建筑工程索赔.pptx

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1、工程索赔工程索赔工程索赔的概念工程索赔的概念索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由双方承担责任的情况造成实际损失向对方提出经济补偿和(或)时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，它是工程施工过程中的正常现象。索赔的分类索赔的分类1.按索赔的目的分：工期索赔、费用索赔。2.按索赔的依据分：合同规定的索赔、非合同规定的索赔。3.按索赔的对象分：索赔和反索赔。4.按索赔的业务性质分：工程索赔、商务索赔。5.按索赔的处理方式分：单项索赔、总索赔。索赔工

2、作程序索赔工作程序索赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包人和业主在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及到双方的众多经济利益，因而是一项繁琐、细致、耗费精力和时间的过程。因此，合同双方必须严格按照合同规定办事，按合同规定的索赔程序工作，才能获得成功的索赔。承包人的索赔工作程序承包人的索赔工作程序1、索赔意向通知2、索赔资料的准备3、索赔文件的提交4、工程师对索赔文件的审核5、工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见6、业主审查索赔处理7、承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼索赔意向通知索赔意向通知 索索赔赔意向通知是一种意向通

3、知是一种维护维护自身索自身索赔权赔权利的文件。利的文件。在工程实施过程中，承包人发现索赔或意识到存在潜在的索赔机会后，要做的第一件事是要在合同规定的时间内将自己的索赔意向，用书面形式及时通知业主或工程师，亦即向业主或工程师就某一个或若干个索赔事件表示索赔愿望、要求或声明保留索赔的权利。索索赔赔意向的提出是索意向的提出是索赔赔工作工作程序中的第一步，其关程序中的第一步，其关键键是抓住索是抓住索赔赔机会，及机会，及时时提出索提出索赔赔意向。意向。索索赔赔意向通知，一般意向通知，一般仅仅仅仅是向是向业业主或工程主或工程师师表明索表明索赔赔意向，所以意向，所以应应当当简简明扼要。明扼要。通常只要说明以

4、下几点内容：索赔事由发生的时间、地点、简要事实情况和发展动态；索赔所依据的合同条款和主要理由；索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响。索赔资料的准备索赔资料的准备1）跟踪和跟踪和调查调查干干扰扰事件，掌握事件事件，掌握事件产产生的生的详细经过详细经过和前和前因后果。因后果。2）分析干分析干扰扰事件事件产产生原因，划清各方生原因，划清各方责责任，任，确定由谁承担，并分析这些干扰事件是否违反了合同规定，是否在合同规定的赔偿或补偿范围内，即确定索赔根据。3）损损失或失或损损害害调查调查或或计计算。算。通过对比实际和计划的施工进度和工程成本，分析经济损失或权利损害的范围和大小，并由此计算出工期索赔和费

5、用索赔值。4）收集收集证证据。据。从干扰事件产生、持续直至结束的全过程，都必须保留完整的当时记录，这是索赔能否成功的重要条件。在实际工作中，许多承包人的索赔要求都因没有或缺少书面证据而得不到合理解决，这个问题应引起承包人的高度重视。5）起草索起草索赔赔文件。文件。按照索赔文件的格式和要求，将上述各项内容系统反映在索赔文件中。索赔索赔证据和索赔文件证据和索赔文件索赔事件确立的前提条件是必须有正当的索赔理由，正当的索赔理由的说明须有有效证据。索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据，它包括索赔信、索赔报告、附件三部分。对索赔证据的要求对索赔证据的要求（1）事事

6、实实性性（2）全面性全面性即所提供的证据应能说明事件的全过程，不能零乱和支离破碎。（3）关关联联性性即索赔证据应能互相说明，相互具关联性，不能互相矛盾。（4）及及时时性性索赔证据的取得及提出应当及时。（5）具有法律效力具有法律效力一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要须是双方签述的：工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由监理工程师签证认可。索赔信、索赔报告、附件索赔信、索赔报告、附件1）索索赔赔信信它是一封承包商致业主或其代表的简短信函，应提纲挈领地把索赔文件的各部分贯通起来，它包括（A）说说明索明索赔赔事件（事件（B）列）列举举索索赔赔理由（理由（C）提出索）提出索赔赔金金额

