年度年检自查报告.docx

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1、 年度年检自查报告 一、领导重视，档案法律、法规学习宣传到位 在档案工作中我们仔细学习、贯彻执行了中华人民共和国档案法及中华人民共和国档案法实施方法，在镇干部、职工中宣传有关档案工作的法律法规，并收到较好的效果，例如镇干部职工都能自觉协作档案室工作，各办公室都能准时将部门的存档资料归档上交档案室。在档案工作中做好法律法规的宣传是做好档案工作的关键。 二、档案治理体制建立健全 在原有档案治理工作的根底上，我们进一步完善了档案治理工作的各项规章。根据档案法和贵州省档案条例的规定，在县档案局的详细指导下，结合我乡实际状况，建立健全了八项档案治理制度，即：档案保管制度、档案查、调阅利用制度、档案鉴定销

2、毁制度、立卷归档制度、档案工作安全治理制度、档案统计制度、档案保密制度、档案员岗位职责。这八项制度悬挂上墙，在档案治理中发挥了较好的作用。 三、档案根底设施完备 为标准档案存取和调阅，镇设有15的档案库房一间，配置大小档案柜共15个，档案装具式样、规格及质量符合国家标准。档案室条件完备，配备了防盗门、铝合金窗户，重新粉刷了墙壁，根本符合档案室防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防蛀的要求，保证了档案的安全存放。 四、档案业务建立 依据国家有关规定，我镇制定了符合本镇实际的各门类档案分类方案，保管期限表等业务标准，并坚持实施。档案办公室按规定准时接收各门类的档案，进展统一治理。我镇文件材

3、料的书写格式、质量根本符合有关标准要求。xx年至xx年的档案已全部整理上柜。档案的分类、排列符合要求。同时，档案员还定期对库房进展抽查，档案无霉变、虫蛀等不良现象，无泄密大事发生。 五、存在的问题 （一）档案意识淡薄，思想不到位。尽管现在把档案纳入我镇责任制考核中，但是局部人员对档案工作意识仍不强，肯定程度上影响了档案工作的开展。 （二）根底设施差，经费紧缺，档案室实施较差，局部根底设施达不到上级部门对档案治理的要求，使档案保管利用受到影响。 （三）档案收集不齐全，局部文书档案遗失。镇上很多召集会议，布置工作往往只是口头形式，各个办公室行成的文件材料，各自存放，特殊是一些专业档案和照片档案简单

4、散落在各个办公室，收集、整理它们也就特殊难，造成档案收集不完整，归档率低。 总之，我镇在档案工作标准化治理工作中，做了大量富有成效的工作，取得了明显的成绩。但我们也看到了自身存在的问题，需进一步提高全镇人员的档案意识，加强对档案人员的业务培训，不断提高档案人员的理论水平和实际操作技能，还要仔细开发档案信息资源，为本镇各项工作供应更好的效劳。 年度年检自查报告2 依据六市档20xx35号文件精神，我局对xx年的档案治理工作进展了仔细的自查，现将详细状况报告如下： 一、组织与治理（自评得分：30） 为了切实加强对档案工作的组织领导，我局成立了由党组书记、局长卢光明为组长，办公室主任权伟宁为副组长，

5、戚丽莉、谢克寒为成员的机关档案治理领导小组，为档案工作的有效治理供应了强有力的组织保证。同时为了落实责任，我局将档案工作纳入了年度工作规划，制定档案工作治理目标，明确责任，并建立了一整套档案治理制度，做到有章可循。档案治理人员经过培训上岗，熟识本机关工作职能，为档案工作的顺当开展奠定了根底。 二、应归档文件材料齐全完整程度（自评得分：39） 在来文和发文方面，我局有专人负责档案治理，保证了发文材料归档的标准和齐全，来文整理材料的完整。应归档的发文68件，无一缺失，综合材料保存完整。但是在会议材料的保管方面有待提高，本单位参与其他部门的工作会议的材料不齐全，扣1分。 三、整理质量（自评得分：25

6、） 为了充分发挥档案的潜在作用，便利利用，更好地为工作效劳。我们将档案名目整理到电脑上，便利查阅文件。同时严格根据档案治理的规定，正文、底稿有签字、有印章、无缺页、无不耐久字迹，文件印刷清楚，但是有两份文件有稍微破损，扣2分。同时严格根据保管期限的划分进展归档，但是文件划分精确性还有一些小问题，扣1分。我局有专用的档案盒保管档案，归档名目齐全完整、标准、书写较工整，收文处理单根据首页编号、归档盒封面项编制齐全完整，有四盒脊背填写不够完全，扣2分。 四、完善配套措施，加强硬件建立 根据档案保管规定和市档案局的要求，我们局配齐了标准档案柜架和档案盒，使档案治理做到了防盗、防光、防湿、防尘、防鼠、防

