091105技术转让合同的相关知产法律问题.ppt

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1、1技术转让合同纠纷技术转让合同纠纷相关法律问题的解析相关法律问题的解析北京市第一中级人民法院知产庭北京市第一中级人民法院知产庭彭文毅彭文毅2主主 要要 内内 容容uu技术转让合同的概念uu技术转让合同的特点uu技术转让合同的类型uu技术转让的风险防范uu技术转让合同的主要条款uu技术转让合同的法律效力uu技术转让合同的解除uu技术转让合同纠纷产生的原因3技术转让合同的概念技术转让合同的概念uu技术转让合同技术转让合同：指合法拥有技术的权利人，包括其他有权对：指合法拥有技术的权利人，包括其他有权对外转让技术的人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密外转让技术的人，将现有特定的专利、专利申请、技术

2、秘密的相关权利让与他人，或者许可他人实施、使用所订立的合的相关权利让与他人，或者许可他人实施、使用所订立的合同。但就尚待研究开发的技术成果或者不涉及专利、专利申同。但就尚待研究开发的技术成果或者不涉及专利、专利申请或者技术秘密的知识、技术、经验和信息所订立的合同除请或者技术秘密的知识、技术、经验和信息所订立的合同除外。外。uu由于合同标的可以是技术，也可以是技术与设备、产品工艺由于合同标的可以是技术，也可以是技术与设备、产品工艺流程、专利申请权或专利实施许可权等，故此类合同一般涉流程、专利申请权或专利实施许可权等，故此类合同一般涉及多种法律，如专利法、著作权法、反不正当竞争法等。及多种法律，如

3、专利法、著作权法、反不正当竞争法等。uu药品技术转让：药品技术转让：是指药品技术的所有者按照本规定的要求，是指药品技术的所有者按照本规定的要求，将药品生产技术转让给受让方药品生产企业，由受让方药品将药品生产技术转让给受让方药品生产企业，由受让方药品生产企业申请药品注册的过程。药品技术转让分为生产企业申请药品注册的过程。药品技术转让分为新药技术新药技术转让转让和和药品生产技术药品生产技术转让。转让。（药品技术转让注册管理规定药品技术转让注册管理规定第第3 3条）条）4技术转让合同的特点技术转让合同的特点uu1 1、合同标的是一个相对完整的技术方案；、合同标的是一个相对完整的技术方案；uu2 2、

4、合同标的是订立合同时现有的技术成果；、合同标的是订立合同时现有的技术成果；uu3 3、合合同同标标的的必必须须是是已已经经权权利利化化的的技技术术成成果果，即即具具有有知知识识产产权属性的技术成果。权属性的技术成果。uu技技术术转转让让的的过过程程是是一一个个专专利利权权转转让让、专专利利申申请请权权转转让让，专专利利实实施施权权的的许许可可或或者者技技术术秘秘密密成成果果使使用用权权、转转让让权权的的转转移移过程。过程。uu注注意意：技技术术转转让让合合同同不不包包括括转转让让尚尚待待研研究究开开发发的的技技术术成成果果或或者者传传授授不不涉涉及及专专利利等等知知识识产产权权或或者者技技术术

5、秘秘密密的的知知识识、技技术术、经经验验和和信信息息所所订订立立的的合合同同。前前者者应应按按技技术术开开发发合合同同处处理理，后后者者则则视视其其具具体体内内容容归归入入技技术术咨咨询询合合同同或或者者技技术术服服务务合同。合同。5技术转让合同的类型（一）技术转让合同的类型（一）uu专利申请权转让合同专利申请权转让合同 uu专利权转让合同专利权转让合同uu专利实施许可合同专利实施许可合同uu技术秘密转让合同技术秘密转让合同 （合同法第（合同法第342342条）条）uu在实际生活中，其他技术转让合同，例如，植物新品种在实际生活中，其他技术转让合同，例如，植物新品种权转让合同、植物新品种许可合同

6、等，可以参照合同法权转让合同、植物新品种许可合同等，可以参照合同法关于技术转让合同的规定。关于技术转让合同的规定。6技术转让合同的类型（二）技术转让合同的类型（二）uu1 1、专专利利申申请请权权转转让让合合同同：是是让让与与人人将将其其就就特特定定的的发发明明创创造造申申请专利的权利移交受让人，受让人支付约定价款订立的合同。请专利的权利移交受让人，受让人支付约定价款订立的合同。uu专专利利申申请请权权的的归归属属：执执行行本本单单位位的的任任务务或或者者主主要要是是利利用用本本单单位位的的物物质质条条件件所所完完成成的的职职务务发发明明创创造造，申申请请专专利利的的权权利利属属于于该该单单位

