建立中国控辩协商制度的构想.docx

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1、 建立中国控辩协商制度的构想 名目： 一、辩诉交易的含义、起源和现状二、建立中国控辩协商制度的设想三、建立中国控辩协商制度的必要性四、建立中国控辩协商制度的可行 目前，我国的刑事司法面临着提高诉讼效率、节省司法资源的挑战，如何在不违反法律和保证司法公正的前提下，加快案件周转、节约有限的司法资源和提高诉讼效率，已经成为一个极为迫切的问题。为此，作为20世纪以来在美国进展起来的一种新的刑事司法制度辩诉交易制度，引起我国学术界的关注，并引发了广泛的争论。笔者认为，将辩诉交易制度全盘移植到我国刑事诉讼之中，是不现实的，也不符合中国国情；但抹杀了辩诉交易的精华在中国的应用价值，是片面的。所以，笔者设想，

2、正确的做法应当是，借鉴美国刑事司法中的辩诉交易制度，建立适合中国国情和社会主义法治环境的中国控辩协商制度，提高诉讼效率，节省司法资源。 一、辩诉交易的含义、起源和现状 辩诉交易，又称为辩诉谈判或者辩诉协议，是主要为美国法所适用的一项刑事司法制度，是指在刑事诉讼中法院开庭审理之前，提起控诉的检察官为了换取被告方作有罪辩论，供应比原来指控更轻的罪名指控或者削减控诉罪行，或者承诺向法官提出有利于被告人的量刑建议为条件，与被告方（一般通过律师）在法庭外进展协商谈判而形成的一种司法制度。由于控辩双方都争取有利于己的最正确条件，协商谈判的过程就会消失讨价还价的局面，双方都会要作出不同程度的让步，因而称之为

3、辩诉交易。辩诉交易大致包括以下几个方面的要素：其一，交易的主体是检察官和被告人（主要是通过其辩诉律师进展交易）；其二，交易的内容，就控方而言包括减轻指控罪、削减指控罪名数以及提出从轻惩罚的量刑建议等，就辩方而言，主要是成认有罪。其三，通过交易所获利益，就控方而言是通过被告人作出有罪辩论而免去了审判中的证明责任，同时削减了败诉风险；就辩方而言，是获得较轻惩罚的判决或者被削减了犯罪指控。其四，交易的形式表现为控辩双方在自愿根底上经过协商达成协议。其五，交易的后果是案件不进入正式庭审，而由法院对辩诉协议予以确认并直接对被告人定罪处刑，诉讼程序终止。应当说，辩诉交易的本质特征是控辩双方通过互惠的交易行

4、为对自己的实体权利进展处分。辩诉交易最早消失在18世纪英国的一般法中，美国直到19世纪中叶才有了辩诉交易。从19世纪80年月开头，美国通过辩诉交易解决的案件占全部刑事案件的比例不断的增长，到1910年这一比例接近了90%。1970年美国联邦政府最高法院在布兰迪诉联邦政府一案的判决中正式确认了辩诉交易的合法性。在1974年修订施行的美国联邦刑事诉讼法规章中又明确将辩诉交易作为一项诉讼法律制度确立下来，从而使辩诉交易进一步制度化和法典化。目前美国联邦各州约有90%以上的刑事案件需要通过辩诉交易方式进展，闻名的“李文和案”也是通过辩诉交易来解决的。 二、建立中国控辩协商制度的设想 我国刑事诉讼法确立

5、了简易程序，为刑事案件的繁简分流发挥了积极作用。但实践说明，我国简易程序在扩大适用面、增加适用率及提高简易化程度等方面都需要作很大改良。尽管我国在立法上从来没有公开成认过辩诉交易的存在，但我们应当看到辩诉交易对美国刑事诉讼的巨大奉献，因此，取辩诉交易之精华、建立中国控辩协商制度，正好迎合这一需求，使我国简易程序更加简易化、快速化，进一步降低诉讼本钱，提高诉讼效率。笔者设想，控辩协商是指在刑事诉讼中，对于证据的确但不充分的公诉案件，为了尽快查明案件事实真相，人民检察院与犯罪嫌疑人或被告人之间，就犯罪嫌疑人或被告人坦白认罪、人民检察院行使裁量权、承诺放弃较轻罪名、减轻指控或向人民法院提出量刑意见等

