征税收的减免（即税收方面的财政激励）；政府对非一般基础设施提供货物或服务，或者购买货物；政府向基金组织或信托机构拨款或指示某个私人机构执行上述职能。”3）使产业或企业得到了利益。2.专向性 专向性是指成员方政府只将补贴授予一部分特定的产业、企业、地区。确定补贴是否具有专向性，规定了一些原则：1）法律上具有专向性的补贴当补贴授予当局明确确定或其根据法律明确规定补贴只给与特定的企业或产业，这种补贴具有了法律上的专向性。2）事实上属于专向性的补贴，即法律上没有明确规定但是补贴的给与却在事实上有联系协议只约束具有专向性

15、的补贴1.禁止性补贴。禁止性补贴是指成员方不得授予或维持的补贴，通常被称为“红灯补贴”。禁止性补贴有两种：出口补贴和进口替代补贴。1）出口补贴指在法律或事实上以出口实绩为条件而给予的补贴。2）进口替代补贴是指政府给予以国产产品替代进口产品的国内使用者、消费者或替代产品的生产者的补贴。禁止性补贴直接扭曲进出口贸易，任何成员方既不能运用更不能维持这种补贴。二、补贴的分类2.可诉补贴。是指在一定范围内可以实施，但如果对国际贸易造成一定程度的不利影响，可被诉诸WTO争端解决机制，或通过征收反补贴税而予以抵销的补贴。通常被称为“黄灯补贴”。根据补贴与反补贴措施协议对可诉性补贴的规定，补贴必须以其他成员方

16、的利益造成下列任何一项不利影响才能采取反补贴措施：1）对另一成员方的国内产业造成损害；2）使其他成员丧失或减损根据GATT1994 所获得的利益；3）严重侵害其他成员方的利益。损害与倾销对国内产业所造成的损害非常相似。利益的丧失或减损对于补贴来说比较典型的是一成员实施补贴，使得其他成员本应获得的市场准入机会受到了削弱严重侵害，即只要补贴符合以下情形：第一，阻止和妨碍其他成员方的同类产品进入本国市场或进入第三国市场。第二，补贴的后果造成补贴产品的大幅度的削价、价格抑制、压价或销售量损失等后果。第三，受到补贴的产品在世界市场上份额增加并超过以往3年的平均水平。3不可诉补贴。不可诉补贴是指各成员方在

17、实施这类补贴措施的过程中，一般不受其他成员方的反对或因此而采取反补贴措施。又称“绿灯补贴。”它有两种类型：1）不具有专向性，而是那些具有普遍性的补贴，这种补贴不会引起WTO成员方的任何反补贴措施。2）政府对科研、落后地区以及环保的补贴，即使具有专向性，也属于不可申诉性补贴。三、补贴的争端解决和反补贴措施（一）补贴的争端解决禁止性补贴30天内磋商未能达成协议则可提交争端解决机构可诉补贴60天内磋商未能达成协议则可提交争端解决机构 与反倾销规则里规定的措施非常相似，包括临时措施、价格承诺或征收反补贴税等。但是两者仍存在一些不同：1对微量的标准规定不同：在反倾销调查中2%以下的倾销幅度被认为是微量的

18、，而在反补贴调查中补贴低于从价金额的1%（发展中国家2%）才能被视为微量。2对忽略不计的标准规定不同。在反倾销调查中某一成员倾销产品对特定市场的出口量不足该市场进口总量的3%，则该进口量可以忽略不计，除非此种比例均低于3%成员的合计比例超过7%；而在反补贴调查中针对发展中国家此种比例为4%，作为例外的合计比例为9%。3.邀请磋商是发起反补贴调查成员方的义务，而反倾销调查中不存在此类规定。4.价格承诺的方式不同。反补贴中的价格承诺有两种形式：一是出口商同意修改其价格，二是出口方政府同意取消或限制补贴或其他可以消除补贴影响的措施。而在反倾销中不存在政府承诺的问题。（二）反补贴措施1.关于禁止性出口