7、位；非非职职务务发发明明创创造造，申申请请专专利利的的权权利利属属于于发发明明人人或或者者设设计计人人。两两个个以以上上单单位位协协作作或或者者一一个个单单位位接接受受其其他他单单位位委委托托的的研研究究、设设计计任任务务所所完完成成的的发发明明创创造造，除除另另有有协协议议的的以以外外，申申请请专专利利的的权权利利属属于于完完成成或或者者共共同同完完成成的的单单位位。专专利利申申请请权权的转让必须遵守上述规定。的转让必须遵守上述规定。uu2 2、专专利利权权转转让让合合同同：是是专专利利权权人人作作为为让让与与人人将将其其发发明明创创造造专专利利的的所所有有权权或或持持有有权权移移交交受受让

8、让人人，受受让让人人支支付付约约定定价价款款所所订订立的合同。立的合同。uu发发明明创创造造的的专专利利申申请请经经专专利利局局受受理理和和审审查查，凡凡符符合合专专利利法法的的有关规定，将授予专利权。有关规定，将授予专利权。uu专利法所称的发明创造，是指发明、实用新型和外观设计。专利法所称的发明创造，是指发明、实用新型和外观设计。7技术转让合同的类型（三）技术转让合同的类型（三）uu3 3、专专利利实实施施许许可可合合同同：是是专专利利权权人人或或者者其其授授权权的的人人作作为为让让与与人人许许可可受受让让人人在在约约定定的的范范围围内内实实施施专专利利，受受让让人人支支付付约约定定使使用用

9、费费所所订立的合同。订立的合同。uu专专利利权权是是专专利利权权人人实实施施其其发发明明创创造造的的排排他他权权利利。除除法法律律另另有有规规定定外外，任任何何人人实实施施专专利利都都必必须须与与专专利利权权人人订订立立书书面面实实施施许许可可合合同同，向向专专利利权权人人支支付付使使用用费费。专专利利实实施施许许可可合合同同与与专专利利权权转转让让合合同同不不同同。它它不不是是整整个个专专利利权权的的移移交交，而而是是许许可可受受让让人人在在一一定定范范围围内内实实施施发发明明创创造造专专利利。因因而而，它它是是让让与与人人和和受受让让人人之之间间转转让让专专利利实实施施权所订立的合同。权所

10、订立的合同。uu4 4、技技术术秘秘密密转转让让合合同同：是是让让与与人人将将拥拥有有的的技技术术秘秘密密成成果果提提供供给给受受让让人人，明明确确相相互互之之间间技技术术秘秘密密成成果果的的使使用用权权、转转让让权权，受受让让人人支付约定使用费订立的合同。支付约定使用费订立的合同。uu技技术术秘秘密密转转让让合合同同的的让让与与人人与与受受让让人人之之间间必必须须有有技技术术秘秘密密的的转转移移；必必须须就就该该项项技技术术秘秘密密成成果果使使用用权权、转转让让权权作作出出安安排排；必必须须就就所所约约定定的的技技术术秘秘密密成成果果的的权权属属关关系系明明确确当当事事人人双双方方的的保保密

11、密义义务务。因因为为技术秘密成果的使用权、转让权只能依靠保密义务来维持。技术秘密成果的使用权、转让权只能依靠保密义务来维持。8专利实施许可和技术秘密转让的方式专利实施许可和技术秘密转让的方式uu普普通通实实施施许许可可合合同同：专专利利权权人人可可以以许许可可数数个个受受让让人人在在相相同同范范围围内内实实施施专专利利。也也就就是是，既既不不排排除除专专利利权权人人自自己己实实施施专专利利，也也不不排除专利权人再许可他人实施专利。排除专利权人再许可他人实施专利。uu排排他他实实施施许许可可合合同同：专专利利权权人人许许可可让让与与人人实实施施专专利利，专专利利权权人人自自己己在在相相同同范范围

12、围内内可可以以自自己己实实施施专专利利，但但不不能能再再许许可可第第三三方方实实施专利。施专利。uu独独占占实实施施许许可可合合同同：专专利利权权人人与与让让与与人人签签订订独独占占实实施施许许可可合合同同的的，自自己己不不得得在在相相同同范范围围内内实实施施专专利利，也也不不得得再再许许可可他他人人实实施施专利。专利。uu强强制制许许可可：国国家家根根据据对对国国家家利利益益或或公公共共利利益益具具有有重重大大意意义义的的，经经国国务务院院批批准准，国国务务院院主主管管部部门门、省省市市直直辖辖市市人人民民政政府府可可以以决决定定在在批批准准的的范范围围内内推推广广应应用用，允允许许指指定定

