风控日常运维使用手册_New.doc
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1、金证股份 金证券商综合业务支持系统股票期权风控系统日常运维操作手册公司名称深圳市金证科技股份文档编号文档名称股票期权系统WEB版本操作手册文档版本1.0起草起草日期2014-10-15审批审批日期修订历史版本号日期状态修订人摘要V1.020141015C张书红创建V1.120150504M张艺凡修改状态标识：C Created A- Added M - Modified D - Deleted阅读指南单位/人员建议阅读内容股票期权系统账户业务使用者1. 风控运维1.1 风控系统开盘1.1.1 系统初始化操作菜单：【风控运维】【风控系统开盘】【风控系统初始化】菜单功能：风控系统初始化，从订单系统
2、采集新一天的账户信息、合约信息、资金资产信息、合约资金资产信息数据图一操作说明：订单系统初始化之后，做风控系统的系统初始化。1.2 风控系统收盘1.2.1 数据库前备份操作菜单：【风控运维】【风控系统收盘】【数据库前备份】菜单功能：对归档前的风控系统数据进行备份。图二操作说明：管理系统做完清算，将系统交易日切换到下一交易日后做风控系统的数据库前备份：点击【开始备份】，风控数据开始备份1.2.2 风控数据库归档操作菜单：【风控运维】【风控系统收盘】【风控数据归档】菜单功能：将风控系统当天的数据归档到风控系统历史库中。图三操作说明：做完数据库前备份才可以进行归档：点击【归档】按钮，系统进行归档 注
3、意事项：只有做完数据库的前备份，方可进行风控数据归档。1.2.3 风控系统收盘作业操作菜单：【风控运维】【风控系统收盘】【风控收盘作业】菜单功能：对风控数据进行收盘，即监控盘后的数据。图四操作说明：做完风控数据归档才可以进行风控收盘作业：点击【提交】，进行风控系统收盘1.2.4 数据库后备份操作菜单：【风控运维】【风控系统收盘】【数据库后备份】菜单功能：对收盘后的风控系统数据进行备份。图五操作说明：做完风控收盘作业进行数据库后备份：点击【开始备份】，进行数据库后备份2. 风控系统2.1 参数管理2.1.1 监控任务设置图一点击“监控任务设置界面”（如图一），可以查看不同的风险监控任务，任务的启
4、动状态，任务的开始时间，任务的结束时间等信息。图二如图二，选中其中一行，点击“修改”，修改监控任务参数等信息，点击“确定”，可以修改监控任务参数；点击“确定”，保存任务的修改信息，点击“取消”，取消刚才修改的信息。 2.1.2 未平快照设置图三点击“未平快照设置界面”（如图三），输入“任务标志”等信息，点击“查询”，可以查询任务名称，强平快照时间点，等强平未平快照任务信息；图四如图四，选中其中一行，点击“修改”，修改强平未平快照任务信息，点击“确定”，可以修改强平未平快照任务信息；2.1.3 风险指标设置图五点击“风险指标设置界面”（如图五），输入“风险标识”等信息，点击“查询”，可以查询风险
5、名称，风险层级，监控类别，风险类型，监控时点，可以查看风险是业务监控，还是指标监控，风险类型是适当性管理类，还是客户资金类，测试时点是盘中盘后，等风险指标；图六如图六，选中其中一行，点击“修改”，修改风险指标信息，点击“确定”，可以修改风险指标信息； 图七如图七，选中其中一行，点击“操作栏”下方的“参数设置”，修改指标参数。2.1.4 风险阀值设置图八点击“风险阀值设置界面”（如图八），输入“风险标识”等信息，点击“查询”，可以查询项目阀值信息；图九如图九，可以查询客户实时风险值（正常值），风险值（预警线），风险值（追保线），三个阀值范围。图十如图十，选中其中一行，点击“修改”，修改项目阀值信
6、息，点击“确定”，可以修改项目阀值信息；主要看阀值，不同的阀值又不懂风险状态。图十一如图十一，选中其中一行，点击“操作栏”下方的“参数设置”，修改监控阀值参数设置。2.1.5 通知模板设置图十二点击“通知模板设置界面”（如图十二），输入“模板编号”等信息，点击“查询”，可以查询通知模板信息，设置不同的风险通知模板，按照模板发给不同的投资者；图十三如图十三，选中其中一行，点击“修改”，修改通知模板信息，点击“确定”，可以修改通知模板信息； 2.1.6 分红方案设置图十四点击“分红方案设置界面”（如图十四），输入“交易板块”等信息，点击“查询”，可以查询分红方案信息；图十五点击“新增”按键，可以增
7、加分红方案策略。如图十五，选中其中一行，点击“修改”，修改分红方案信息，点击“确定”，可以修改分红方案信息；点击“删除”，可以删除分红方案信息。2.1.7 强平策略设置图十六点击“一级策略查询界面”（如图十六），输入“策略编号”等信息，点击“查询”，可以查询一级策略；一级策略维护菜单栏，点击“上移”或者“下移”可以移动一级策略编号的执行优先级。图十七点击“新增”按键，可以增加一级策略。如图十七，选中其中一行，点击“修改”，修改一级策略，点击“确定”，可以修改一级策略查询；点击“删除”，可以删除一级策略。2.1.8 强平模板设置图十八点击“强平模板设置界面”（如图十八），输入“模板编号”等信息，
8、点击“查询”，可以查询强平模板策略信息；图十七点击“新增”按键，可以增加强平模板策略信息。如图十七，选中其中一行，点击“修改”，修改强平模板策略信息，点击“确定”，可以强平模板策略信息；点击“删除”，可以删除强平模板信息。强平用什么原则，生成策略。2.2 风险监控2.2.1 资金风险监控2.2.1.1 客户出入金监控图一如图一，输入“机构代码”，“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询客户出入金监控。2.2.2 持仓风险监控2.2.2.1 备兑不足监控图一如图一，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询备兑不足监控。图二选中其中一条记录，在该条记录上“双击”，如图二，可以看到当前客户的持仓
9、情况。图三选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“通知”按键，可以弹出如图三的对话框，可以进行通知查询，通知生成，通知删除，通知发送等操作。图四选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“强平”按键，可以弹出如图四的对话框，可以进行强平单的生成。2.2.3 行权风险监控2.2.3.1 临近到期合约监控图一如图一，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询临近到期合约监控。图二选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“通知”按键，可以弹出如图二的对话框，可以进行通知查询，通知生成，通知删除，通知发送等操作。图三选中其中一条记录，在该条记录上“双击”，如图三，可以看到当前客户的基本信息。2.2.3.2