6、事项进展协商的制度。控辩协商是新时期对“坦白从宽”刑事政策的进展，主要表达在：第一，协商的主体是人民检察院和犯罪嫌疑人或被告人（辩护律师应当参加）；其次，协商的启动，犯罪嫌疑人或被告人享有选择权，人民检察院具有打算权。第三，协商的内容，就人民检察院而言包括减轻指控罪、削减指控罪名数以及提出从轻惩罚的量刑意见等，就辩方而言，主要是坦白认罪。第四，协商的形式，表现为控辩双方的自愿。第五，协商的结果，人民检察院因犯罪嫌疑人或被告人的坦白而免去了审判中的证明责任；犯罪嫌疑人获得较轻惩罚的判决或者被削减了犯罪指控。其五，协商的后果是人民法院适用更简化的审判程序对案件进展审理，确认控辩协商结果并作出判决。

7、依法协商是中国控辩协商制度的重要特征，与美国辩诉交易制度有根本的区分。第一，协商的内容，不得违反社会公益、危害国家安全、损害第三人的合法权益。其次，协商的时间，应当是包括侦查、起诉、审判等刑事诉讼的各个程序，而不仅仅限于审判前的起诉程序；第三，作为协商主体的控方是人民检察院，检察官只是代表人民检察院依法行使裁量权，协商中不得搀杂检察官的个人意志；第四，作为协商主体的辩方，应当是犯罪嫌疑人或者被告人，而不仅仅限于被告人；第五，对于控辩协商协商案件，人民法院仍旧适用审判程序进展审理，保持诉讼程序的完整性，而不是避开审判程序，直接根据协商结果定罪惩罚。 三、建立中国控辩协商制度的必要性 1996年修

8、改刑事诉讼法时增加了简易程序，将一些较轻犯罪案件简化诉讼程序。简易程序的适用，虽然减轻了检察机关派员出庭的压力，对法院而言，审判压力有所缓解，但尚未发挥应有功能。笔者认为，在简易程序之外，还应进展程序设计与创新，以完善速决程序体系。随着诉讼实践的进展，控辩协商制度将会发挥越来越重要的作用，成为刑事诉讼制度不行或缺的一局部。1、有利于制衡缄默权，将我国长期实行的“坦白从宽”的刑事政策法定化。我国1998年10月5日签署的联合国公民权利和政治权利国际公约第14条第3款g项规定：“受刑事追诉的人不得强迫作不利于他自己的证言，或强迫成认有罪”。联合国大会1985年通过的联合国少年司法最低限度标准规章(

9、“北京规章”)第7条也有关于反对强迫自证其罪或缄默权的规定。我国已经参加北京规章，公民权利和政治权利国际公约的参加也指日可待，迫于国际公约的压力，我国刑事诉讼中实行缄默权制度也是必定。事实上，我们在现实中还是看到了缄默权的影子以及它所带来的消极影响，正静静地与“坦白从宽”的刑事政策相抗衡。刑法第395条第一款对“巨额财产来源不明罪”的规定，就是迫于缄默权的行使所做的无奈之举。正是犯罪嫌疑人行使缄默权，才使原来通过贪污、受贿等非法手段获得的巨额财产变得来源不明，也使得这一罪名与刑法理论相违反。笔者认为， 缄默权制度的实行，对于爱护公民权利具有重要意义，但同时也会给刑事诉讼带来不利影响，解决这一冲