13、的的单单位位实实施施，由由实实施施单单位位按按国国家家规规定定向向专专利利权权人人支支付付使使用用费费。专专利利法法第第1414条条规规定定实实施计划许可施计划许可 9技术转让合同的类型（四）技术转让合同的类型（四）uu5 5、技术进出口合同、技术进出口合同 技技术术进进出出口口合合同同，即即技技术术进进口口合合同同和和技技术术出出口口合合同同，实实质质上是技术转让合同。上是技术转让合同。技技术术进进出出口口合合同同涉涉及及国国家家对对外外经经济济技技术术贸贸易易的的管管理理，需需遵遵守相应的登记、审批和管理制度。守相应的登记、审批和管理制度。根根据据我我国国对对外外贸贸易易法法及及有有关关行

14、行政政法法规规、规规章章，技技术术进进出出口口合合同同有有如如下下几几种种：(1)(1)工工业业产产权权的的转转让让、许许可可，但但仅仅涉涉及及商商标标权权转转让让的的除除外外；(2)(2)专专有有技技术术的的许许可可，相相当当于于技技术术秘秘密密成成果果的的许许可可；(3)(3)技技术术咨咨询询、技技术术服服务务；(4)(4)计计算算机机软软件件的的转转让让或或许许可可；(5)(5)高高技技术术产产品品的的进进出出口口；(6)(6)为为实实施施而而进进出出口口的的成成套套设设备备、生生产产线线、大大型型设设备备、关关键键设设备备；(7)(7)其其他他形形式式的的技技术术转转让让。上上述述不不

15、同同类类型型的的技技术术进进出出口口活活动动，应应分分别别适适用用合合同同法法中中相相应的规定。应的规定。10技术进出口合同的适用原则技术进出口合同的适用原则uu 1 1、涉涉及及技技术术转转让让的的问问题题，可可以以依依据据合合同同法法中中的的技技术术转转让让合合同同的的有有关关规规定定办办理理，例例如如，工工业业产产权权的的转转让让、许许可可，应应适适用用专专利利权权转转让让、专专利利实实施施许许可可合合同同的的规规定定；专专有有技技术术的的许许可可，应适用技术秘密转让合同的规定。应适用技术秘密转让合同的规定。uu2 2、涉涉及及技技术术咨咨询询、技技术术服服务务订订立立的的技技术术进进出

16、出口口合合同同，应应适适用用合合同同法法中中的的技技术术咨咨询询合合同同、技技术术服服务务合合同同的的有有关关规规定定。有有关关高高技技术术产产品品的的进进出出口口、为为实实施施技技术术进进出出口口而而进进出出口口的的成成套套设设备备、生生产产线线、大大型型设设备备、关关键键设设备备等等，除除适适用用合合同同法法规规定定外外，还还可可依依据据合合同同法法中中买买卖卖合合同同、运运输输合合同同等等相相关关合合同的规定办理。同的规定办理。uu3 3、对对涉涉及及技技术术进进出出口口的的管管理理问问题题，应应当当按按照照对对外外贸贸易易法法和和其其他他法法律律、行行政政法法规规的的规规定定。因因此此

17、，合合同同法法第第355355条条规规定定：法法律律、行政法规对技术进出口合同另有规定的，依照其规定。行政法规对技术进出口合同另有规定的，依照其规定。11案案 例例uu案情：案情：19991999年年1010月月9 9日，某维修中心与某市高科公司签订日，某维修中心与某市高科公司签订“立立式振动光饰机式振动光饰机”技术转让合同。合同约定：高科公司将制造技术转让合同。合同约定：高科公司将制造“立式振动光饰机立式振动光饰机”的技术转让给维修中心；维修中心支付高科的技术转让给维修中心；维修中心支付高科公司技术转让费公司技术转让费5 5万元；高科公司向光辉中心提供全部图纸、万元；高科公司向光辉中心提供全

18、部图纸、资料，并负责受让人的人员培训和样机调试。合同签订后，维资料，并负责受让人的人员培训和样机调试。合同签订后，维修中心即付给高科公司技术转让费修中心即付给高科公司技术转让费5 5万元，并取走了立式振动万元，并取走了立式振动光饰机的全部技术图纸，按图纸进行试制生产样机。试制中，光饰机的全部技术图纸，按图纸进行试制生产样机。试制中，维修中心发现图纸尺寸、数据差错较多，存在严重缺陷，不能维修中心发现图纸尺寸、数据差错较多，存在严重缺陷，不能试制出样机。为此，维修中心解除合同，要求高科公司退还全试制出样机。为此，维修中心解除合同，要求高科公司退还全部技术转让费部技术转让费5 5万元并赔偿经济损失万

