质量管理体系内部审核方法.pptx

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1、质量管理质量管理体系的内部审核方法体系的内部审核方法 质量管理体系的内部审核方法质量管理体系的内部审核方法n n审核的基本概念审核的基本概念n n内部质量审核员内部质量审核员n n内部质量体系审核内部质量体系审核n n质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念1 1审核的定义审核的定义审核的定义审核的定义 审审核核是是对对活活动动和和过过程程进进行行检检查查的的有有效效管管理理工工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。2 2审核的目的审核的目的审核的目的审核的目的 审审核核是是对对活活动动和和过过程程

2、进进行行检检查查的的有有效效管管理理工工具具，审审核核的的结结果果为为管管理理者者采采取取措措施施提提供供了了信信息息。审审核核的的主主要要目目的的是是确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程序序，如如：确确定定被被审审核核方方的的管管理理体体系系对对规规定定要要求求的的符符合合性性；评评价价对对法法规规的的符符合合性性。确确认认所所实实施施的的管管理理体体系系满满足足规规定定目目标标的的有有效效性性。总总之之，开开展展内内部部审审核核是是为为了了查查明明质质量量管管理理体体系系的的实实施施效效果果是是否否达达到到了了按按质质检检机机构构的的目目标标所所建建立立的的质质量量管管理理体体系系的的

3、要要求求，及及时时发发现现存存在在的的问问题题，以以便便通通过过采采取取论论证证和和预预防防措措施施，来来进进一一步步提高质量管理体系的符合性和有效性。提高质量管理体系的符合性和有效性。第一节第一节第一节第一节 审核目的和审核原则审核目的和审核原则审核目的和审核原则审核目的和审核原则第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念 3 3审核的原则审核的原则审核的原则审核的原则 为为确确保保审审核核的的有有效效性性和和效效率率，应应坚坚持持审审核核的的客观性、独立性和系统方法三个重要原则。客观性、独立性和系统方法三个重要原则。（1 1）审核的客观性）审核的客观性（2 2）审核的独立性）审核的独立性（

4、3 3）审核的系统方法）审核的系统方法第一节第一节第一节第一节 审核目的和审核原则审核目的和审核原则审核目的和审核原则审核目的和审核原则第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念 1 1质量管理体系质量管理体系质量管理体系质量管理体系 质质质质量量量量管管管管理理理理是是是是在在在在质质质质量量量量方方方方面面面面指指指指挥挥挥挥和和和和控控控控制制制制组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的协协协协调调调调活活活活动动动动，质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系是是是是在在在在质质质质量量量量方方方方面面面面指指指指挥挥挥挥和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：和控制组织（机

5、构）的管理体系。其要点是：和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：n n质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系是是是是建建建建立立立立质质质质量量量量方方方方针针针针和和和和质质质质量量量量目目目目标标标标，并并并并为为为为实实实实现现现现这这这这些些些些目目目目标标标标的的的的一一一一组组组组相相相相互互互互关关关关联联联联的的的的或或或或相相相相互互互互作作作作用用用用的的的的要要要要素素素素的的的的集合。集合。集合。集合。n n质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系把把把把影影影影响响响响质质质质量量量量的的的的技技技技术术术术

6、、管管管管理理理理、人人人人员员员员和和和和资资资资源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。n n构构构构成成成成质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的各各各各个个个个过过过过程程程程以以以以及及及及每每每每一一一一过过过过程程程程都都都都必必必必须须须须开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。第二节第二节第二节第二

7、节 与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念2 2质量方针和质量目标质量方针和质量目标质量方针和质量目标质量方针和质量目标（1 1 1 1）质质质质量量量量方方方方针针针针是是是是由由由由组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者正正正正式式式式发发发发布的该组织机构总的质量宗旨和方向。布的该组织机构总的质量宗旨和方向。布的该组织机构总的质量宗旨和方向。布的该组织机构总的质量宗旨和方向。其要点是：其要点是：其要点是：其要点是：n n质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发