10、突，必需从诉讼制度上寻求某一制衡力气，控辩协商制度无疑是担当此任的最正确选择。通过控辩协商，使得“坦白从宽”的政策有了存在的法律根底，真正表达鼓舞犯罪嫌疑人或被告人认罪的精神，促使他们认罪和悔罪，解决司法实践中存在的刑讯逼供与超期羁押问题，同时可以避开类似“巨额财产来源不明罪”等与刑法理论相悖的罪名消失。 2、有利于表达了刑事诉讼的民主性。首先，控辩协商制度的协商性，是对犯罪嫌疑人或被告人程序主体地位的确定，有利于培育敬重被告人程序主体地位的观念。对于被实行强制措施的犯罪嫌疑人、被告人，通过控辩协商，可以尽早地完毕羁押的不稳定状态，尽快摆脱讼累，并且被判处较少的刑罚，也有利于犯罪嫌疑人、被告人

11、心理压力和抵触心情的减轻。其次，有利于被害人的权利爱护。被害人除惩治犯罪分子的愿望外，还有尽快获得人身和财产的损害赔偿的恳求，而控辩协商恰恰能满意被害人的这一要求，它能够节约被害人的诉讼开支，降低诉讼本钱。在控辩协商过程中敬重被害人参加协商权，把赔偿金额和赔偿金的支付也当做协商的内容，被害人的权利得到更加充分的保障。3、有利于提高诉讼效率，降低诉讼本钱，节省司法资源。首先，控辩协商是公诉案件侦查的需要。我国刑事诉讼法规定，侦查是公诉案件的必经程序。侦查终结有两种状况：一是经侦查，认为犯罪嫌疑人有罪，符合犯罪事实清晰，证据的确充分的条件；二是在侦查中发觉犯罪嫌疑人无罪或符合刑事诉讼法第15条的规

12、定。但是实践告知我们，尽管刑事诉讼法对侦查羁押期限作了明确的规定，但仍旧有大量的案件由于在法定期限内达不到侦查终结的条件而消失超期羁押行为。笔者认为，为了缩短侦查羁押时间，防止超期羁押的消失，有必要在侦查阶段“讯问犯罪嫌疑人”这一必经程序中，引进控辩协商制度，通过犯罪嫌疑人的认罪服法，降低侦查难度，削减侦查工作量，提高侦查的效率，在最短时间内实现侦查终结。其次，控辩协商可以避开刑事案件在审查起诉阶段的补充侦查。刑事诉讼法第140条规定，人民检察院在审查起诉时，假如认为案件事实不清、证据缺乏，不能作出提起公诉或不起诉打算，需要对案件作进一步的侦查时，可以打算补充侦查。补充侦查的案件，应当在1个月

13、以内补充侦查完毕，补充侦查的次数以2次为限。笔者认为，补充侦查究竟延长了案件侦查时间，会占用大量的司法资源，于国家和犯罪嫌疑人都不利。建立控辩协商制度后，检察机关就可以借助自侦权，与犯罪嫌疑人及其辩护人进展协商，在最可能短的时间内，做到案件事实清晰，证据的确充分，作出提起公诉或不起诉的打算。第三，控辩协商可以简化刑事诉讼审判程序。刑事诉讼法规定了四种刑事审判程序：第一审程序、其次审程序、特别案件的复核和核准程序、审判监视程序。其中，二审源于对一审的上诉或抗诉，再审源于对一审或二审生效判决的再审申请，二审和再审发生的根本缘由，在于人民法院的判决结果或依据与被告人的认罪服法的态度、人民检察院的控诉