19、元并赔偿经济损失3 3万元，而形成纠纷。万元，而形成纠纷。uu纠纷发生后，经委托有关部门对高科公司的技术图纸进行鉴定，纠纷发生后，经委托有关部门对高科公司的技术图纸进行鉴定，技术图纸中存在着大量差错，图纸零乱、标准不全，并且无技技术图纸中存在着大量差错，图纸零乱、标准不全，并且无技术人员签字。该图纸不符合国家有关规定，不能用于投产。维术人员签字。该图纸不符合国家有关规定，不能用于投产。维修中心制造的零件符合图纸要求，由于立式振动光饰机设计存修中心制造的零件符合图纸要求，由于立式振动光饰机设计存在根本性的错误，造成加工组装的设备全部报废。在根本性的错误，造成加工组装的设备全部报废。12案案 例例

20、uu这是典型的技术秘密转让合同纠纷案。这是典型的技术秘密转让合同纠纷案。首先，维修中心与高科公司所签订的首先，维修中心与高科公司所签订的“立式振动光立式振动光饰机饰机”技术转让合同为有效合同。技术转让合同为有效合同。其次，在合同履行中，转让方高科公司违反合同法其次，在合同履行中，转让方高科公司违反合同法第第347347条所规定条所规定“应当按照约定提供技术资料，进行技术应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术实用性、可靠性，承担保密义务指导，保证技术实用性、可靠性，承担保密义务”的法的法定义务，造成不能试制出样机，并给维修中心带来经济定义务，造成不能试制出样机，并给维修中心带来经济损失

21、损失3 3万元。万元。综上，维修中心完全有权要求解除合同，并请求高综上，维修中心完全有权要求解除合同，并请求高科公司退还全部技术转让费科公司退还全部技术转让费5 5万元，并赔偿损失万元，并赔偿损失3 3万元。万元。亦即维修中心的诉讼请求应当予以支持。亦即维修中心的诉讼请求应当予以支持。13技术转让的风险防范（一）技术转让的风险防范（一）uu考察转让方和受让方的主体资格考察转让方和受让方的主体资格uu最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释第第7 7条：所谓不具有民事主体资格的科研组织，包括法人或者其他组织设立的条：所谓

22、不具有民事主体资格的科研组织，包括法人或者其他组织设立的从事技术研究开发、转让等活动的课题组、工作室等。从事技术研究开发、转让等活动的课题组、工作室等。uu经法人或者其他组织授权或者认可的科研组织所签合同，由法人或者其他经法人或者其他组织授权或者认可的科研组织所签合同，由法人或者其他组织承担责任，诉讼主体为法人或者其他组织；未经授权或者追认的，由组织承担责任，诉讼主体为法人或者其他组织；未经授权或者追认的，由该科研组织共同承担责任，诉讼主体应为科研组所有成员。但法人或者其该科研组织共同承担责任，诉讼主体应为科研组所有成员。但法人或者其他组织因该合同受益的，应当在其受益范围内承担相应责任，即法人

23、或者他组织因该合同受益的，应当在其受益范围内承担相应责任，即法人或者其他组织因受益可成为诉讼主体。其他组织因受益可成为诉讼主体。uu考察转让方或受让方的缔约资格、商业信誉、签约目的、履约能力考察转让方或受让方的缔约资格、商业信誉、签约目的、履约能力1 1、针对企业法人或者个体工商户，了解对方的经营范围，审查其缔约资格；、针对企业法人或者个体工商户，了解对方的经营范围，审查其缔约资格；2 2、对于技术人员和技术部门，了解其研究范围、技术开发的能力等；、对于技术人员和技术部门，了解其研究范围、技术开发的能力等；3 3、询问对方签约目的，了解其经营状况、履约诚信及能力。、询问对方签约目的，了解其经营

24、状况、履约诚信及能力。14技术转让的风险防范（二）技术转让的风险防范（二）uu新药技术转让方的主体资格：新药技术转让方的主体资格：药品技术转让注册管理规定药品技术转让注册管理规定第第5 5条条1 1、对于仅持有、对于仅持有新药证书新药证书，但未取得药品批准文号的新药技术转让，转，但未取得药品批准文号的新药技术转让，转让方应当为让方应当为新药证书新药证书所有署名单位。所有署名单位。2 2、对于持有、对于持有新药证书新药证书并取得药品批准文号的新药技术转让，转让方除并取得药品批准文号的新药技术转让，转让方除新药证书新药证书所有署名单位外，还应当包括持有药品批准文号的药品生所有署名单位外，还应当包括