7、虫、防高温、的要求，保证了档案资料安全保管，有效地促进了档案治理现代化。 五、缺乏和改良方向 我局的档案治理工作，虽然取得了肯定的成绩，但也存在一些缺乏，如少数人员档案治理意识不强、观念淡薄，以及没有专业的档案治理人才。档案治理人员在工作中有时处于门外汉的为难状态，阻碍了档案工作的科学进展，这些问题有待于我们在今后的工作中仔细加以克制和改良。档案治理人员应多加强档案治理相关学问的学习，增加业务力量，更好的提高工作效率，使我局的档案治理工作再上新台阶。 年度年检自查报告3 依据市社保局关于转发省社保中心开展社会保险经办机构内部掌握工作检查评估的通知的通知（赣市社险字23号）文件要求，我局高度重视

8、，抽调精干人员组成检查评估小组，仔细自查评估，现就自查有关状况汇报如下： 一、自查状况 加强社会保险经办机构内部掌握工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是标准经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我掌握的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、标准化、科学化动身，形成了一套事事有复核、人人有监视，行之有效、科学标准的社保工作内掌握度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监视机制。 1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制 依据工作需要，根据不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进展岗位

9、细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统治理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。 突出加强对资金结算过程的监视。一是靠财务部门内部的监视，出纳经手的每一笔资金收付业务必需经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的状况要再次进展复核；二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进展对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对全都，不全都的查明缘由准时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累

10、计数核对全都；三是靠内部稽核来监视，充分发挥稽核部门职能作用，实行定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进展稽核，提出稽核意见和改良建议，促进内掌握度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监视。 2、工作程序化、标准化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务标准 根据既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部掌握功能，最终到达一个人不能办理社保业务的要求。 参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必需经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理；业务经办人每

11、月都要对社会保险待遇本月发放状况与上月发放状况进展比照分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必需经另一财务人员复核；财务专用章和个人名章由两人分开治理；安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的治理；每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账状况进展复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必需经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。 3、加强内部稽核，确保各项标准和流程得到贯彻落实 有了好的标准和流程是做好工作的根底，但把标准和流程贯彻落实好则是关键所在

12、。依据社会保险政策法规，对比内部社会保险业务标准和流程，实行定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程状况进展稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发觉的问题，并提出改良意见，向被稽核部门反应稽核状况，促进社会保险治理水平的不断提高。 4、建立工作流程运行分析制度 社会保险工作政策性强，制度不断进展完善，必需依据消失的新状况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际动身，在已有的业务标准、工作流程根底上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参与，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行

13、状况进展分析，逐条梳理，对发觉的不能适应当前工作的流程，准时进展修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。 5、加强队伍建立，提高社保基金治理力量 社会保险干部队伍是社保基金的直接收理者，其整体素养凹凸，直接影响着社保基金治理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进展培训，进展适当的岗位沟通，熟识社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平常要注意利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的熟悉，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为“政治过硬、业务娴熟、一专多能、廉洁勤政”的工作能手。 二、存在问题 社保经办机构内部掌握尚处于初级进展阶段，

14、对于社保经办机构，内部掌握可以说是一个新的课题，局部人对内部掌握的重要性熟悉程度不高。内部掌握与长期形成的习惯和思维定势必定会有冲突,形成各种各样的冲突和问题，内部掌握建立需要解决好这些冲突和问题。 1、掌握执行人与掌握对象之间的冲突 掌握执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，掌握对象是社保经办机构业务经办人员（包括负有审批职责的人员）、参保单位等。这方面的冲突表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部掌握的要求时，由于稽核人员按工作职责进展订正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人

15、员仍旧沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了经办业务规程的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部掌握要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必需核查相关的支付依据和计算过程，以掌握经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节消失的失误得不到准时发觉和订正的现象依旧存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于掌握执行人与掌握对象的冲突。解决这类冲突需要刚性的.法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政惩罚权，订正的难度大，这又形成了冲突的另一方面