8、布。质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。n n质量方针与组织（机构）的总方针相一致。质量方针与组织（机构）的总方针相一致。质量方针与组织（机构）的总方针相一致。质量方针与组织（机构）的总方针相一致。（2 2 2 2）质质质质量量量量目目目目标标标标是是是是在在在在质质质质量量量量方方方方面面面面所所所所追追追追求求求求的的的的目目目目的的的的。质质质质量量量量目目目目标标标标通通通通常常常常依依依依据据据据组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的质质质质量量量量方方方方针针针针制制制制定定定定，

9、并并并并针针针针对对对对组组组组织织织织（机机机机构构构构）的的的的相相相相关关关关职职职职能能能能部部部部门门门门和和和和层层层层次次次次分分分分别别别别规规规规定定定定质质质质量量量量目目目目标。标。标。标。其要点是：其要点是：其要点是：其要点是：n n质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。n n质量目标应是可以测量的。质量目标应是可以测量的。质量目标应是可以测量的。质量目标应是可以测量的。第二节第二节第二节第二节 与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念与审核

10、相关的几个概念与审核相关的几个概念第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质量控制与质量保证质量控制与质量保证质量控制与质量保证质量控制与质量保证（1 1 1 1）质质质质量量量量控控控控制制制制是是是是质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的一一一一部部部部分分分分，致致致致力力力力于于于于满满满满足足足足质质质质量量量量要求。要求。要求。要求。（2 2 2 2）质质质质量量量量保保保保证证证证是是是是质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的一一一一部部部部分分分分，致致致致力力力力于于于于提提提提供供供供质质质质量量量量要求会得到满足的信任。要求会得到满足的信任。要求会得到满足的信

11、任。要求会得到满足的信任。（3 3 3 3）质质质质量量量量控控控控制制制制是是是是为为为为了了了了达达达达到到到到规规规规定定定定的的的的质质质质量量量量要要要要求求求求而而而而开开开开展展展展的的的的一一一一系系系系列列列列活活活活动动动动而而而而质质质质量量量量保保保保证证证证是是是是提提提提供供供供客客客客观观观观证证证证据据据据证证证证实实实实已已已已经经经经达达达达到到到到规规规规定定定定的的的的质质质质量量量量要要要要求求求求的的的的各各各各项项项项活活活活动动动动。质质质质量量量量保保保保证证证证主主主主要要要要是是是是关关关关注注注注预期的产品。预期的产品。预期的产品。预期的

12、产品。组组组组织织织织（机机机机构构构构）必必必必须须须须有有有有效效效效在在在在实实实实施施施施质质质质量量量量控控控控制制制制，在在在在此基础上才能提供质量保证。此基础上才能提供质量保证。此基础上才能提供质量保证。此基础上才能提供质量保证。第二节第二节第二节第二节 与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念4 4有效性和效率有效性和效率有效性和效率有效性和效率（1 1 1 1）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。

13、）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。（2 2 2 2）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。5 5审核准则审核准则审核准则审核准则 审审审审核核核核准准准准则则则则是是是是“用用用用作作作作依依依依据据据据的的的的一一一一组组组组方方方方针针针针、程程程程序序序序或或或或要要要要求求求求”。水水水水利利利利系系系系统统统统计计计计量量量量认认认认证证证证获获获获证证证证质质质质检检检检机机机机构构构构的的的的质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系

14、系系系内部审核准则是：内部审核准则是：内部审核准则是：内部审核准则是：（1 1 1 1）计量认证）计量认证）计量认证）计量认证/审查认可（验收）评审准则审查认可（验收）评审准则审查认可（验收）评审准则审查认可（验收）评审准则（2 2 2 2）质质质质检检检检机机机机构构构构的的的的质质质质量量量量手手手手册册册册、程程程程序序序序文文文文件件件件和和和和其其其其他他他他相相相相关关关关质质质质量量量量管理体系文件管理体系文件管理体系文件管理体系文件（3 3 3 3）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。）适用于质检