25、持有药品批准文号的药品生产企业。产企业。uu药品生产技术转让方的主体资格药品生产技术转让方的主体资格:注册规定注册规定第第1616条第条第2 2、3 3款除上述款除上述1 1、2 2两点，还有：两点，还有：3 3、未取得、未取得新药证书新药证书的品种，的品种，转让方及受让方转让方及受让方均为符合法定条件的药品均为符合法定条件的药品生产企业，其中一方持有另一方生产企业，其中一方持有另一方50%50%以上股权或股份，或者双方均为同一以上股权或股份，或者双方均为同一药品生产企业控股药品生产企业控股5050以上的子公司的；以上的子公司的；4 4、已获得、已获得进口药品注册证进口药品注册证的品种，转让方

26、为原进口药品注册申请人，的品种，转让方为原进口药品注册申请人，受让方应当为境内药品生产企业。受让方应当为境内药品生产企业。uu新药技术和药品生产技术受让方的主体资格：新药技术和药品生产技术受让方的主体资格：符合法定条件的药品生产企业。符合法定条件的药品生产企业。特殊规定：第二类精神药品制剂的受让方应当取得相应品种的定点生特殊规定：第二类精神药品制剂的受让方应当取得相应品种的定点生产资格；放射性药品技术的受让方应当取得产资格；放射性药品技术的受让方应当取得放射性药品生产许可证放射性药品生产许可证15技术转让的风险防范（三）技术转让的风险防范（三）uu考察合同标的考察合同标的技术的权利状态技术的权

27、利状态uu1 1、技术是否属于法律规定可以转让的技术。、技术是否属于法律规定可以转让的技术。麻醉药品、第一类精神药品、第二类精神药品原料药和药品类易制麻醉药品、第一类精神药品、第二类精神药品原料药和药品类易制毒化学品不得进行技术转让。毒化学品不得进行技术转让。药品技术转让注册管理规定药品技术转让注册管理规定第第1616条条uu2 2、技术的成熟程度、技术的成熟程度 一般都是高新技术，大都技术均未经过小试、中试、批量试生产，一般都是高新技术，大都技术均未经过小试、中试、批量试生产，不是成熟的工业化技术。受让人应当评估该技术可能存在的缺陷、工业不是成熟的工业化技术。受让人应当评估该技术可能存在的缺

28、陷、工业化生产风险，明确技术缺陷或工业化失败带来的风险责任承担。化生产风险，明确技术缺陷或工业化失败带来的风险责任承担。uu3 3、让与人应当保证其为所提供技术的合法拥有者，并能够提供完整、无、让与人应当保证其为所提供技术的合法拥有者，并能够提供完整、无误、有效、能够达到约定目标。误、有效、能够达到约定目标。（合同法第（合同法第349349条）条）uu4 4、审查技术转让前的实施情况及后果。、审查技术转让前的实施情况及后果。技术转让前，权利人已经或正在实施的或者通过技术秘密转让合同技术转让前，权利人已经或正在实施的或者通过技术秘密转让合同或专利实施许可合同许可他人实施该技术，合同应当作出适当的

29、处理约或专利实施许可合同许可他人实施该技术，合同应当作出适当的处理约定。未作约定的，合同成立后，让与人无权继续实施该技术；原实施许定。未作约定的，合同成立后，让与人无权继续实施该技术；原实施许可合同约定的权利义务，全部由受让方承担。可合同约定的权利义务，全部由受让方承担。16技术转让的风险防范（四）技术转让的风险防范（四）uu考察合同标的考察合同标的技术的权利状态技术的权利状态uu5 5、明确专利申请被驳回或者专利被宣告无效后的法律后果和责任承担。、明确专利申请被驳回或者专利被宣告无效后的法律后果和责任承担。（1 1）专利申请被驳回或视为撤回发生在专利法规定的申请权转让登记之前，）专利申请被驳

30、回或视为撤回发生在专利法规定的申请权转让登记之前，受让人主张解除合同的，法院应予支持；发生在申请权转让登记之后，法院受让人主张解除合同的，法院应予支持；发生在申请权转让登记之后，法院不予支持。当事人另有约定的除外。不予支持。当事人另有约定的除外。（2 2）专专利利申申请请因因专专利利申申请请权权转转让让合合同同成成立立时时即即存存在在尚尚未未公公开开的的同同样样发发明明创创造造的的在在先先专专利利申申请请被被驳驳回回，当当事事人人依依据据合合同同法法第第五五十十四四条条第第一一款款第第（二二）项项的的规规定（显失公平）请求予以变更或者撤销合同的，人民法院应当予以支持。定（显失公平）请求予以变更

