川档发[2023年]45号四川省重大建设项目档案管理办法.docx

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1、四川省重大建设工程档案治理方法2023 年 02 月 15 日 17:15( 川档发202345 号，四川省档案局 四川省进展和改革委员会 四川省经济委员会 四川省建设厅 2023年 7 月 1 日印发四川省重大建设工程档案治理方法第一条为加强和标准重大建设工程档案治理工作，确保重大建设工程档案的完整、准确、系统、安全和有效利用，依据中华人民共和国档案法、四川省中华人民共和国档案法实施方法、重大建设工程档案验收方法档发20232 号及国家重大建设工程文件归档要求与档案整理标准 DAT282023等有关规定，结合我省实际， 制定本方法。其次条本方法适用于县级以上地方人民政府及其投资主管部门批准的

2、重大建设工程。重大建设工程以下简称工程包括重大根本建设工程和重大技术改造工程。第三条重大建设工程档案以下简称工程档案是项目建设、治理过程中形成的，具有保存价值的各种形式的历史记录。第四条工程档案治理工作实行统一领导、分级治理的原则。县级以上人民政府应当加强对工程档案治理工作的领 导，建立健全工程档案治理工作机制，协调解决工程档案治理工作中的重大问题。县级以上人民政府投资主管部门应将当年建设工程名 单抄送同级档案局；县级以上人民政府工程主管部门应当加强对工程档案治理工作的监视、检查和指导，按要求做好工程档案登记工作，参与工程档案验收。省档案局对全省工程档案治理工作进展统筹协调，并对省政府投资主管

3、部门批准的工程档案治理工作进展监视指 导，组织工程档案验收；各市州、县市、区档案局负责对当地工程档案治理工作进展监视指导，组织或参与工程档案验收。第五条建立工程档案登记制度。工程开工后直至工程正式竣工验收前每年应进展工程 档案登记，填报四川省重大建设工程档案治理登记表附表 1。省政府投资主管部门批准的工程，属于省级工程主管部门的，由省级工程主管部门组织填写，归口在市州人民政府的，由市州档案局组织填写，每年 10 月底前报省档案局。市州、县市、区人民政府及其投资主管部门批准的工程由同级档案局组织登记。第六条 工程建设单位法人、设计单位、施工单位、监理单位等应当把工程文件材料的形成、积存、整理和归

4、档 工作纳入工程建设治理程序，与工程建设实行同步治理，建 立工程档案工作领导责任制和相关人员岗位责任制，并有相 应的检查、掌握及考核措施。第七条 工程建设单位法人及工程建设治理单位应当对设计、施工、监理等单位工程档案工作进展监视指导。在签订设计、施工及监理等合同、协议时，应当设立特地条款，明确规定有关方面提交相应工程文件的套数、时间，以及对应提交文件的整理、归档责任。第八条工程建设单位法人、设计、施工、监理等单位和材料、构件及设备供给单位应当依据国家重大建设工程文件归档要求与档案整理标准DA/T28-2023及科学技术档案案卷构成的一般要求 GB/T11822-2023 ，完成各自职责范围或合

5、同、协议规定的竣工文件的编制和工程文件的整理、归档工作。第九条 工程设计、施工、监理等单位在建设工程完成后应将经整理、编目的工程文件按合同、协议规定的要求， 向工程建设单位法人档案治理机构移交。依据根本建设程序和工程特点，可分阶段归档和移交。第十条 工程监理单位应当对工程竣工文件的完整、准确状况和案卷质量进展审查，经工程建设单位法人确认并办理交接手续后连同审查记录一并交工程建设单位法 人档案治理机构。第十一条 归档文件材料应当完整、准确、系统，签字手续完备，字迹清楚，图面干净，载体及书写材料适宜永久保存。竣工图编制应当符合标准。有关工程的电子、声像等特别载体的文件应当同时归档。第十二条 工程建

6、设过程中，各参建单位应配备与档案数量相适应的、符合要求的档案库房，配置必要的保管保护设施，承受计算机治理档案，逐步实现档案治理现代化；应当加强工程档案的开发利用，为工程建设供给有效效劳。第十三条 工程竣工验收前，应当组织工程档案验收。工程档案验收是工程竣工验收的重要组成局部。未经档案验收或档案验收不合格的工程，不得进展或通过工程的竣工验收。工程档案验收应在工程竣工验收 3 个月之前完成。第十四条 省政府投资主管部门批准的工程，由省档案局组织工程档案验收；或由省档案局托付省工程主管部门、市州档案局组织验收。市州、县市、区人民政府及其投资主管部门批准的工程，由同级档案局组织工程档案验收。各级档案局