15、机构的法律、法规和其他要求。第二节第二节第二节第二节 与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念1 1质量审核与质量体系审核质量审核与质量体系审核质量审核与质量体系审核质量审核与质量体系审核 ISO8402ISO8402质质质质量量量量管管管管理理理理和和和和质质质质量量量量保保保保证证证证术术术术语语语语对对对对质质质质量量量量审审审审核核核核所所所所下下下下的的的的定定定定义义义义是是是是：确确确确定定定定质质质质量量量量活活活活动动动动和和和和有有有有关关关关结结结结果果果果是是是是否否否否符符符符合合合合计

16、计计计划划划划的的的的安安安安排排排排，以以以以及及及及这这这这些些些些安安安安排排排排是是是是否否否否有有有有效效效效地地地地实实实实施施施施并并并并适适适适合合合合于于于于达达达达到到到到预预预预定定定定目目目目标标标标的、有系统的、独立的检查。的、有系统的、独立的检查。的、有系统的、独立的检查。的、有系统的、独立的检查。（1 1）质质质质量量量量审审审审核核核核一一一一般般般般用用用用于于于于（但但但但不不不不限限限限于于于于）对对对对质质质质量量量量体体体体系系系系或或或或其其其其要要要要素素素素、过过过过程程程程、产产产产品品品品或或或或服服服服务务务务的的的的审审审审核核核核。上上

17、上上述述述述这这这这些些些些审审审审核核核核通通通通常常常常称称称称为为为为“质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核”、“过过过过程程程程质质质质量量量量审审审审核核核核”、“产产产产品品品品质质质质量量量量审审审审核核核核”和和和和“服服服服务务务务质质质质量审核量审核量审核量审核”。（2 2）质质质质量量量量审审审审核核核核应应应应由由由由与与与与被被被被审审审审核核核核领领领领域域域域无无无无直直直直接接接接责责责责任任任任的的的的人人人人员员员员进进进进行行行行，但但但但最最最最好在有关人员的配合下进行。好在有关人员的配合下进行。好在有关人员的配合下进行。好在有关人员的配合下

18、进行。（3 3）质质质质量量量量审审审审核核核核的的的的一一一一个个个个目目目目的的的的是是是是评评评评价价价价是是是是否否否否需需需需要要要要采采采采取取取取改改改改进进进进或或或或纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施。审审审审核核核核不不不不能能能能与与与与在在在在解解解解决决决决过过过过程程程程控控控控制制制制或或或或产产产产品品品品验验验验收收收收的的的的“质质质质量量量量监监监监督督督督”或或或或“检验检验检验检验”相混淆。相混淆。相混淆。相混淆。（4 4）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。）质量审

19、核可以是为内部或外部的目的而进行。第三节第三节第三节第三节 质量体系审核质量体系审核质量体系审核质量体系审核第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念2 2质量体系审核特点质量体系审核特点质量体系审核特点质量体系审核特点（1 1）受审核的质量体系必须是规范化的。）受审核的质量体系必须是规范化的。）受审核的质量体系必须是规范化的。）受审核的质量体系必须是规范化的。（2 2）质量体系审核是一种正规的评审活动。）质量体系审核是一种正规的评审活动。）质量体系审核是一种正规的评审活动。）质量体系审核是一种正规的评审活动。（3 3）质量体系审核是一种抽样调查活动。）质量体系审核是一种抽样调查活动。）质量体

20、系审核是一种抽样调查活动。）质量体系审核是一种抽样调查活动。第三节第三节第三节第三节 质量体系审核质量体系审核质量体系审核质量体系审核第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质量体系审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核的类型（1 1）内部审核内部审核内部审核内部审核 （2 2）外部审核外部审核外部审核外部审核 通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。第三节第三节第三节第三节 质量体系审核质量体系审核质量体系审核质量体系审核第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念3 3质量体系

