房地产公司内控汇报材料.docx

《房地产公司内控汇报材料.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《房地产公司内控汇报材料.docx（6页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 房地产公司内控汇报材料 房地产公司内控汇报材料 XXX内控与风险治理工作汇报材料 XXXXX： 依据集团公司XXX的要求，在XXXXX的指导下，我公司自上而下转变观念，积极推动内控与风险治理体系建立，加强学习、深入探究合规治理，逐步完善风险治理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险治理体系的建立工作，现将内控与风险治理工作汇报如下： 一、强化内控根底工作，建立良好的内控文化气氛随着工程开发日益深入和市场竞争日益加剧，以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，根据集团公司要求，为进一步加强公司内部掌握，提升公司风险治理水平，实现公司安康、良性进展，成立了以总经理为组长

2、、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控治理工作领导小组，明确职责和目标，形成由总经理负责抓、分管领导详细抓、部门协作抓，层层抓落实的组织架构。切实加强组织领导，扎实实行有效措施，为开展内控与风险治理体系建立工作奠定坚实根底。 企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工承受、认同与信守的经营理念、行为标准、企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财宝的总和，在强化日常根底工作的同时，各部门通过相互沟通、学习，积极营造全员参加的气氛、树立内控先行的理念，积极培育符合我公司实际的内部 掌握文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟识

3、自身岗位工作的职责要求，理解和把握内控要点，准时发觉问题和风险。确保公司上下思想上、熟悉上对内部掌握体系保持高度统一。 二、强化内控责任落实，提高内控体系的执行力 各业务部门指派专人负责收集、整理本部门所涉及的资料、制度等文件，全面梳理本部业务流程，明晰各业务流程之间的规律关系。落实责任制，做到边检查、边整改、边完善。详细做到以下几点：一是指定特地专人负责各项规章制度的详细落实、实施；二是对集团公司的各项制度仔细组织学习并准时下达贯彻；三是针对重点业务中存在的问题，完善配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行状况进展综合评判。五是严格追究责任，要真正提高内控体系建立的执行力。 三、内控体

4、系建立状况 1、公司层面的风险识别及应对 本阶段依据公司根本运营状况，结合公司把握的行业常见风险，并且考虑国务院国资委以及财政部等政府部门有关风险评估的相关要求，整理公司层面风险，在借鉴集团公司下发资料的风险数据库的根底上，通过问卷调查的方式对公司风险进展识别、评估、排序，以便识别企业面临的重大风险。依据调查问卷的分析结果，将公司层面风险发生的可能性和风险的影响程度以坐标图的形式进展展现，并且绘制了公司层面重大风险图，以便于治理层将主要精力集中于等级较高的风险上。 2、业务层面风险识别及应对 2.1业务流程框架 为企业现有业务流程供应全景图，明晰各业务流程之间的规律关系，为批阅现有业务流程体系

5、的完整性供应工具，公司根据公司治理构造、人力资源治理、行政治理、财务治理、工程治理、本钱预算、治理、招投标治理、法律事务治理、规划设计治理、营销治理的主要业务绘制了公司业务流程框架。依据流程框架，梳理了流程业务执行的主导部门。 2.2流程图、流程描述 以可视的方式清楚、直观地反映每个三级流程的走向，明细到详细部门及岗位，便于标准业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。公司各业务部门依据流程框架中分列的二、三级流程，共编 制了流程图XXX份。流程描述具体说明每个业务流程的全部步骤， 相应流程掌握措施以及对应的操作人员和输出表单等信息，便于标准业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。依据流程图

6、共编写流程描述XXX份。 2.3风险掌握矩阵、业务层面风险数据库 将流程中所涉及的风险和对应的内部掌握进展汇总，以发觉掌握缺陷的一种矩阵表格。依据整理完成的流程图绘制完成了风险掌握矩阵表格。通过分析流程图中列示的可能面临的主要风险，并按风险类别进展区分，根据风险等级排序，编制了业务层面的风险数据库，以便治理层能够清晰认知各业务流程面临的主要风险以及其重要性。 2.4掌握文档 列示企业各业务流程中存在并已实施的内部掌握措施，并按掌握类型、掌握方式及掌握频率等进展区分，以便治理层能够清晰认知各 业务流程中存在的掌握措施以及详细落实的责任岗位。依据流程图、流程描述共编写掌握文档XXXX份。 3、内控

7、与风险治理手册3.1手册编制原则 内控与风险治理手册是以财政部等五部委企业内部掌握根本标准及配套指引、国资委中心企业风险治理指引、上交所和联交所的相关指引以及COSO内部掌握整合框架和COSO企业风险治理整合框架为根底，借鉴集团公司下发的根底材料结合长春中铁房地产开发有限公司实际状况编制而成。 3.2手册构造及内容概要 手册包括六个分册，即体系框架分册、内部环境分册、风险评估分册、掌握活动分册、信息与沟通分册及内部监视分册。 3.2.1体系框架分册 描述了内部掌握体系组织构造与职责，较为全面地阐述了内部掌握体系的建立目标，并以财政部等五部委企业内部掌握根本标准为指引，参考企业内部掌握配套指引，

8、从内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通和内部监视五个方面对内控关注要点及相应措施进展了较为全面、系统的阐述； 3.2.2内部环境分册 描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素，从治理构造、机构设置与权责安排、内部审计、人力资源政策、企业文化五个方面对内部环境各要素关注要点、掌握措施进展阐述； 3.2.3风险评估分册 描述风险和风险评估的根本概念，从风险评估原则、根本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四个方面对风险评估关注要点及相应措施进展阐述，并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档； 3.2.4掌握活动分册 描述掌握活动的概念及分类，从掌握活动实施、掌

9、握活动有效性评价和权限指引三个方面对掌握活动的关注要点及相应措施进展阐述，并汇编掌握活动的相关文档及资料； 3.2.5信息与沟通分册 描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部掌握与全面风险治理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进展了阐述，并汇编了关键掌握信息； 3.2.6内部监视分册 描述了内部监视的概念及要素，并从日常监视、专项监视、缺陷跟踪和内部掌握评价四个方面对内控关注要点及相应措施进展了阐述，并汇编了相关模板。 以上六本手册相对自成一体，并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险治理体系。 扩展阅读：房地产公司内部掌握案例讨论