10、 到期合约未行权监控图四输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图四，可以查询到期合约未行权监控。2.2.3.3 被指派证券违约监控图五输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图五，可以查询被指派证券违约监控。2.2.3.4 被行权资金违约监控图六输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图六，可以查询被行权资金违约监控。2.2.3.5 交收日交收计划监控图七输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图七，可以查询交收日交收计划监控。2.2.4 适当性管理监控2.2.4.1 开户资格监控图一输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询开户资格监控，可以查询是否满足开户条件，账户级别等信息，如图一所示。2.
11、2.4.2 客户级别监控图二输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询客户级别监控，如图二所示。2.2.4.3 超级交易监控图三输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询超级交易监控，如图三所示。2.2.4.4 限购额度监控图四输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询限购额度监控，如图四所示。图五选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“通知”按键，可以弹出如图五的对话框，可以进行通知查询，通知生成，通知删除，通知发送等操作。图六选中其中一条记录，点击“操作栏”下方的“强平”按键，可以弹出如图四的对话框，可以进行强平单的生成。2.2.5 风险通知2.2.5.1 批量通知保证金不足风险通知
12、图一输入“客户代码”信息，点击“查询”，如图一，可以查询保证金不足风险通知。图二如图二，点击“生成”，可以根据上面标的券保证金不足风险通知查询出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询标的券保证金不足风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除标的券保证金不足风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的标的券保证金不足风险通知数据的全部条目。标的券备兑不足风险通知图三如图三，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询标的券备兑不足风险通知。图四如图四，点击“生成”，可以根据上面标的券备兑不足风险通知查询出的数据，
13、生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询标的券备兑不足风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除标的券备兑不足风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的标的券备兑不足风险通知数据的全部条目。买入额度超限风险通知图五如图五，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询买入额度超限风险通知。图六如图六，点击“生成”，可以根据上面买入额度超限风险通知查询出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询买入额度超限风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，
14、可以删除买入额度超限风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的买入额度超限风险通知数据的全部条目。单标的权利仓超限风险通知图七如图七，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询单标的权利仓超限风险通知。图八如图八，点击“生成”，可以根据上面单标的权利仓超限风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询单标的权利仓超限风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除单标的权利仓超限风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的单标的权利仓超限风险通知数据的全部条目。单标的总持仓超限风险通知图九如图九，输入“客户代码”信
15、息，点击“查询”，可以查询单标的总持仓超限风险通知。图十如图十，点击“生成”，可以根据上面单标的总持仓超限风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询单标的总持仓超限风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除单标的总持仓超限风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的单标的总持仓超限风险通知数据的全部条目。期权合约临近到期通知图十一如图十一，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询期权合约临近到期通知。图十二如图十二，点击“生成”，可以根据上面期权合约临近到期通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资