21、审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核的类型质量体系审核的类型（1 1）内部审核内部审核内部审核内部审核 （2 2）外部审核外部审核外部审核外部审核 通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。4 4内部审核与外部审核的联系内部审核与外部审核的联系内部审核与外部审核的联系内部审核与外部审核的联系n n遵遵遵遵循循循循的的的的基基基基本本本本原原原原则则则则相相相相同同同同，即即即即计计计计量量量量认认认认证证证证/审审审审查查查查认认认认可可可可（验验验验收收收收）评评评评审审审审准则规定的原则。准则规定的原

22、则。准则规定的原则。准则规定的原则。n n审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；n n审审审审核核核核的的的的依依依依据据据据相相相相同同同同，即即即即计计计计量量量量认认认认证证证证/审审审审查查查查认认认认可可可可（验验验验收收收收）评评评评审审审审准准准准则则则则和质量手册、程序文件等质量体系文件；和质量手册、程序文件等质量体系文件；和质量手册、程序文件等质量体系文件；和质量手册、程序文件等质量体系文件；n n部部部部分分分分审审审审核核核核目目目目的的的的相相相相同

23、同同同，即即即即审审审审核核核核质质质质量量量量体体体体系系系系是是是是否否否否符符符符合合合合有有有有关关关关要要要要求求求求，不断改进质量体系；不断改进质量体系；不断改进质量体系；不断改进质量体系；n n审核程序、审核技巧基本相同；审核程序、审核技巧基本相同；审核程序、审核技巧基本相同；审核程序、审核技巧基本相同；n n审核员的独立性相同。审核员的独立性相同。审核员的独立性相同。审核员的独立性相同。第三节第三节第三节第三节 质量体系审核质量体系审核质量体系审核质量体系审核第一章第一章 审核的基本概念审核的基本概念5 5内部审核与外部审核的区别内部审核与外部审核的区别内部审核与外部审核的区别

24、内部审核与外部审核的区别（1 1 1 1）审核目的不同审核目的不同审核目的不同审核目的不同（2 2）委托方、受审方和审核方不同）委托方、受审方和审核方不同）委托方、受审方和审核方不同）委托方、受审方和审核方不同（3 3）审核员的注册不同）审核员的注册不同）审核员的注册不同）审核员的注册不同（4 4）审核计划不同）审核计划不同）审核计划不同）审核计划不同（5 5）审核内容的多少不同）审核内容的多少不同）审核内容的多少不同）审核内容的多少不同（6 6）对纠正措施的态度不同）对纠正措施的态度不同）对纠正措施的态度不同）对纠正措施的态度不同第三节第三节第三节第三节 质量体系审核质量体系审核质量体系审核

25、质量体系审核水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较 比较项目比较项目质量管理体系审核质量管理体系审核质量管理体系评审质量管理体系评审（管理评审）（管理评审）第一方第一方第二方第二方第三方第三方评价目的评价目的确定符合质量管理体系要求的程度确定符合质量管理体系要求的程度确保质量管理体系持续的确保质量管理体系持续的适宜性、有效性、充分性适宜性、有效性、充分性内部改进内部改进选择、评价、选择、评价、控制供方控制供方认证认证/注册注册执行者执行者管理者代表负责，质管理者代表负责，质

26、检机构内部审核员或检机构内部审核员或外聘审核员外聘审核员用户或用户代用户或用户代表表第三方派出审核员第三方派出审核员最高管理者，有关管理层最高管理者，有关管理层人员参加人员参加评价依据评价依据计量认证计量认证/审查认可审查认可（验收）评审准则，（验收）评审准则，质检机构质量手册、质检机构质量手册、程序文件、适用法律程序文件、适用法律法规、标准法规、标准合同、用户指合同、用户指定的产品标准，定的产品标准，质量管理体系质量管理体系标准，适用法标准，适用法律法规律法规计量认证计量认证/审查认审查认可（验收）评审准可（验收）评审准则，质检机构适用则，质检机构适用的法律法规和标准；的法律法规和标准；质检