7、额与理由（与理由（D）索）索赔赔附件附件说说明。明。（2）索索赔报赔报告它是索告它是索赔赔材料的正文材料的正文，一般包括三个主要部分。首先是报报告的告的标题标题，应言简意明地概括出索赔的核心内容；其次是事事实实与理由与理由，该部分陈述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与索赔损失间的因果关系，说明索赔的合理合法性；最后是损损失与要求索失与要求索赔赔金金额额与工期与工期，在此只需列举各项明细数字及汇总即可。（3）附件附件内容包括（A）索赔报告中所列举事实、理由、影响等证明文件和证据；（B）详细计算书，为简明起见也可以用大量图表。索赔文件的提交索赔文件的提交承包人必承包人必须须在合同在合同规规定的

8、索定的索赔时赔时限内向限内向业业主或工程主或工程师师提交提交正式的正式的书书面索面索赔赔文件。文件。FIDIC合同条件和我国建设工程施工合同条件都规定，承包人必承包人必须须在在发发出索出索赔赔意向通知后的意向通知后的28天内或天内或经经工程工程师师同意的其他合理同意的其他合理时间时间内，向工程内，向工程师师提交提交一份一份详细详细的索的索赔赔文件和有关文件和有关资资料，料，如果干扰事件对工程的影响持续时间长，承包人则应按工程师要求的合理间隔（一般28天），提交中间索赔报告，并在干扰事件影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告。如果承包人未能按如果承包人未能按时间规时间规定提交索定提交索赔报赔报

9、告，告，则则他就失去了他就失去了该项该项事件事件请请求求补偿补偿的索的索赔权赔权力，力，此时他所受到损害的补偿，将不超过工程师认为应主动给予的补偿额，或把该事件损害提交仲裁解决时，仲裁机构依据合同和同期记录可以证明的损害补偿额。工程师对索赔文件的审核工程师对索赔文件的审核工程师是受业主的委托和聘请，对工程项目的实施进行组织、监督和控制工作。在业主与承包人之间的索赔事件发生、处理和解决过程中，工程师是个核心人物。工程工程师师在在接到承包人的索接到承包人的索赔赔文件后，必文件后，必须须以完全独立的身份，站在以完全独立的身份，站在客客观观公正的立公正的立场场上上审查审查索索赔赔要求的正当性，必要求的

10、正当性，必须对须对合同条合同条件、件、协议协议条款等有条款等有详细详细的了解，以合同的了解，以合同为为依据来公平依据来公平处处理理合同双方的利益合同双方的利益纠纷纠纷。工程师应该建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响和发展，有权检查承包人的有关同期记录材料，随时就记录内容提出他的不同意见或他认为应予以增加的记录项目。工程师根据业主的委托或授权，对承包人索赔的审审核核工作主要分工作主要分为为判定索判定索赔赔事件是否成立和核事件是否成立和核查查承包人的索承包人的索赔赔计计算是否正确、合理两个方面，算是否正确、合理两个方面，并可在业主授权的范围内作出自己独立的判断。承包人索承包人索赔赔要求的成立必要

11、求的成立必须须同同时时具具备备如下四个条件如下四个条件1）与合同相比较，事件已经造成了承包人实际的额外费用增加或工期损失。2）造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包人自身的责任所造成。3）这种经济损失或权利损害也不是由承包人应承担的风险所造成。4）承包人在合同规定的期限内提交了书面的索赔意向通知和索赔文件。其后工程其后工程师对师对索索赔赔文件的文件的审查审查重点重点主要有两步主要有两步第一步，重点重点审查审查承包人的申承包人的申请请是否有理有据是否有理有据，即承包人的索赔要求是否有合同依据，所受损失确属不应由承包人负责的原因造成，提供的证据是否足以证明索赔要求成立，是否需要提交其他补充材料等

12、。第二步，工程师应以公正的立场、科学的态度，重点重点审查审查并核算索并核算索赔值赔值的的计计算是否正确、合算是否正确、合理，分清理，分清责责任任，对不合理的索赔要求或不明确的地方提出反驳和质疑，或要求承包人作出进一步的解释和补充，并拟定自己计算的合理索赔款项和工期延展天数。工程师与承包人协商补偿额和工程工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见师索赔处理意见工程工程师师核核查查后初步确定后初步确定应应予予补偿补偿的的额额度，往往与承包人的度，往往与承包人的索索赔报赔报告中要求的告中要求的额额度不一致度不一致，甚至差额较大，主要原因大多为对承担事件损害责任的界限划分不一致、索赔证据不充分、索赔