14、存在着分歧。笔者认为，与其因分歧引发二审或再审，倒不如在一审程序中引入控辩协商制度，通过人民检察院与被告人及其辩护人的协商，对案件作出客观、公正、全面、统一的熟悉，使案件在一审就得到圆满解决。第四，控辩协商可以淡化审判委员会的职能，完善审判制度，从人治走向法治。依据人民法院组织法第11条规定，各级人民法院均设立审判委员会。依据最高人民法院的司法解释，疑难、简单、重大的刑事案件，合议庭难以作出打算的，由院长提请审判委员会争论打算。笔者认为，审判委员会的存在，有其深厚的历史颜色和“人治”的烙印，在过去很长的历史条件下，有其存在的价值，但仍旧不能掩盖其与刑事诉讼根本宗旨相违反性。实行控辩协商制度后，

15、因疑难、简单、重大而导致合议庭难以作出打算的案件将会大大削减，审判委员会的职能将逐步淡化，直至渐渐退出审判舞台，使审判工作真正走上法治轨道。 四、在我国确立控辩协商制度的可行性 1、立法支持最高人民法院、最高人民检察院、司法部关于适用一般程序审理“被告人认罪案件”的若干意见（试行）和关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见，有针对性地解决了庭审重点不突出，庭审质量和效率不高等问题，有利于强化庭审功能，确保司法公正，是在近年来实行控辩式庭审方式改革根底上的又一次深化，对于完善我国刑事诉讼制度具有重要意义。专家认为，“简化审”的关键在于被告人的协作。所以，笔者认为，两个意见的出台，为控辩协商制度供应

16、了舞台，经过控辩协商后的案件，可以一律归于“被告人认罪案件”而根据意见进展审理。2、辩护与代理制度支持我国刑事诉讼法专章对辩护与代理作出规定，如第33条规定，公诉案件自案件移送审查起诉之日起，犯罪嫌疑人有权托付辩护人。自诉案件的被告人有权随时托付辩护人。第40条规定，公诉案件的被害人及其法定代理人或者近亲属，附带民事诉讼的当事人及其法定代理人，自案件移送审查起诉之日起，有权托付诉讼代理人。自诉案件的自诉人及其法定代理人，附带民事诉讼的当事人及其法定代理人，有权随时托付诉讼代理人。等等，从制度上已经具备推行控辩协商的条件（假如刑事诉讼法规定“公诉案件自被羁押之日，犯罪嫌疑人有权托付辩护人”的话，

17、会更利于控辩协商的进展）。3、人们观念的转变为控辩协商制度的推行供应了观念根底。有学者认为，与控辩协商制度推行有关的观念根底主要有两个：一是资源观念。“中国地大物博”的概念已经完全被“中国人口众多，资源奇缺”所代替，充分表达诉讼经济价值的控辩协商制度能够为人们所承受。二是公正观念。人们的公正观念已经开头从抱负公正向现实公正转变，诉讼效率已经成为诉讼正义的其次含义，这使得人们在放弃传统的肯定正义观的根底上，能够较为科学地对待相对正义问题，从而承受某种状况下的其次种正义。因此，观念的转变为控辩协商制度的推行供应了保障。4、“坦白从宽”的刑事政策为推行控辩协商铺平了道路“坦白从宽”始终是我国重要的刑

18、事政策，其良好的作用已经使之深入民心，为推行控辩协商积存了丰富的阅历。5、人民检察院不起诉裁量权适用范围将进一步扩大我国刑事诉讼法第142条第2款规定：对于犯罪情节稍微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉打算。这是对人民检察院的不起诉裁量权所作的规定，有专家指出，应当对该条款进展修订，适当扩大不起诉裁量权的适用范围，这一观点已经得到学术界的认可。笔者认为，这必将为控辩协商制度的推行制造更大的空间。 五、中国控辩协商制度的限制 中国的控辩协商制度，究竟不同于美国的辩诉交易制度，依据中国的国情，应当从以下几个方面赐予限制。1、适用控辩协商的案件范围笔者认为，首先是依