27、机构质量手册质检机构质量手册用户及其他相关方的需求用户及其他相关方的需求和期望，质量方针和目标和期望，质量方针和目标对象对象部门、过程、活动的审核部门、过程、活动的审核质检机构质量管理体系运行状况质检机构质量管理体系运行状况质检机构的质量管理体系，质检机构的质量管理体系，包括质量方针、目标及相包括质量方针、目标及相关方期望关方期望评价方法评价方法通常组建审核组，由审核员使用检查表，系统、独立地获得客观证通常组建审核组，由审核员使用检查表，系统、独立地获得客观证据与审核准则对照，形成审核发现和结论。采取现场检查方式据与审核准则对照，形成审核发现和结论。采取现场检查方式通常由最高管理者以会议或征通

28、常由最高管理者以会议或征求意见的形式进行求意见的形式进行结论结论使用审核发现评定质量管理体系的符合性、有效性并识别改使用审核发现评定质量管理体系的符合性、有效性并识别改进的机会进的机会发现质量管理体系（包括质量发现质量管理体系（包括质量方针、目标）适宜性、有效性方针、目标）适宜性、有效性和充分性问题，确定改进质量和充分性问题，确定改进质量管理体系的机会管理体系的机会第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 在在在在质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核中中中中，审审审审核核核核员员员员的的的的“质质质质量量量量”将将将将直直直直接接接接影影影影响响响响到到到到质质质质量量量量管管管

29、管理理理理体体体体系系系系的的的的审审审审核核核核质质质质量量量量，进进进进而而而而影影影影响响响响到到到到审审审审核核核核机构的信誉。机构的信誉。机构的信誉。机构的信誉。审审审审核核核核的的的的一一一一致致致致性性性性，是是是是质质质质量量量量体体体体系系系系审审审审核核核核活活活活动动动动的的的的最最最最基基基基本本本本的的的的要要要要求求求求。它它它它是是是是指指指指不不不不同同同同的的的的审审审审核核核核员员员员在在在在相相相相同同同同的的的的条条条条件件件件下下下下，其其其其审审审审核核核核结结结结果果果果应应应应该该该该是是是是基基基基本本本本相相相相同同同同的的的的。为为为为了了

30、了了达达达达到到到到这这这这一一一一目目目目的的的的，应应应应该该该该对对对对审审审审核核核核员员员员提提提提出出出出相相相相应应应应的的的的要要要要求求求求，以以以以确确确确保保保保审审审审核核核核工工工工作作作作的的的的质量。质量。质量。质量。第一节第一节第一节第一节 内审员的条件和素质内审员的条件和素质内审员的条件和素质内审员的条件和素质第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1内审员条件内审员条件内审员条件内审员条件 内内内内审审审审员员员员的的的的注注注注册册册册不不不不是是是是强强强强制制制制性性性性的的的的，质质质质检检检检机机机机构构构构可可可可以以以以自己任命内审员，

31、内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：n n具具具具有有有有中中中中专专专专以以以以上上上上学学学学历历历历，工工工工程程程程师师师师以以以以上上上上职职职职称称称称。需需需需接接接接受受受受有有有有内内内内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。n n三三三三年年年年以以以以上上上上工工工工作作作作经经经经验验验验，至至至至少少少少有有有

32、有一一一一年年年年质质质质量量量量管管管管理理理理和和和和实实实实验验验验室室室室管理的经验。管理的经验。管理的经验。管理的经验。n n思思思思路路路路开开开开阔阔阔阔、成成成成熟熟熟熟，有有有有很很很很强强强强的的的的判判判判断断断断和和和和分分分分析析析析能能能能力力力力，看看看看问问问问题客观公正，坚持原则等。题客观公正，坚持原则等。题客观公正，坚持原则等。题客观公正，坚持原则等。n n了了了了解解解解审审审审核核核核程程程程序序序序、方方方方法法法法和和和和技技技技巧巧巧巧；熟熟熟熟悉悉悉悉机机机机构构构构组组组组织织织织情情情情况况况况、管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。管理体