31、或者撤销合同的，人民法院应当予以支持。（3 3）除除合合同同另另有有约约定定外外，如如发发明明创创造造的的专专利利申申请请被被驳驳回回或或者者授授予予专专利利权权后后被被宣宣布布无无效效的的，受受让让人人不不得得请请求求返返还还价价款款，但但让让与与人人侵侵害害他他人人专专利利权权或或者者专专利利申申请请权权的的情情况况除除外外；对对于于专专利利权权转转让让合合同同，除除合合同同另另有有约约定定外外，受受让让人人获获得得的的专利权如被宣布无效的，让与人应当返还价款。专利权如被宣布无效的，让与人应当返还价款。（4 4）合合同同法法第第353353条条规规定定，在在合合同同当当事事人人没没有有特特

32、别别约约定定的的情情况况下下，转转让让专专利利申申请请权、专利权的行为侵害了他人的专利权、专利申请权的责任由让与人承担。权、专利权的行为侵害了他人的专利权、专利申请权的责任由让与人承担。17技术转让的风险防范（五）技术转让的风险防范（五）uu考察技术的权利范围考察技术的权利范围uu1 1、明确技术类型，如药品配方、药品生产技术。、明确技术类型，如药品配方、药品生产技术。uu2 2、明确技术载体，如设备图纸、实验数据、光盘、说明、明确技术载体，如设备图纸、实验数据、光盘、说明书、生产步骤说明、专利授权公告文本、专利申请文本、书、生产步骤说明、专利授权公告文本、专利申请文本、系统设备及软件等。系统

33、设备及软件等。uu3 3、专利权工业化往往会出现很多问题，专利权人有时通、专利权工业化往往会出现很多问题，专利权人有时通常掌握未写入权利要求书中的技术秘密，需要专利权人明常掌握未写入权利要求书中的技术秘密，需要专利权人明确除专利授权或申请文本之外的技术秘密范围及载体。确除专利授权或申请文本之外的技术秘密范围及载体。18技术转让的风险防范（六）技术转让的风险防范（六）uu洽商后续改进的技术成果归属洽商后续改进的技术成果归属 合同法第合同法第354354条：当事人可以按照互利的原则，在技术转条：当事人可以按照互利的原则，在技术转让合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果让合同中约定实施专

34、利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享方法。没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一的分享方法。没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，一方后续改进的技术成果，其他各条的规定仍不能确定的，一方后续改进的技术成果，其他各方无权分享。方无权分享。合同法第合同法第6161条：合同生效后，当事人就质量、价款或者条：合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同法有关条款或者交议补充；不能达成补充协议的，按照合同法有关条款或者交易习惯确定。易习惯确定。1

35、9技术转让合同主要条款（一）技术转让合同主要条款（一）uu1 1、项目名称、项目名称 反映合同的技术特征和法律特征，应当与技术合同的内容相符。反映合同的技术特征和法律特征，应当与技术合同的内容相符。uu2 2、合同标的、合同标的技术名称、内容、范围、要求技术名称、内容、范围、要求 技术，是订立合同时已有的成果，包括拥有工业产权的技术成果技术，是订立合同时已有的成果，包括拥有工业产权的技术成果或有效拥有和控制的技术秘密。如果技术已经生产出产品，应该封存或有效拥有和控制的技术秘密。如果技术已经生产出产品，应该封存样品。样品。注册规定注册规定第第6 6条转让方应当将转让品种的生产工艺和质量标条转让方

36、应当将转让品种的生产工艺和质量标准等相关技术资料全部转让给受让方，并指导受让方试制出质量合格准等相关技术资料全部转让给受让方，并指导受让方试制出质量合格的连续的连续3 3个生产批号的样品。个生产批号的样品。合同标的涉及专利的，应当注明发明创造的名称、专利申请人和合同标的涉及专利的，应当注明发明创造的名称、专利申请人和专利权人、申请日期、申请号、专利号以及专利权的有效期限。专利权人、申请日期、申请号、专利号以及专利权的有效期限。20技术转让合同主要条款（二）技术转让合同主要条款（二）uu3 3、让与人的义务及责任、让与人的义务及责任 uu义务：义务：让与人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，

37、并保证所提供的技术完整、无让与人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，并保证所提供的技术完整、无误、有效，能够达到约定的目标。（合同法第误、有效，能够达到约定的目标。（合同法第349349条）条）专利实施许可合同的让与人应当按照约定许可受让人实施专利，交付实施专利有关专利实施许可合同的让与人应当按照约定许可受让人实施专利，交付实施专利有关的技术资料，提供必要的技术指导。的技术资料，提供必要的技术指导。（合同法第（合同法第345345条）条）技术秘密转让合同的让与人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术技术秘密转让合同的让与人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、