7、、工程主管部门应当加强工程档案验收前的指导和询问效劳，必要时可组织预检。国家及其投资主管部门批准的重大建设工程档案验收，按国家有关规定执行。第十五条省档案局组织的工程档案验收，验收组由省档案局、省工程主管部门、工程所在地市州档案局等单位组成。省档案局托付组织的工程档案验收，验收组由省工程主管部门及工程所在地市州档案局等单位组成。各市州档案局组织的工程档案验收，验收组由市州 档案局、工程主管部门及工程所在县 (市、区)档案局等单位组成。各县市、区档案局组织的工程档案验收，验收组由县(市、区)档案局、工程主管部门等单位组成。凡在城市规划区范围内的建设工程，档案验收组成员应包括工程所在地的城乡建设档

8、案馆室。验收组成员一般为不少于 5 人的单数，组长由验收组织单位人员担当。成员中应有相关专业技术人员。第十六条工程建设单位法人应当依据重大建设工程档案验收方法和四川省重大建设工程档案验收测评表附表 2的要求，组织工程设计、施工、监理等方面负责人以及有关人员，对工程档案进展全面自检。自检合格后，按规定向工程档案验收组织单位报送档案验收申请报告和自检测评状况，并填报四川省重大建设工程档案验收申请表附表 3。第十七条 工程档案验收组织单位应当依据重大建设工程档案验收方法的规定，比照四川省重大建设工程档案验收测评表，对工程档案的根底治理工作，工程档案完整、准确、系统、安全状况进展综合评价。评价结果按百

9、分制标准分为优秀、合格与不合格三个等级：90 分含 90 分以上为优秀； 75 至 90 分(含 75 分)为合格，其中工程档案的完整、准确、系统附表 2 其次局部 不低于 60 分；75 分以下为不合格。第十八条工程档案验收优秀或合格的工程，由验收组出具工程档案验收意见。第十九条工程档案验收不合格的工程，由验收组提出整改意见，要求工程建设单位(法人)于工程竣工验收前对存在的问题限期整改，并进展复查。复查后仍不合格的，工程竣工验收的组织单位不得进展或通过工程竣工验收。其次十条 工程竣工验收合格后，工程建设单位法人应当按合同及有关规定的要求，在工程正式通过竣工验收后三个月内，向生产使用单位及其他

10、有关单位办理工程档案移交，明确移交工程档案的内容、数量等，并有完备的交接手续；建设单位转为生产单位的，按企业档案治理规定办理。其次十一条 在城市规划区范围内的工程，建设单位法人应按国家规定向所在地城乡建设档案馆室报送一套与城市规划、建设及其治理有关的工程档案。其次十二条对违反本方法规定，有以下行为之一的，县级以上档案行政治理部门应当责令其限期改正；逾期不改的，予以通报批判：一不按规定报送四川省重大建设工程档案治理登记表的；二对未经工程档案验收或者工程档案验收不合格的工程进展工程竣工验收的。 其次十三条在工程档案治理中，违反中华人民共和国档案法、四川省中华人民共和国档案法实施方法等法律法规规定的

11、，应依法追究其法律责任。其次十四条在工程档案治理工作中成绩显著的单位和个人，由工程主管部门或本单位赐予嘉奖。省档案局每年对工程档案验收到达优秀等级的，予以通报表彰。其次十五条其他建设工程的档案治理工作，可参照本方法执行。其次十六条本方法由省档案局负责解释。其次十七条本方法自公布之日起执行。附表 1 四川省重大建设工程档案治理登记表工程及工程档案和资料状况动态表工程名称建设单位或工程法人地址上级主管部门 批准概算总投资主要单位工程名称万元打算工期年 月 年 月现已完成的单位或单项工程主要设计单位主要施工单位 主要设备安装单位主要监理单位档案治理部门名称 、 负责人及 电子邮箱工程建档时间 专职档

12、案人员数量库房面积设施设备现有档案和资料数量正本 图纸张数项 目 档 案 和 资 料 管 理 情 况隶属部门兼职档案人员数量档案工作用房面积卷册件对工程档案日常监视、指导的上级单位填表单位盖章年月 日附表 2四川省重大建设工程档案验收测评表验收内容一制度建设测评细 则标自实准评评 备注分15 分分分第一局部：工程档案的根底治理工作建立了工程档案工作各项规章制度，1 分未建立档案收集、整理、移交、保管、利用等制度的，缺 1 项扣 0.2 分；建立了工程档案工作治理体制和工作程序，1 分；3形成了建设单位内部档案治理网络、建设单位与各参建单位之间的档案治理网络，1 分。工程建设单位(法人)对工程档