19、法适用简易程序的稍微犯罪案件。依据我国刑事诉讼法第174条规定，可以适用简易程序的案件限于“依法可能判处三年以下的有期徒刑、拘役、管制、单惩罚金”的案件，在这类案件范围内适用控辩协商制度，其负面影响和错案风险可以掌握在最低限度。其次 是不违反社会公益和国家安全的经济、财产类犯罪，其适用控辩协商制度，对社会的影响力较小，不会引起社会各界的不适应。固然，随着实践阅历的积存及制度的成熟，可以扩大控辩协商的适用范围。 2、适用控辩协商的条件首先，依据刑事诉讼法关于“案件事实清晰，证据的确充分”的精神，笔者认为只有证据的确但不充分的案件才能适用控辩协商制度，即案件有肯定的证据，但证据未到达充分程度，若向

20、人民检察院移送审查起诉，可能会退回补充侦查，或者不符合向人民法院提起公诉的条件，但作出不起诉打算又不符合不起诉的规定，或者向人民法院提起公诉会较大可能引发上诉或再审程序。其次，应当基于犯罪嫌疑人或被告人的自愿，制止人民检察院实行强迫、利诱手段，使犯罪嫌疑人或被告人及其辩护律师违心进展控辩协商。第三，人民检察院与被告人以及辩护律师共同参加协商并取得全都意见。协商的过程应当由辩护律师广泛参加，制止人民检察院与犯罪嫌疑人或被告人之间的单独协商，爱护犯罪嫌疑人或被告人的合法权益。第四，存在被害人的案件中，控辩协商应当汲取被害人及其法定代理人、诉讼代理人参加，充分听取被害人的意见，充分保障被害人的合法权

21、益。假如被害人的合法权益被漠视或没有得到满意，被害人拒绝协商的，不得适用控辩协商。3、控辩协商结果的限制控辩协商的结果包括三种情形：相对不起诉、削减指控事项和向人民法院提出从轻的量刑恳求，涉及发挥刑罚功能和维护司法正义。因此，笔者认为，对控辩协商应作出以下限制：第一、人民检察院行使对犯罪的起诉与否的裁量权时，应当遵循公益原则，并且把权衡公共利益作为正确行使公诉权的重要标准。其次、人民检察院与辩护律师不得就犯罪嫌疑人或被告人的犯罪性质进展协商。第三、人民检察院对犯罪嫌疑人或被告人放弃的指控的只能是次要的犯罪或次要的犯罪事实。数罪中法定刑较重的犯罪不能放弃，在同一罪名的数个犯罪事实中，较重大的犯罪

22、事实也不能放弃。第四、人民检察院基于控辩协商结果向人民法院提出从轻量刑的恳求时，法院应当满意该恳求，以表达和维护司法的诚信。但应当限制减刑幅度，比方借鉴英国、意大利的做法，减刑幅度为法定刑的三分之一。六、控辩协商制度的司法审查机制任何制度，假如失去制约则是一场灾难，控辩协商制度也如此，假如缺乏必要的制约，将会消失违反司法正义和社会公益的情形。笔者认为，可以建立控辩协商制度的司法审查机制：人民检察院与犯罪嫌疑人或被告人形成控辩协商结果后，有义务承受人民法院的审查，人民法院有权撤销违反司法正义、社会公益的控辩协商。固然，控辩协商作为一种制度确立后，作为人民检察院的承诺，为了保持其公信力，人民法院也不得滥用撤销权而随便推翻。 七、结论 借鉴美国刑事司法中的辩诉交易制度，汲取该制度中解决刑事诉讼效率问题的精华，依据中国国情，建立中国的控辩协商制度，具有很大的必要性和可行性。它的建立和推行，将使案件的定罪与量刑能同时得到快速而彻底的解决，绝大局部刑事案件避开了冗长繁杂的审判程序，避开了审前羁押阶段可能造成的不良影响，大大缩短了刑事案件的处理时间，提高了整个司法体系的营运效率，使有限的司法资源得以节约。为此，笔者信任，控辩协商制度在将来中国的刑事诉讼中将会有着极其重要的地位和作用。