33、系文件；掌握基本的法律法规知识等。管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。n n对对对对质质质质量量量量管管管管理理理理的的的的原原原原则则则则和和和和技技技技术术术术熟熟熟熟练练练练，了了了了解解解解作作作作业业业业过过过过程程程程、产产产产品和服务。品和服务。品和服务。品和服务。第一节第一节第一节第一节 内审员的条件和素质内审员的条件和素质内审员的条件和素质内审员的条件和素质第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1审核员的职责审核员的职责审核员的职责审核员的职责在确定的审核范围内进行工作；在确定的审核范围内进行工作；在确定的审核范围内进行工

34、作；在确定的审核范围内进行工作；收收收收集集集集和和和和分分分分析析析析与与与与受受受受审审审审核核核核的的的的质质质质量量量量体体体体系系系系有有有有关关关关并并并并足足足足以以以以对对对对其其其其下下下下结论的证据；结论的证据；结论的证据；结论的证据；将观察结果整理成书面资料；将观察结果整理成书面资料；将观察结果整理成书面资料；将观察结果整理成书面资料；报告审核结果；报告审核结果；报告审核结果；报告审核结果；验验验验证证证证由由由由审审审审核核核核结结结结果果果果导导导导致致致致的的的的纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施的的的的有有有有效效效效性性性性（当当当当委委委委托托托托方提出要求时）

35、；方提出要求时）；方提出要求时）；方提出要求时）；收存、保管和呈送与审核有关的文件；收存、保管和呈送与审核有关的文件；收存、保管和呈送与审核有关的文件；收存、保管和呈送与审核有关的文件；配合和支持审核组长的工作。配合和支持审核组长的工作。配合和支持审核组长的工作。配合和支持审核组长的工作。第二节第二节第二节第二节 内审员职责与作用内审员职责与作用内审员职责与作用内审员职责与作用第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 2 2内部审核组长的职责内部审核组长的职责内部审核组长的职责内部审核组长的职责审核组长全面负责各阶段的审核工作；审核组长全面负责各阶段的审核工作；审核组长全面负责各阶段的审核工

36、作；审核组长全面负责各阶段的审核工作；协助选择审核组的成员；协助选择审核组的成员；协助选择审核组的成员；协助选择审核组的成员；制制制制定定定定审审审审核核核核计计计计划划划划、起起起起草草草草工工工工作作作作文文文文件件件件、给给给给审审审审核核核核组组组组成成成成员员员员布布布布置置置置工作；工作；工作；工作；代表审核组与受审核方领导接触；代表审核组与受审核方领导接触；代表审核组与受审核方领导接触；代表审核组与受审核方领导接触；及及及及时时时时向向向向受受受受审审审审核核核核方方方方报报报报告告告告关关关关键键键键性性性性的的的的不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）情情情情况

37、；况；况；况；报告审核过程中遇到的重大障碍；报告审核过程中遇到的重大障碍；报告审核过程中遇到的重大障碍；报告审核过程中遇到的重大障碍；审审审审核核核核组组组组长长长长有有有有权权权权对对对对审审审审核核核核工工工工作作作作的的的的开开开开展展展展和和和和审审审审核核核核观观观观察察察察结结结结果果果果作作作作出最后的决定；出最后的决定；出最后的决定；出最后的决定；清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。第二节第二节第二节第二节 内审员职责与作用内审员职责与作用内审员职责与作用内审员职

38、责与作用第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 3 3内审员的作用内审员的作用内审员的作用内审员的作用（1 1）计量认证）计量认证）计量认证）计量认证/审查认可（验收）评审准则的宣传员；审查认可（验收）评审准则的宣传员；审查认可（验收）评审准则的宣传员；审查认可（验收）评审准则的宣传员；（2 2）质量工作的推动者；）质量工作的推动者；）质量工作的推动者；）质量工作的推动者；（3 3）质量管理体系的诊断师。）质量管理体系的诊断师。）质量管理体系的诊断师。）质量管理体系的诊断师。第二节第二节第二节第二节 内审员职责与作用内审员职责与作用内审员职责与作用内审员职责与作用第二章第二章 内部质量审核

