局（公司）年审计工作总结及年审计工作安排.docx

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1、 XXX局（公司）XXX年审计工作总结及XXX年审计工作安排 XXX局（公司）XXX年审计工作总结及XXX年审计工作安排 XXX年，XXX（公司）审计科紧紧围绕省、XXX（公司）的中心工作，扎实开展各项根底审计工程，深入推动行业重点审计工作，坚持内部审计监视与效劳职能并重，业务程序标准，内部审计工作转型初见成效，在促进企业内部掌握、加强经营治理及提高效益和反腐倡廉等方面发挥了积极作用，现将XXX年审计工作开展状况汇报如下： 一、XXX年主要工作回忆 近年来，内部审计效能在企业生产经营和行业改革进展中的作用逐步显现，取得了行业上下、各级领导及各部门对审计工作的认可，为内部审计的长足进展建立了良好

2、的空间。（制造了良好的环境）XXX年，XXX（公司）审计科全体同志在时间紧、人手少、重点任务多的状况下，仔细组织和开展了全面审计自查整改、工程建立工程审计、经济责任审计、货币资金内控审计等x个审计工程，审计资金x万元，审减工程工程资金x万元，节省物资选购资金x万元，较好的完成了年度审计工作规划及省、XXX（公司）安排的阶段性及重点性工作。 一是深入推动全面审计工作。全面审计工作是国家局党组确定的一项重点工作，其工作特点是涉及的单位（部门）多、投入的人力多、历时长、业务范围广。自x年下半年开头，XXX（公司）审计科先后胜利的组织开展了全区行业全面审计的自查、复查工作，依据省局工作部署，于今年2月

3、份又组织全区开展了“回头看”及问题全面整改工作，企业经营治理中的突出问题进一步有效解决，今年5月份，我单位较顺当地通过了国家局组织的重点审计检查。 二是大力开展工程建立审计工作。对已完工并投入使用的新建物流配送中心工程的竣工审计，是审计科今年的重点工作之一。自今年年初开头，审计科组织及协作了省局（公司）托付的审计事务所进展的工程完工结算审计。目前该审计工程正在收尾当中，至XXX年底，已审计该工程工程送审资金x万元，已完成审计资金x万元，审减工程资金x万元，审减率为x%；在组织协作省公司对物流中心工程完工审计的同时，审计科完成了各单位日常零星装修改造及安装工程审计x个，完成送审金额x万元，审减金

4、额x万元。 三是仔细开展经济责任审计，实现了领导干部任期经济责任审计两年轮审一遍的工作要求。XXX年，共开展任期经济责任审计工程4个，审计金额x万元，提出审计意见及建议14条，被接受12条，XXX（公司）召开了经济责任审计联席会议，听取了对4个单位的审计状况汇报，并对审计报告予以审定。通过任期经济责任审计，对被审计人员任职期间内遵守国家财经法规、重大决策的合规、合法性和科学性，国有资产的治理、使用及保值增值状况，财务收支状况，目标任务的完成状况以及领导干部勤政廉政等状况进展了客观公正、实事求是的审计评价，为XXX评价、使用干部供应了重要依据。 四是开展了货币资金内控治理专项审计。随着内部审计领

5、域不断拓展，内部掌握及治理审计已逐步成为内部审计工作的主要领域。依据XXX领导安排，XXX派驻办于7月下旬对市公司货币资金的内部掌握和治理状况进展了专项审计，依据货币资金治理的风险点，重点对我单位货币资金内部掌握机制的建立与执行状况、货币资金存在的真实及完整状况、销售货款回收掌握及治理状况、电算化会计系统下的内部掌握状况等方面进展了审计，就审计中发觉的问题提出了中肯的建议，得到了XXX（公司）领导及财务部门的认可并得到落实，进一步加强了货币资金的内部掌握治理，提升了资金治理水平和风险防范力量，提高了审计结果的利用效率，取得了较好的审计效果。 五是效劳企业进展大局，做好日常监管工作。积极履行日常

6、审计监视职能，仔细完成物资选购办公室比价选购、工程预审、经济合同审核、招投标过程监视等工作。今年以来，共审核各类经济合同28项，并提出数条针对性较强的修改意见，截止XXX年11月底，组织实施信息化设备、办公家具、劳保用品、办公耗材、办公空调、摄像器材、打印复印设备等物资选购工程16项，选购金额317万元，节省选购资金47.6万元；审核各类经济合同28 份，提出的针对性较强的修改建议均被接受；协作XXX法规科，完成审计制度的梳理标准工作；准时上报省局审计特派办每月审计工作安排及完成状况，截止11月底，为省局网站审计动态撰写审计工作信息15余篇；x同志7月份参与了国家局（公司）组织的全面审计重点检

7、查工作，对x公司进展了重点审计检查；进一步提高审计人员业务素养，6人次参与了各类审计业务后续教育及科级干部培训等学习；审计科连年被市内部审计协会评为先进集体，XXX年被XXX市审计局推举提名为x年-XXX年度河南省内部审计先进集体。 二、存在的缺乏以及努力的方向 回忆XXX年，工作是平凡、琐碎而劳碌的，但也是很充实的一年，审计科在各级领导的领导支持及各职能部门的积极协作支持下较好的完成了应做的工作，在确定所取得成绩的同时，我们也糊涂的熟悉到了缺乏之处： （一）审计队伍建立需进一步加强。近年来，随着行业各项标准整顿工作力度不断加大，审计任务也随之增多，审计触角开头渗入企业内部治理的各个环节，审计

8、人员要成为“一专多能”的复合型人才。我单位现有的审计队伍面临年龄构造偏大、专业人员少、学问老化、创新力量弱等问题。如因审计人员少工作量大，忙于琐碎日常事务或开展规划内的审计工程，许多工作没有时间做深做细，更不能真正的潜心讨论探究一些新的东西，有些领域审计触角还没有延长到位；电算化会计审计是我们的弱项；而企业风险掌握与评估等更高层面和深层次的审计领域因专业力量上的缺乏而未涉足。因此，补充高素养、年轻的专业人才充实审计队伍，引进新奇的审计理念及更先进的审计手段，做好新老人员更替及对新人的培育等，是我单位审计队伍建立工作的重要内容之一。 （二）内部治理审计仍有待于连续向纵深进展。关注企业内部掌握制度

9、建立及落实执行问题，是内部治理审计的重要组成内容，如在企业建立了内部掌握框架体系的根底上，对内掌握度本身设计的科学性、合理性、可操作性及有效性等予以审计评价，同时，应将审计意见的有效利用及对问题的追踪整改，作为强化执行力（包括各项治理制度的落实执行）的重要手段。 （三）受各种因素影响，新建物流中心完工结算审计工程进度较慢，拉的战线较长。 三、x年工作要点 x年审计科将连续深入开展治理审计，以资金流、物流为主线，全面绽开内掌握度的评审及执行状况的制度审计；建立和完善工程审计制度，进一步标准和扎实审计根底工作，主要开展以下几个方面的工作： （一）出台1项审计制度。依据XXXXXX行业实际，制定基建工程工程审计方法。 （二）开展 1项经济责任审计。根据x省XXX企业领导人员任期经济责任审计实施方法（试行）的要求，对x司负责人进展任期经济责任审计。 （三）3个专项治理审计。开展对卷烟仓库的治理审计、预算治理审计、专卖罚没资金及物资收入支出治理审计。 （四）开展 2项根底审计。连续开展对所属单位的财务收支审计和工程投资、改造、装饰、装修等基建工程审计，重点是全面协作或独立开展对新建物流中心工程建立工程的完工审计。