13、案工作实行统一治理，对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位进展有效的监视指导，1 分；自觉承受档案行政治理部门及主管部门对工程档案工二同作的检查、监视和指导，对检查中觉察的问题能准时整改，14步开展 分；准时填报四川省重大建设工程档案治理登记表，1分；工程档案工作与工程建设同步进展，1 分。工程档案工作实行领导责任制，0.5 分；确定了负责档三责案工作的部门及领导，0.5 分；任考核实行了各部门和有关人员档案工作岗位责任制，0.5 分； 2并实行了有效的考核措施，0.5 分。四合工程文件材料的收集、整理、归档、移交纳入合同治理，同治理 1 分；要求明确，0.5 分；掌握措施有力，0.5 分

14、。2五人员配备配备了适应工作需要的专职档案治理人员，1 分；2档案治理人员具有专业学历或经过档案专业岗位培训，1 分。六设备配置保证档案工作所需经费，1 分；配备了性能优良、满足工作需要的计算机、复印机、打2印机、扫描仪及声像器材等必备的办公设备，1 分每缺一项扣 0.2 分，扣完为止。其次局部：工程档案的完整、准确、系统75 分一、工程档案的完整性(45 分)工程治理、设计、施工、监理、设备、科研等类目的文件材料齐全，2 分每缺一类扣 0.5 分，扣完为止；(一)归档文件材料门类、载体齐全二)移交手续完应归档的不同载体(照片、光盘、录音带、录像带等)全部归档，1 分；4工程全部单项工程归档率

15、达 100%，1 分每缺一个单项工程扣 0.5 分，扣完为止。设计、施工、监理单位准时向建设单位提交工程档案，1 分；2备交接手续完备，1 分。工程来源及其批准文件、可行性争论、任务书等齐全，1.5 分；征用土地、移民、拆迁、安置、红线图等文件材料齐全，1 分；(三)治理文件(四)设计文件工程打算、投资、统计、治理等文件材料齐全，1 分； 5招投标、承发包文件材料及合同、协议、索赔等文件材料齐全，1 分；环保、劳卫、安全、消防及其他应归档文件材料齐全，0.5 分。地质、水文、气象、地震等设计根底文件材料齐全，2分；3设计评价、鉴定及审批等文件材料齐全，1 分。开工报告、技术交底、图纸会审纪要、

16、施工方案及报批等文件材料齐全，1 分；原材料检测、试验及施工定位测量、根底处理记录等文件材料齐全，1.5 分；(五)施工文件(六)监理设计变更、更改洽商、技术变更等文件材料齐全，1 分； 6工程质量检测、评定，焊接探伤记录、隐蔽工程验收记录、交工验收记录等齐全，2 分(工程质量评定文件材料不全扣 1 分；隐蔽工程验收记录不全扣 1 分)；设备、管线、电气、仪表等其他应归档施工文件材料齐全，0.5 分。监理合同、大纲、规划、细则及批复、备忘录、会议纪要、日志、月报等文件材料齐全，1 分；质量掌握、进度掌握、投资掌握等文件材料齐全，1 分；5文件合同治理、组织协调等文件材料齐全，1 分；其他应归档

17、监理文件材料齐全，1 分；七竣监理单位对工程文件质量审查记录齐全，1 分。竣工图套数能满足需要，竣工图编制完整，3 分。工图(没有竣工图编制说明扣 0.5 分；每缺少一张竣工图扣 0.5 3分，扣完为止。)设备选购、开箱、安装调试、性能鉴定等文件材料齐全，1 分；(八)工艺设备、科研等文件科研工程立项、争论过程、技术鉴定，成果申报、审批、推广等文件材料齐全，1 分；3考察报告、重要课题争论报告齐全，1 分。工程建设过程中没有形成设备、科研文件材料，不扣分合同及附件、谈判协议、议定书、谈判记录齐全，1 分；九涉外文件十生产技术预备、试生产文件十一 财务、器材治理文件设计阶段联络文件、技术问题等来

18、往函电、审查议定书齐全，1 分；3设备随机文件、开箱记录、海关、商检、索赔及国外技术人员现场供给的文件等齐全，1 分。没有形成涉外文件不扣分设备试车、运转、验收、维护记录齐全，1 分；安全操作规程、事故分析报告齐全，1 分；3产品技术参数、性能、图纸等文件齐全，1 分。工程概算、预决算、审计等文件齐全，1.5 分；固定资产、流淌资产、无形资产、递延资产清册等齐全，31.5 分。缺一项扣 0.5 分，扣完为止施工前旧貌、开(竣)工仪式、施工过程、隐蔽工程、领(十二)声导视察等声像材料齐全，1 分；像电子文件(十三)竣工程建设过程中形成有电子文件，并准时归档，0.5 分； 2电子文件与纸质文件一一