39、员内部质量审核员 1 1应知应知应知应知 （1 1）质检机构检测工作全过程；）质检机构检测工作全过程；）质检机构检测工作全过程；）质检机构检测工作全过程；（2 2）质质质质检检检检机机机机构构构构质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系及及及及其其其其文文文文件件件件，组组组组织织织织结结结结构构构构、职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；（3 3）计量认证）计量认证）计量认证）计量认证/审查认可（验收）评审准则；审查认可（验收）评审准则；审

40、查认可（验收）评审准则；审查认可（验收）评审准则；（4 4）质质质质检检检检机机机机构构构构所所所所应应应应用用用用的的的的现现现现行行行行检检检检验验验验（测测测测）、评评评评价价价价标标标标准、规程规范以及准、规程规范以及准、规程规范以及准、规程规范以及ISO9000ISO9000族国际标准；族国际标准；族国际标准；族国际标准；（5 5）相关的法律规范基础知识。）相关的法律规范基础知识。）相关的法律规范基础知识。）相关的法律规范基础知识。第三节第三节第三节第三节 内审员应知应会要求内审员应知应会要求内审员应知应会要求内审员应知应会要求 第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 2 2应会

41、应会应会应会（1 1）审核方案策划，审核实施计划的编制；）审核方案策划，审核实施计划的编制；）审核方案策划，审核实施计划的编制；）审核方案策划，审核实施计划的编制；（2 2）组成审核组；）组成审核组；）组成审核组；）组成审核组；（3 3）编制审核检查表；）编制审核检查表；）编制审核检查表；）编制审核检查表；（4 4）审核的方法、技巧；）审核的方法、技巧；）审核的方法、技巧；）审核的方法、技巧；（5 5）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）报告的编写；报告的编写；报

42、告的编写；报告的编写；（6 6）审核结果的汇总分析；）审核结果的汇总分析；）审核结果的汇总分析；）审核结果的汇总分析；（7 7）审核报告的编写；）审核报告的编写；）审核报告的编写；）审核报告的编写；（8 8）纠正措施的验证；）纠正措施的验证；）纠正措施的验证；）纠正措施的验证；（9 9）组织首、末次会议。）组织首、末次会议。）组织首、末次会议。）组织首、末次会议。第三节第三节第三节第三节 内审员应知应会要求内审员应知应会要求内审员应知应会要求内审员应知应会要求第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 1 1正确使用检查表正确使用检查表正确使用检查表正确使用检查表 审审审审核核核核时时时时注注

43、注注意意意意不不不不要要要要轻轻轻轻易易易易偏偏偏偏离离离离检检检检查查查查表表表表，以以以以保保保保证证证证审审审审核核核核工工工工作作作作有有有有序序序序地地地地按按按按计计计计划划划划进进进进行行行行，但但但但同同同同时时时时要要要要注注注注意意意意灵灵灵灵活活活活应应应应用用用用，不不不不要要要要过过过过多多多多的的的的受受受受检检检检查查查查表表表表的的的的束束束束缚缚缚缚，必必必必要要要要时时时时要要要要调调调调整整整整检检检检查表。查表。查表。查表。第四节第四节第四节第四节 内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧第二章第二章 内部

44、质量审核员内部质量审核员 2 2少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听 信信信信息息息息是是是是通通通通过过过过看看看看、问问问问、听听听听获获获获得得得得的的的的，不不不不能能能能从从从从讲讲讲讲话话话话中中中中获获获获得得得得。内内内内审审审审员员员员不不不不要要要要作作作作任任任任何何何何咨咨咨咨询询询询（仅仅仅仅可可可可就就就就方方方方向向向向性性性性意意意意见见见见提提提提出出出出建建建建议议议议，但但但但最最最最好好好好在在在在不不不不合合合合格格格格（不不不不符符符符合合合合）报报报报告告告告后后后后再再再再提提提提出出出出）。不