16、者，选择平仓。点击“查询”，可以查询期权合约临近到期通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除期权合约临近到期通知。点击“发送”，可以发送生成后的期权合约临近到期通知数据的全部条目。临近行权权利方风险通知图十三如图十三，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询临近行权权利方风险通知。点击“生成”，可以根据上面临近行权权利方风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询临近行权权利方风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除临近行权权利方风险通知。点击“发
17、送”，可以发送生成后的临近行权权利方风险通知数据的全部条目。临近行权义务方风险通知图十四如图十四，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询临近行权义务方风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“生成”，可以根据上面临近行权义务方风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询临近行权义务方风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除临近行权义务方风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的临近行权义务方风险通知数据的全部条目。E日权利方未行权通知 图十五如图十五，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查
18、询E日权利方未行权通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“生成”，可以根据上面E日权利方未行权通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询E日权利方未行权通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除E日权利方未行权通知。点击“发送”，可以发送生成后的E日权利方未行权通知数据的全部条目。交收日客户交收计划通知图十六如图十六，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询交收日客户交收计划通知。点击“生成”，可以根据上面交收日客户交收计划通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询
19、交收日客户交收计划通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除交收日客户交收计划通知。点击“发送”，可以发送生成后的交收日客户交收计划通知数据的全部条目。被指派资金违约风险通知图十七如图十七，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询被指派资金违约风险通知。点击“生成”，可以根据上面被指派资金违约风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询被指派资金违约风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除被指派资金违约风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的被指派资
20、金违约风险通知数据的全部条目。被指派标的券违约风险通知图十八如图十八，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询被指派标的券违约风险通知。点击“生成”，可以根据上面被指派标的券违约风险通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询被指派标的券违约风险通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除被指派标的券违约风险通知。点击“发送”，可以发送生成后的被指派标的券违约风险通知数据的全部条目。强平执行结果通知图十九如图十九，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询强平执行结果通知。点击“生成”，可以根据上面强平执行
21、结果通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询强平执行结果通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点击“删除”，可以删除强平执行结果通知。点击“发送”，可以发送生成后的强平执行结果通知数据的全部条目。分红派息标的券不足提前通知图二十如图二十，输入“客户代码”信息，点击“查询”，可以查询分红派息标的券不足提前通知。点击“生成”，可以根据上面分红派息标的券不足提前通知出的数据，生成风险通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。点击“查询”，可以查询分红派息标的券不足提前通知发送渠道。勾选前面的操作选项（注：改勾选选项只对删除操作有效），点
22、击“删除”，可以删除分红派息标的券不足提前通知。点击“发送”，可以发送生成后的分红派息标的券不足提前通知数据的全部条目。2.2.5.2 手工通知图二十一如图二十一，输入“通知模板”信息，点击“查询”，可以查询手工通知。图二十二点击“新增”，可以新增手工通知。给投资者发送通知。点击“删除”，可以删除手工通知。如图二十二，点击“发送”，可以发送手工通知，出现风险告诉投资者，选择平仓。2.2.5.3 通知登记图二十三输入“通知模板”信息，点击“查询”，可以查询通知登记。点击“新增”，可以新增通知登记。图二十四如图二十四，选中一项，点击“显示详细”，可以查询通知登记的详细信息。2.2.5.4 通知反馈
- 配套讲稿：
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- 特殊限制：
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