16、。 2、专业人员缺乏的客观现实与实际需求之间的冲突 内部掌握要求科学合理设置岗位、不相容岗位分别；要求局部岗位专职、不得兼任和包办风险掌握岗位的工作；要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险进展的必定要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满意内部掌握根本的条件。而目前我县专业人员缺乏又是客观存在的现实。因此，内部掌握建立还必需解决好这个问题。 三、加强社保经办机构内部掌握建立的建议 1、加大执法力度。依据劳动保障部颁发的社会保险稽核方法的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必需运用该方法给予的权力，加大宣传力度，鼓舞

17、职工来监视企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。 2、加快制度标准。建议尽快建立社会保险稽核工作标准，从制度上、程序上、惩罚上进一步标准社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为标准化，切实做到依法稽核、依法惩罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发觉的问题行使行政惩罚。 3、健全和完善内部掌握制度。内部掌握制度必需在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目前的状况来说，除了按实际状况的变化修改、补充现有的内掌握度外，还应增加局部内掌握度。一是建立不相容岗位分别制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分

18、别。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度，规定哪局部业务必需经过审批，哪些职位的人员担当审核、复核、审批的职责。经办人员必需供应哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必需核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内掌握度状况进展自查和自评，稽核部门定期开展内控执行状况检查，并综合自查自评和检查状况作出评价。执行内掌握度好的部门和个人赐予嘉奖。执行内掌握度差，或是业务操作违反内掌握度规定，造成社保基金损失的，视情节赐予戒勉谈话、通报批判、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。 4、建议组织异地

19、穿插稽核。在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，“人情基数”也可能发生，另外遇到“钉子户”拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类大事发生最好的方法是异地穿插稽核。 5、加强队伍建立。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍；另一方面要对现有人员进展专业培训。 年度年检自查报告4 依据中华人民共和国档案法、省档案治理条例和县档案局长档20xx16文件的要求，为了深入贯彻省档案局关于在全省实行档案执法年检制度的通知精神，我局于xx年xx月至xx月，对全县80家单位的档案工作进展了执法年检，现将年检状况通报如下： 一、根本状况 本次年检应检查80个单位，除升级的县

20、委办、政府办、县地税局、国土局、安监局、榔坪镇政府；复查的水电局、审计局外，实际检查72家，其中到达优秀等次的45个；合格等次的35个。 二、主要成绩 从这次检查状况来看，20xx年各单位开展档案工作取得了可喜的成绩，主要表达在以下几个方面： （一）各级领导对档案工作重视程度不断提升。全县各有关单位能自觉依法加强对本单位档案工作的领导和治理，坚持将档案工作纳入领导议事日程，积极为档案工作排忧解难，解决了诸多人财物方面的实际问题，有效地促进了档案工作的不断进展。xx年各机关档案室在保省二级、争省一级、创省特级上争先恐后，绝大多数单位加大了对档案事业人、财、物的投入力度。县地方税务局机关档案目标治

21、理到达省特级；县委办、县政府办、县国土局、县安全局、榔坪镇政府机关档案目标治理到达省一级；贺家坪镇贺家坪村、青岗坪村、七里坪村村级档案目标治理到达省二级，成为档案工作的新亮点。 （二）全员档案法律意识不断增加。全县各单位能坚持依法管档，把档案法规的学习纳入了普法学习的内容，并开展了肯定形式的宣传教育活动，全员档案法律意识不断提高，全县xx年度未发觉违反档案法的行为。住房与城乡建立局根据长档16文件，对所属系统下发了文件，制定了检查标准，开展了对系统的档案检查，收到较好效果。不少单位还修订完善了各项档案工作规章制度，并严格执行。县委办、政府办、县国土局等一大批单位还将修订的各项档案工作制度、网络

22、图重新制作上墙，既醒目直观，又便于学习和执行。 （三）档案根底业务和设施建立不断加强。20xx年度大多数单位能按要求完成上年度文件材料收集、整理归档工作，档案保管期限划分精确度比上年有所提高，县直、乡镇大局部单位档案根底业务工作连续性较强，档案保管条件大多不断改善。县地税局、县国土局、县人力资源和社会保障局、榔坪镇政府加大了对档案事业的投入，购置了硬件设施，县检察院、县地税局还建立了高标准的荣誉室。县卫生局等单位加强了声像、电子档案收集归档工作。 （四）档案利用创效水平不断提高。各单位在不断丰富室藏，改良标准档案检索工具的根底上，开展了各种形式的档案利用效劳，所产生的经济和社会效益突出，档案的