45、不不不要要要要去去去去做做做做裁裁裁裁判判判判，受受受受审审审审核核核核方方方方内内内内部部部部发发发发生生生生争争争争执执执执，内审员不要扮演裁判的角色。内审员不要扮演裁判的角色。内审员不要扮演裁判的角色。内审员不要扮演裁判的角色。不不不不要要要要重重重重复复复复阐阐阐阐述述述述。有有有有的的的的受受受受审审审审部部部部门门门门负负负负责责责责人人人人未未未未参参参参加加加加首首首首次次次次会会会会议议议议，或或或或参参参参加加加加了了了了未未未未注注注注意意意意听听听听，对对对对审审审审核核核核工工工工作作作作模模模模糊糊糊糊不不不不清清清清，会会会会发发发发生生生生临临临临时时时时请请请

46、请教教教教内内内内审审审审员员员员的的的的情情情情况况况况，此此此此时时时时内内内内审审审审员员员员不不不不必必必必过过过过多多多多重重重重复复复复阐阐阐阐述述述述审审审审核核核核组组组组长长长长的的的的讲讲讲讲话话话话，应应应应请请请请他他他他学学学学习习习习文文文文件或向联系人了解。件或向联系人了解。件或向联系人了解。件或向联系人了解。第四节第四节第四节第四节 内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 3 3选选选选择择择择正正正正确确确确的的的的提提提提问问问问对对对对象象象象，并并并并正正正正确确

47、确确地地地地提提提提出出出出问问问问题题题题，集集集集中中中中精精精精力处理主要问题力处理主要问题力处理主要问题力处理主要问题4 4封闭式和开启式问题相结合封闭式和开启式问题相结合封闭式和开启式问题相结合封闭式和开启式问题相结合 封封封封闭闭闭闭式式式式问问问问题题题题，可可可可以以以以用用用用“是是是是”、“否否否否”、“有有有有”、“无无无无”等等等等简简简简单单单单的的的的词词词词来来来来回回回回答答答答，可可可可得得得得出出出出明明明明确确确确无无无无误误误误的答案，但信息量少。的答案，但信息量少。的答案，但信息量少。的答案，但信息量少。开开开开启启启启式式式式问问问问题题题题，需需需

48、需对对对对方方方方作作作作详详详详细细细细的的的的解解解解释释释释或或或或说说说说明明明明，信信信信息息息息量量量量大大大大，但但但但占占占占用用用用时时时时间间间间较较较较多多多多。审审审审核核核核时时时时，一一一一般般般般以以以以封封封封闭闭闭闭式式式式问问问问题题题题开开开开始始始始，再再再再提提提提出出出出开开开开启启启启式式式式问问问问题题题题，最最最最后后后后以以以以一一一一两两两两个个个个封封封封闭式问题结束。闭式问题结束。闭式问题结束。闭式问题结束。开启式问题可以分为以下几类：开启式问题可以分为以下几类：开启式问题可以分为以下几类：开启式问题可以分为以下几类：主题式问题主题式问

49、题主题式问题主题式问题 扩展式问题扩展式问题扩展式问题扩展式问题 征求意见式问题征求意见式问题征求意见式问题征求意见式问题 设想式问题设想式问题设想式问题设想式问题第四节第四节第四节第四节 内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧第二章第二章 内部质量审核员内部质量审核员 5 5提问与索看相结合提问与索看相结合提问与索看相结合提问与索看相结合 提提提提问问问问中中中中常常常常问问问问及及及及文文文文件件件件及及及及其其其其实实实实施施施施情情情情况况况况，因因因因此此此此在在在在提提提提问问问问的的的的同同同同时时时时要要要要索索索索看看看看文文

50、文文件件件件及及及及观观观观察察察察现现现现场场场场。使使使使用用用用此此此此方方方方法法法法时时时时，应应应应注注注注意意意意避避避避免免免免受受受受审审审审核核核核部部部部门门门门出出出出示示示示文文文文件件件件后后后后，内内内内审审审审员员员员只只只只埋埋埋埋头头头头细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。6 6联想与追溯联想与追溯联想与追溯联想与追溯 如如如如从从从从顾顾顾顾客客客客抱抱抱抱怨怨怨怨产产产产品品品品外外外外表表表表受受受受损损损损，就就就就应应应应联联联联想想