13、计算的依据和方法分歧较大等，因此双方因此双方应应就索就索赔赔的的处处理理进进行行协协商商。通过协商达不成共识的话，工程工程师师有有权单权单方面作出方面作出处处理决定理决定，承包人仅有权得到所提供的证据满足工程师认为索赔成立那部分的付款和工期延展。不论工程师通过协商与承包人达成一致，还是他单方面作出的处理决定，批准给予补偿的款额和延展工期的天数如果在授权范围之内，则可将此结果通知承包人，并抄送业主。补偿款将计入下月支付工程进度款的支付证书内，业主应在合同规定的期限内支付，延展的工期加到原合同工期中去。如果批准的额度超过工程师的权限，则应报请业主批准。工程师经过对索赔文件的认真评审，并与业主、承包

14、人进行了较充分的讨论后，应提出自己的索赔处理决定。通常，工程通常，工程师师的的处处理决定不是理决定不是终终局局性的，性的，对业对业主和承包人都不具有主和承包人都不具有强强制性的制性的约约束力。束力。我国建设工程施工合同条件规定，工程工程师师收收到承包人送交的索到承包人送交的索赔报赔报告和有关告和有关资资料后料后应应在在28天天内内给给予答复予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。如果在28天内既未予答复、也未对承包人作进一步要求，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。业主审查索赔处理业主审查索赔处理当索当索赔赔数数额额超超过过工程工程师权师权限范限范围时围时，由，由业业主直接主直接审查

15、审查索索赔赔报报告，并与承包人告，并与承包人谈谈判解决，工程判解决，工程师应师应参加参加业业主与承包人主与承包人之之间间的的谈谈判，工程判，工程师师也可以作也可以作为为索索赔赔争争议议的的调调解人。解人。业主首先根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔文件和工程师的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等的有关情况，决定是否批准工程师的处理决定。例如，承包人某项索赔理由成立，工程师根据相应条款的规定，既同意给予一定的费用补偿，也批准延展相应的工期，但业主权衡了施工的实际情况和外部条件的要求后，可能不同意延展工期，而宁愿

16、给承包人增加费用补偿额，要求他采取赶工措施，按期或提前完工，这样的决定只有业主才有权作出。索赔报告经业主批准后，工程师即可签发有关证书。对对于数于数额额比比较较大的索大的索赔赔，一般，一般需要需要业业主、承包人和工程主、承包人和工程师师三方反复三方反复协协商才能作出最商才能作出最终处终处理决定。理决定。承包人是否接受最终索赔处理，可承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼能仲裁或诉讼如果承包人同意接受最终的处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，如果承包人不同意，则则可根据合同可根据合同约约定，将索定，将索赔赔争争议议提交仲裁或提交仲裁或诉讼诉讼，使索，使索赔问题赔问题得到最得到

17、最终终解决，解决，参见第二十章。在仲裁或诉讼过程中，工程师作为工程全过程的参与者和管理者，可以作为见证人提供证据、做答辩。工程项目实施中会发生各种各样、大大小小的索赔、争议等问题，应该强调：合同各方合同各方应该应该争取尽量在最早的争取尽量在最早的时间时间、最低的、最低的层层次，尽最大可能以友好次，尽最大可能以友好协协商的方式解决索商的方式解决索赔问题赔问题，不要，不要轻轻易提交仲裁或易提交仲裁或诉讼诉讼。因为对工程争议的仲裁或诉讼往往是非常复杂的，要花费大量的人力、物力、财力和精力，对工程建设也会带来不利，有时甚至是严重的影响。发包人的索赔发包人的索赔根据我国建设工程施工合同规定，因承包人原因

18、不能按照协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工，或因承包人原因工程质量达不到协议书约定的质量标准，或承包人不履行合同义务或不按合同约定履行义务或发生错误而给发包人造成损失时，发包人也应按合同约定的索赔时限要求，向承包人提出索赔。案例案例工程项目在珠江新城，东面为30米华穗路，北面为20米华利路，西面为20米规划路，南面为10米规划路，商住楼为1栋12层框架结构，建筑面积9950m2。业主已提供三通一平，资金已到位，施工许可证已领取基本具备开工条件。本工程采用直接与xx股份公司议标采用单价包干合同 按880元/平方米单价包干。工程于2004年1月开工，开工后工程基本顺利，2004年5月结