23、利用价值得到充分表达，其利用创效水平不断提高。 （五）进一步加强了农村三惠档案建立。根据年初下发的的关于建立农村三惠档案指导意见，全县11个乡镇11个村检查中，绝大局部建立了三惠档案，即：（惠农政策、惠农台账、惠农信息）；高家堰全面绽开，9个村进展了农村家庭信息登记，已完成工作量的90%；榔坪镇、资丘镇根据三惠要求，做到了档案资料收集齐全，整理比拟标准。 三、存在问题 20xx年全县档案工作取得可喜成绩，但是，也还存在一些不容无视的问题和缺乏：一是少数单位领导对档案工作重视还显不够，解决实际问题不力，使档案工作未得到有效进展。有的档案法规学习宣传落实不到位，全员档案法律意识有待提高。二是少数单

24、位档案人员未经培训持证上岗，特殊是新手档案业务水平有待尽快提高。三是档案工作进展不平衡，大多只整理归档了文书档案，其它门类档案不全，又未实行集中统一治理，不少档案根底业务未建立，有少数单位无档案专用库房，保管条件较差。四是普遍存在声像材料、电子文件收集归档不齐全，档案统计数据缺乏精确性和连续性，以及在档案数据库建立、档案开发利用、编研工作水公平方面也存在一些缺乏。 望各单位通过这次检查，针对存在的差距，不断改良和完善档案工作，切实加强对档案工作的领导，坚持依法管档，加大投入，改善环境，争先创优。特殊是档案工作达省二级的单位，要制造条件力争达省一级，再创特级。依据档案法、省档案治理条例等有关文件

25、规定，凡当年开展档案工作目标治理达省一级（含省一级复查）以上的单位，可享受当年档案达标先进单位奖，望有关单位将此项工作纳入xx年档案工作规划，组织实施，促进档案工作再上新水平。 年度年检自查报告5 xx年城关乡第一初中经费自查报告依据县教育局文件精神,为标准教育经费的精确使用和科学治理,提高教育经费的使用效益，我校对xx年的教育经费状况进展了仔细的自查。现将自查状况报告如下： 一、自查范围 这次自查重点是检查xx年的义务教育经费的使用状况。(养分餐实施状况、”两免一补”执行落实状况、学校公用经费治理状况、学校收费状况)。 二、自查内容 (一)养分餐实施状况： 1.养分餐供给每周按时供给。 2.

26、养分餐资金治理标准，台帐登记清晰标准。 (二)“两免一补”执行落实状况 xx年初中义务教育阶段学生全部享受“两免一补”政策，住校生全部按规定免除住宿费。 (三)公用经费 1、预算编制工作开展及治理状况：学校的财务人员参与乡中心校的预算编制工作业务培训，量入为出，仔细对学校的经费进展预算编制。各项开支严格根据有关财务规章制度进展，专款专用，对口开支，实行收支两条线。 2、公用经费治理使用我校在乡中心校的领导下，严格根据财务治理体制，严格要求我校报帐员按时向乡中心校报帐，全部票据都是正规票据，没有白发票。 三、公用经费治理使用的详细做法： （1）我校加强财务治理，严格执行会计法和上级有关财务制度的

27、规定。学校的一切资金，由学校财务人员按有关规定统领统支，不存在以各种名义向学生乱收费行为。 （2）仔细履行报账制度，力求资金的标准使用，无挪用、挤占、截留等现象的发生。严格财经审批手续。全部报销发票，做到手续完备，每张发票注明用途，由学校负责财务的领导签字，再经过校长审核签字。 （3）无违反规定套取上级公用经费专项资金问题。 （4）无虚列虚支、白条、假、发、票列支等违规现象。 （5）学校公用经费支出能根据内掌握度成立以校长为组长，会计为副组长，教师代表为监视员的会审领导小组。定期将公用经费的收支在校内公示。 （6）学校公用经费无用于教师工资、津贴、福利和归还债务等状况。 四、存在的问题 （1）初中学生留守儿童太多，住校生需有值夜教师，学校需给值夜教师开相应的加班费用。 （2）学校需要劳务太多，相应的开支也较大。 （3）由于学校开支琐碎，会导致经费预算超支现象。 今后，我校将连续仔细贯彻落实上级有关精神，不断提高经费治理水平，完善各种经费治理制度，避开不合理开支现象的发生，深入学习和宣传，创新工作思路和方法，并加以稳固，加强领导，仔细检查，严格落实责任制，树立教育新形象，为学生、为家长、为社会做实事。