19、补贴规则的适用不适用最不发达成员和人均年国民生产总值低于1000美元的发展中成员，而对其他发展中成员到2003年1月1日才适用。但是受补贴产品有了出口竞争力（即以成员方某项产品的出口连续2年在该产品出口的世界贸易份额中达到了3.25%），发展中成员在2年内，最不发达国家在8年内取消对该产品的出口补贴。四、对发展中成员的特殊待遇2.关于禁止进口替代补贴规则的适用发展中成员与2000年开始适用，最不发达成员到2003年开始适用3.可忽略不计的标准的适用对于原产自发展中成员方产品进行反补贴调查的，在下述情况下应予终止1）补贴总水平不超过按单位计算的价值的2%（最不发达3%）2）补贴进口产品的数量占进

20、口成员方同类产品进口量不足4%第三节 保障措施协议一、保障措施的概念保障措施，也称逃避条款或紧急措施，是指成员方在某些产品进口大量增加的情况下，导致国内该产业的严重损害或损害威胁时，可以暂时减少或免除承诺的部分义务，采取的提高关税或实施数量限制的措施。二、实施保障措施的前提条件1有关产品的进口激增。是指与进口方国内生产相比而出现的“绝对增加”和“相对增加”两种情况。绝对增加是指进口产品的数量在绝对值上增加；而相对增加是指即使进口产品数量在绝对值上保持不变或有所下降，只要国内相同产品的生产量大幅度下降，就可以认定进口大量增加。2进口增加是不可预见的情况和承担世界贸易组织义务所造成的。3对国内产业

21、造成严重损害或严重损害威胁。“国内产业”指在进口成员方领土内生产相似产品或直接竞争产品的所有生产者，或占有主要份额的生产者；“严重损害”应理解为对某一成员方国内产业的状况总体上造成重大损害；而“严重损害威胁”则是指严重损害是危急且显而易见的，不能仅是想象或推测的威胁。4客观证据表明，进口激增与国内产业损害有着因果关系。如果是由进口增长之外因素造成的损害则不能实施保障措施，所以必须排除其他因素（消费者偏好改变、采用新技术生产了更好的替代品）造成的损害。以保障措施项下的严重损害（serious injury）与倾销和补贴造成的实质损害（materialinjury）相比，可以发现，保障措施对损害的

22、要求比反倾销、反补贴项下对损害的要求更加严格，究其原因，反倾销、反补贴措施针对的对象是不公正贸易行为，而保障措施并无此类实施前提上的限制，故实施的标准相对要严格得多。调查是采取保障措施的必经步骤。世贸组织成员方主管机构在采取保障措施前，应向所有利害关系方作出适当的公告、举行公开听证会，或给进口商、出口商及其他利害关系方提供适当的机会，以陈述证据和看法，对其他相关方的陈述作出答复。调查结束后，主管机构应公布调查报告，列明对一切相关事实和法律问题的调查结果，以及作出的合理结论。三、实施保障措施的程序1.调查 2.通知 世贸组织成员方应将下列事项立即通知保障措施委员会：（1）发起调查的决定及理由。（

23、2）对进口增长造成严重损害或损害威胁的调查结果。（3）就实施或延长保障措施作出的决定。3.磋商 由于采取保障措施会影响到有关成员方根据世贸组织相关协议所享有的权利，保障措施协议规定，采取或延长保障措施的成员方应与各利害关系方进行磋商，交换意见，并达成谅解。磋商结果应及时通知货物贸易理事会。调查申请立案否中止调查开始调查，听证会 通知初定进口增长导致产业损害中止调查情况紧急否临时保障措施 通知继续调查/听证会磋商达成协议裁定进口增长导致产业损害中止调查NOYESNOYESYESNONOYES实施保障措施/磋商 通知 中期审议继续实施保障措施否中止实施至期延长实施保障措施否中止实施延长实施保障措施