38、可靠性，承担保密义务。（合同法第的实用性、可靠性，承担保密义务。（合同法第347347条）条）新药技术的让与人应当将转让品种的生产工艺和质量标准等相关技术资料全部转让新药技术的让与人应当将转让品种的生产工艺和质量标准等相关技术资料全部转让给受让方，并指导受让方试制出质量合格的连续给受让方，并指导受让方试制出质量合格的连续3 3个生产批号的样品。个生产批号的样品。药品生产技术的让与人应当将所涉及的药品的处方、生产工艺、质量标准等全部资药品生产技术的让与人应当将所涉及的药品的处方、生产工艺、质量标准等全部资料和技术转让给受让方，指导受让方完成样品试制、规模放大和生产工艺参数验证实料和技术转让给受让

39、方，指导受让方完成样品试制、规模放大和生产工艺参数验证实施以及批生产等各项工作，并试制出质量合格的连续施以及批生产等各项工作，并试制出质量合格的连续3 3个生产批号的样品。受让方生产个生产批号的样品。受让方生产的药品应当与转让方生产的药品质量一致。的药品应当与转让方生产的药品质量一致。药品技术转让时，让与人应当将转让品种所有规格一次性转让给同一个受让方。药品技术转让时，让与人应当将转让品种所有规格一次性转让给同一个受让方。uu责任：让与人未按照约定转让技术的，应当返还部分或者全部使用费，并应当承担违责任：让与人未按照约定转让技术的，应当返还部分或者全部使用费，并应当承担违约责任；实施专利或者使

40、用技术秘密超越约定的范围的，违反约定擅自许可第三人实约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，违反约定擅自许可第三人实施该项专利或者使用该项技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定施该项专利或者使用该项技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。（合同法第的保密义务的，应当承担违约责任。（合同法第351351条）条）21技术转让合同主要条款（三）技术转让合同主要条款（三）uu4 4、受让方的义务及责任、受让方的义务及责任uu义务：义务：技术转让合同的受让人应当按照约定的范围和期限，对让与人提供的技术转让合同的受让人应当按照约定的范围和

41、期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。受让人应当按照约定的范围技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。受让人应当按照约定的范围和期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。和期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。（合同法第（合同法第350350条）条）专利实施许可合同的受让人应当按照约定实施专利，不得许可约定以专利实施许可合同的受让人应当按照约定实施专利，不得许可约定以外的第三人实施该专利；并按照约定支付使用费。（合同法第外的第三人实施该专利；并按照约定支付使用费。（合同法第346346条）条）技术秘密转让合同的受让人应当按照约定使用

42、技术，支付使用费，承技术秘密转让合同的受让人应当按照约定使用技术，支付使用费，承担保密义务。（合同法第担保密义务。（合同法第348348条）条）药品生产技术的受让方的药品处方、生产工艺、质量标准等应当与转药品生产技术的受让方的药品处方、生产工艺、质量标准等应当与转让方一致，不应发生原料药来源、辅料种类、用量和比例，以及生产工艺让方一致，不应发生原料药来源、辅料种类、用量和比例，以及生产工艺和工艺参数等影响药品质量的变化。和工艺参数等影响药品质量的变化。uu责任：受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付责任：受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补

43、交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或者使用技违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专利或者使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越术秘密，交还技术资料，承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。（合同法第应当承担违约责任。（合同法第352352条）条）22技术转让合同主要条款

44、（四）技术转让合同主要条款（四）uu5 5、履行计划、进度、期限、地点、地域和方式、履行计划、进度、期限、地点、地域和方式 履行期限：药品转让的期限比较长，从临床试验、生产许可、样品履行期限：药品转让的期限比较长，从临床试验、生产许可、样品试制到工业化生产历时较长，此类技术转让合同应载明总体计划、年度试制到工业化生产历时较长，此类技术转让合同应载明总体计划、年度计划和执行步骤。计划和执行步骤。履履行行方方式式（技技术术交交付付方方式式）：技技术术转转让让合合同同一一般般通通过过让让与与人人提提交交技技术术图图纸纸、计计算算机机软软盘盘、磁磁盘盘、磁磁带带、工工艺艺或或者者材材料料配配方方、工工