19、对应，0.5 分。工程设计、施工、监理总结，工程质量评审、工程审计文件、财务决算报告等文件材料齐全，1.5 分；工验收文竣工验收报告、竣工验收会议、各单项专业验收审 3件批文件齐全，1.5 分。工程档案验收前，尚未形成这些文件材料，不扣分 二、工程档案的准确性(15 分)(一)保障制度和措施有确保竣工文件真实准确的制度、措施、手段并有效执行3 分。3有制度但执行不力的扣 2 分归档文件应为原件，1 分；(二)内容真实、准确三)竣工图编制标准文件内容填写完整，数据真实，1 分；归档文件无涂改现象，1 分；5归档文件签认及交接手续完善，1 分；.档案名目与档案实物相符，关系清楚，1 分。竣工图图面

20、干净、线条清楚，1 分；竣工图准确真实反映工程竣工实际状况，有修改的竣工图修改到位、变更依据标注到位，2 分；竣工图修改方式、书写材料标准，1 分；7全部竣工图逐张加盖标准的竣工图章，1 分；竣工图章填写内容齐全，签字完善，不得代签，1 分；全部竣工图按 GB/T10609.3 要求统一折叠，1 分。三、工程档案的系统性(15 分)制定了切合工程实际的分类方案或说明，2 分(分类不科学，有穿插或无类可归的现象扣 1 分)；(一)分类方案或说明各级类目设置清楚，能反映工程特征和工程实况，0.5分。(无分类方案或说明的不得分)遵循文件材料形成规律和成套性特点，保持卷内文件材料有机联系，1 分；2.

21、5卷内文件材料排列标准有序，并按要求编号，0.5 分；二组卷内文件名目、备考表填写标准、清楚，0.5 分；卷内文件整卷编目齐，无金属物，0.5 分；案卷题名准确、简明，0.5 分；案卷封面填写标准、清楚，0.5 分； 案卷排列有序、有用，0.5 分；6.5外文资料应保持原貌，排列有序，不再重整理，0.5分；声像、电子文件按标准整理，1 分；无未整理的积存文件，1 分。编制了标准有用的分类名目、案卷名目，0.5 分；编制了标准的案卷文件名目、归档文件名目，0.5 分；(三)检索利用档案人员生疏所管范围档案及相关业务，0.5 分；档案人员调卷快速、准确，效劳态度好，0.5 分不能准时、准确供给档案

22、利用扣 0.5 分利用档案取得明显效果5 个以上实例，0.5 分。利用微机及档案治理软件治理档案 0.5 分；2.5(四)信息化治理(五)档案治理根本状况统计一档案用房能利用信息技术和设备，实现档案存贮、分类、检索、统计、开发等功能，0.5 分；全套工程档案同时编制有纸质和电子名目的，0.5分；竣工图已数字化的，0.5分；其余工程档案完全数字化的，0.5分。档案数量、机构、人员、库房、设备、利用等统计内容全面，0.5 分；统计数据准确，0.5 分。第三局部：工程档案的安全10 分库房、阅览室、办公室三分开，1.5 分；没有分开的不得分，两分开的扣 1 分库房未单设的视为未分开；档案库房应按档案

23、馆建筑设计标准修建或改造，12.51满足工作分； 需要5应配备防火、防盗、防光、防尘、防潮湿、防高温、防有害生物、防有害气体和能满足档案工作需要的设备设施，2.5 分。二档柜架、卷盒、卷皮符合标准和质量标准，2 分。案装具不符合要求的酌情扣分2三归档文件制成材料的耐久性四档案实体和信息安全总计归档纸质材料、字迹材料等符合耐久性要求，1 分；声像文件应保证载体的有效性，0.5 分；2长期存储的电子文件使用不行擦除型光盘保存，0.5 分。建立确保档案实体和信息安全的制度、措施，1 分。执行不力的酌情扣分，无制度、措施的不得分。1100附表 3四川省重大建设工程档案验收申请表工程名称审批核准 机关投资规模建设单位立项日期建设时间设计单位法人主要主要施工单位打算档案监理单位验收日期联系人地址/ 打算竣工验收日期联系 电子信箱申请单位自检意见单位盖章 年月日验收组织单位意见单位盖章 年月日