24、/磋商 通知中止实施YESYESYESNONO四、保障措施的实施1.保障措施实施的形式。1）可以采取提高关税、数量限制或二者相结合的形式 2）保障措施必须限定在防止或补救严重损害和提供产业调整所必需的程度和时间内。3）如果使用数量限制作为保障措施，则不应将进口数量降低于近期的水平，即过去3年内进口的平均水平。4）实施期超过1年的保障措施必须逐年放宽2.临时保障措施。在紧急情况下，如果迟延会造成难以弥补的损失，可以不经磋商而采取临时保障措施。但是要在初步裁定下采取，且不能超过200天。关税形式。3.保障措施的无歧视性。采取保障措施不能有选择地针对其中一两个国家，而应该对该产品的所有出口国一视同仁

25、，或者说，保障措施应遵循无歧视待遇原则。4.保障措施实施的期限。保障措施实施的期限，一般不超过4年；在特殊情况下，经有关当局决定同意可以延长，但是最长只能延至第8年。5.补偿与报复。有关成员方可以就保障措施对贸易产生的不利影响，协商贸易补偿的适当方式。如果在30天内未达成协议，受影响的出口方可以对进口方对等的中止义务实施对等报复。在进口方实施保障措施的90天内采取。6.禁止“灰色区域”措施。所谓“灰色区域”措施是指有关国家根据双边或多边的非正式协定，实施的与世界贸易组织规则不符的进口限制措施。由于此类协定是在私下达成的，透明度很低，因此形象地称之为“灰色区域”。鉴于“灰色区域”措施的危害性与违

26、法性，保障措施协定明确要求成员方取消此类措施，到1999年1月1日前消除。五、对发展中国国家的优惠待遇 1.对于来自发展中国家成员的产品，只要其有关产品的进口份额在进口成员中不超过3%，即不得对该产品实施保障措施；但是进口份额不超过3%的发展中成员的出口在进口成员方总进口中的合计份额超过9%则可实施2.发展中成员采取保障措施的限期可达10年，比发达国家长。在频度方面，只要拟实施的后一次保障措施与前次保障措施之间的时间间隔等于前次保障措施期限的一半，且该时间至少为2年，则后一次保障措施既可实施。案例学习案例学习阅读中的注意问题：在实践中实施反倾销、反补贴和保障措施的具体程序的应用分析过程思考并回

27、答以下几个问题：实施保障措施和实施反倾销、反补贴措施的不同之处有哪些？中国屡遭反倾销、反补贴和保障措施诉讼的原因有哪些，如何突破？请谈谈采取贸易救济措施可能会（给双方）带来的影响。思考：保障措施与反倾销、反思考：保障措施与反倾销、反补贴措施的区别何在？补贴措施的区别何在？保障措施与反倾销、反补贴措施的区别性质差异：保障措施是针对公平贸易条件下产品进口的限制措施；而后两者是针对不公平竞争的，意在维护公平的竞争秩序。实体条件差异：保障措施的条件更为苛刻，必须是在短期内产品进口的大量增长，同时对国内产业造成严重损害或威胁。而后两者只要能证明进口方相关产业受到实质性损害或实质性损害威胁，程度上更轻一些

28、。程序差异：保障措施要求更严格，主要体现在通知义务和磋商方面。虽然后两者也要求成员履行相应的通知义务，但在通知的时间要求、内容要求等方面相对更宽松。实施范围的差异：保障措施适用于所有其他成员，不得区别进口产品的来源。而后两者本身就是针对特定成员出口产品的。实施期限和方式的差异：保障措施只能4年最长不超过8年。而后两者一般为5年，此类措施的取消和延长以是否存在倾销和补贴为前提。出口方成员获得补偿或行使报复权方面的差异：保障措施允许有关成员方可以就保障措施对贸易产生的不利影响，协商贸易补偿的适当方式。如果未达成协议，受影响的出口方可以对进口方对等的中止义务实施对等报复。而后两者根本不存在对出口方的补偿问题。