45、艺艺规规程程、样样品、样机、成套技术设备、动植物新品种、微生物菌种等形式完成。品、样机、成套技术设备、动植物新品种、微生物菌种等形式完成。履履行行地地：在在双双方方没没约约定定诉诉讼讼管管辖辖法法院院的的情情况况下下，合合同同履履行行地地是是确确定定管辖法院的因素之一。管辖法院的因素之一。23技术转让合同主要条款（五）技术转让合同主要条款（五）uu6 6、技术情报和资料的保密、技术情报和资料的保密（1 1）内容涉及国家安全和重大利益需要保密的技术合同，应载明国）内容涉及国家安全和重大利益需要保密的技术合同，应载明国家秘密事项的范围、密级和保密期限以及各方的责任。家秘密事项的范围、密级和保密期限

46、以及各方的责任。（2 2）当事人一方要求对方承担保密义务的商业秘密事项，应列出涉）当事人一方要求对方承担保密义务的商业秘密事项，应列出涉及技术秘密的资料、样品、信息、数据和其他秘密事项的清单，及技术秘密的资料、样品、信息、数据和其他秘密事项的清单，保密期限以及违反保密义务的责任。保密期限以及违反保密义务的责任。（3 3）当事人可以约定不论本合同是否变更、解除或者终止，合同）当事人可以约定不论本合同是否变更、解除或者终止，合同保密条款不受其限制而继续有效，各方均应继续承担保密的义务保密条款不受其限制而继续有效，各方均应继续承担保密的义务和责任。和责任。24技术转让合同主要条款（六）技术转让合同主

47、要条款（六）uu7 7、技术缺陷及瑕疵解决机制、期限、技术缺陷及瑕疵解决机制、期限 由于大多数技术均未经过小试、中试、批量试生产，不是成熟的由于大多数技术均未经过小试、中试、批量试生产，不是成熟的工业化技术。因此，工业化生产时容易出现技术细节方面的问题或缺工业化技术。因此，工业化生产时容易出现技术细节方面的问题或缺陷，受让方应该给予转让方弥补瑕疵的机会，限期解决问题，切勿全陷，受让方应该给予转让方弥补瑕疵的机会，限期解决问题，切勿全盘否定。盘否定。uu措施：措施：（1 1）明确技术交接的联系人、资料范围、载体、交付时间、地点和方式；）明确技术交接的联系人、资料范围、载体、交付时间、地点和方式；

48、如转让某种制备方法，完整的技术资料包括制备步骤、原材料配方、如转让某种制备方法，完整的技术资料包括制备步骤、原材料配方、技术指标、技术诀窍、产品说明、图纸等；技术载体为纸介、电子文技术指标、技术诀窍、产品说明、图纸等；技术载体为纸介、电子文件；交付方式为面交签收、电子邮件。件；交付方式为面交签收、电子邮件。（2 2）明确技术瑕疵的范围、解决方法和程序；）明确技术瑕疵的范围、解决方法和程序；（3 3）明确转让方的指导、培训和协助义务，如提供技术指导、定期培训、）明确转让方的指导、培训和协助义务，如提供技术指导、定期培训、设备及原料厂商情况等。设备及原料厂商情况等。（4 4）明确风险责任的承担，载

49、明技术工业化风险的范围、归责和负担办）明确风险责任的承担，载明技术工业化风险的范围、归责和负担办法，可以约定风险双方分担的份额或者比例。法，可以约定风险双方分担的份额或者比例。25技术转让合同主要条款（七）技术转让合同主要条款（七）uu8 8、技术成果的归属和收益的分成办法、技术成果的归属和收益的分成办法 转转让让方方向向受受让让方方提提供供的的技技术术成成果果及及知知识识产产权权，和和在在履履行行合合同同中中产产生生的的技技术术成成果果及及有有关关知知识识产产权权的的处处置置办办法法，明明确确知知识识产产权权和和技技术术权权益益归归谁谁所所有有，如何使用和转让，以及由此产生的利益怎样分配。如

50、何使用和转让，以及由此产生的利益怎样分配。合同法的两条基本原则：合同法的两条基本原则：一一是是精精神神权权利利不不可可侵侵犯犯，即即科科学学技技术术成成果果完完成成者者对对技技术术成成果果拥拥有有的的身身份份权权、荣誉权等，不因成果转让而转让，也不因他人侵犯而丧失；荣誉权等，不因成果转让而转让，也不因他人侵犯而丧失；二二是是经经济济权权利利合合理理分分享享，经经济济权权利利是是指指使使用用、转转让让科科技技成成果果取取得得经经济济效效益益的财产权利。的财产权利。合合同同法法第第328328条条规规定定：完完成成技技术术成成果果的的个个人人有有在在有有关关技技术术成成果果文文件件上上署署名名、获