19、构封顶，6月份上旬完成砌体工程。在在6月底停工，停工原因是合同月底停工，停工原因是合同单单价价过过低，在施低，在施工期工期间钢间钢筋等主要材料价格上筋等主要材料价格上涨过涨过快。快。由于xx股份公司为外地首次来广州施工企业，不了解广州当地价格水平，同时也未考虑材料涨价风险，合同价格定得过低，建议业主按实际钢筋价格上涨水平调整合同单价。由于由于xx股份公司股份公司的要求与的要求与业业主差主差别较别较大，最大，最终终xx股份公司股份公司选择选择退退场场，业业主主重新重新选选定定xx建安公司建安公司进场进场施工，施工，xx股份公司施最股份公司施最终诉诸终诉诸于于法律。法律。案例分析索赔是在工程承包合

20、同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。索赔具有三个基本特征：其一，索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。其次，只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。再次，索赔是一种未经对方确认的单方行为，其对对方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认(如双方协商、调解、仲裁或诉讼)后才能定夺。本案例中施工单位因钢材价格上涨要求索赔，调整合同价格，经查在土建合同第六章工程价款与支付中有以下结算规定：1、本工程计费面积9950平方米，按880

21、元/平方米单价包干，本合同造价暂定为人民币875.6 万元。2、乙方已清晰并考乙方已清晰并考虑虑工地四周环境、交通道路、现场地质条件、周围地下管网、现场条件、承包范围、施工图纸、施工组织设计，并已考虑施工技术措施、安全维护、工期内赶工等因素。乙方乙方为为完成本完成本合同合同规规定的工作所需施工定的工作所需施工组织组织中的所有中的所有费费用均已包含在本工程造价内，用均已包含在本工程造价内，不再另外不再另外计计取。取。索赔的工期费用索赔的工期费用承包商的索赔要求都表现为一定的具体的索赔值，通常有工期的延长和费用的增加。在索赔报告中必须准确的客观的估算干扰事件对工期和成本的影响，定量的提出索赔要求，

22、出具详细的索赔值计算文件。计算文件通常是对方反索赔的审查重点之一，所以索赔值的计算必须详细、周密，计算方法合情合理，各种计算基础数据有根有据。工期索赔的定义工期索赔的定义在工程施工过程中，常常发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，结果造成工期延长。这在实际工程中是屡见不鲜的。对此应先计算干扰事件对工程活动的影响，然后计算事件对整个工期有影响，计算出工期索赔值。工期索赔的原则工期索赔的原则因不可抗力事件导致的费用及工期由双方按以下方法承担1）工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至工地用于施工的材料和将要安装的设备的损害，由发包人承担。2）

23、发包人和承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用。3）承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担。4）停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用由发包人承担。5）工程所需清理、修复费用，由发包人承担。6）延误工期相应顺延。处理时应根据上表及上款判断如何处理各项索赔工程实际施工过程中，往往有两种或多种原因同时造成工期延，这种情况称为“共同延误”或“平行延误”。这时应根据以下原则来确定哪一种情况是有效延误，即承包商可以据之得到工期延长，或既可得到工期延长，又可得到费用补偿。1）首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”的责任者。在初始延误发生期

24、间，其他平行发生的延误责任者不承担延误责任。2）如果初始延误责任者是业主或工程师，则在为斑造成的延误期内，承包商可得到工期延长，经济补偿按前述第39.3款处理。3）如果初始延误责任者是客观原因，则在客观因素发生影响的期间内，承包商可得到工期延长，经济补偿按前述第39.3款处理。4）如果初始延误责任者是承包商，则承包商不能索赔。确定工期索赔有三种方法1）网络分析法。通通过过干干扰扰事件事件发发生前后的网生前后的网络计络计划，划，对对比两种工期比两种工期计计算算结结果，果，计计算出工期索算出工期索赔值赔值.2）比例分析法。网络分析法虽然最说学，也是最合理的，但实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，分析它们对总工期的影响可以采用更可以采用更简单简单的比例的比例分析法，即以某个技分析法，即以某个技术经济术经济指指标标作作为为比比较较基基础础，计计算出工期索算出工期索赔值赔值。3）赢值赢值法。法。赢值赢值法就是在横道法就是在横道图图或或时标时标网网络络计计划的基划的基础础上，求出三种上，求出三种费费用，用，以确定施工中的进度偏差和成本偏差的方法。