证券发行上市审核工作手册正式版（更新至2009年11月）.pdf

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1、 1 证券发行上市 审核工作手册 证券发行上市 审核工作手册 (更新至 2009 年 11 月 10 日)(更新至 2009 年 11 月 10 日)齐鲁证券有限公司齐鲁证券有限公司 投资银行总部 投资银行总部 2009 年 11 月 2009 年 11 月 2 证券发行审核.14 证券发行审核.14 中华人民共和国公司法中华人民共和国公司法 (2005 年年 10 月月 27 日日 第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）.14 中华人民共和国证券法中华人民共和国证券法 （2005 年年 10 月月 27 日日 第十届全国人民代表大

2、会常务委员会第十八次会议修订）第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）.42.1 股票发行审核股票发行审核.78.1.1 首次公开发行股票并上市管理办法首次公开发行股票并上市管理办法 （2006 年年 5 月月 17 日日 证监会令第证监会令第 32号）号）.78.1.2 上市公司证券发行管理办法上市公司证券发行管理办法 （2006 年年 5 月月 6 日日 证监会令第证监会令第 30号）号）.85.1.3 上市公司非公开发行股票实施细则上市公司非公开发行股票实施细则 （2007 年年 9 月月 17 日，证监发行字日，证监发行字2007 302 号）号）.96.1.4 首次公开发行

3、股票并在创业板上市管理暂行办法首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法（2009 年年 3 月月 31 日日 证监会令第证监会令第61 号号）.103.1.5 关于修改上市公司现金分红若干规定的决定关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 （2008 年年 10 月月 9 日日 中国证券监督管理委员会令第中国证券监督管理委员会令第 57 号）号）.109.1.6 首次公开发行股票并上市管理办法第十二条首次公开发行股票并上市管理办法第十二条“实际控制人没有发生变更实际控制人没有发生变更”的理解和适用的理解和适用证券期货法律适用意见【证券期货法律适用意见【2007】第】第 1 号号 （2007 年

4、年 11 月月 25 日日 证监法律字证监法律字200715 号）号）.111.1.7 首次公开发行股票并上市管理办法第十二条发行人最近首次公开发行股票并上市管理办法第十二条发行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化的适用意见年内主营业务没有发生重大变化的适用意见证券期货法律适用意见【证券期货法律适用意见【2008】第】第 3 号号 （2008 年年 5 月月 19日日 证监会公告【证监会公告【2008】22 号号.113.1.8 关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 （2002 年年 2 月月 3日日 证监发行字证

5、监发行字200215 号号).115.1.9 股票发行审核标准备忘录第股票发行审核标准备忘录第 5 号号(新修订新修订)关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程 （2002 年年 5 月月 10 日日 中国证监会发行监管部）中国证监会发行监管部）116.1.10 股票发行审核标准备忘录（股票发行审核标准备忘录（2002）第）第 8 号关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法（号关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法（2002 年年 4 月月 16 日日 中国证监会发行监管部）中国证监会发行监管

6、部）.118.1.11 股票发行审核标准备忘录第股票发行审核标准备忘录第 16 号（新修订）首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求号（新修订）首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求 （2003 年年 12 月月 16 日日 中国证监会发行监管部）中国证监会发行监管部）.120.1.12 关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见（关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见（2002 年年 11 月月 5 日日 法协字法协字2002第第 115 号）号）.121.1.13 关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 (2000 年年 12 月

7、月 11 日日 中国证监会法律部中国证监会法律部200024 号号).122.1.14 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定（2008 年年5 月月 12 日日 证监会公告证监会公告200819 号）号）.123.1.15 关于前次募集资金使用情况报告的规定关于前次募集资金使用情况报告的规定 （2007 年年 12 月月 26 日日 证监发行字证监发行字2007500 号）号）.124.1.16 外国投资者对上市公司战略投资管理办法外国投资者对上市公司战略投资管理办法 （2005 年年 12 月月 31 日

8、日 商务部商务部 证监会证监会 税务总局税务总局 工商总局工商总局 外管局外管局 2005第第 28 号）号）.128.1.17 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定（关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定（2003年年 6 月月 16 日日 国家环保总局国家环保总局 环发环发2003101 号）号）.133 3.1.18 关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知 （2007 年年 8 月月 13 日日 国家环境保护总局办公厅文件国家

9、环境保护总局办公厅文件 环办 环办 2007105 号）号）.135.1.19 关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见（2008 年年 2 月月 22 日日 国家环境保护总局国家环境保护总局 环办环办200824 号）号）.136.1.20 关于重污染行业生产经营公司关于重污染行业生产经营公司 IPO 申请申报文件的通知申请申报文件的通知 （2008 年年 1 月月 9 日，发行监管函日，发行监管函20086 号）号）.138.1.21 关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录的通知（关于印发上市公司环保核查行业分类管理名录的通知（200

10、8 年年 6 月月 24 日日 环境保护部办公厅函环境保护部办公厅函 环办函环办函2008373 号）号）.139.1.22 上市公司证券发行管理办法 第三十九条上市公司证券发行管理办法 第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用（的理解和适用（2009 年年 7 月月 9 日日 证监会公告证监会公告200916 号）号）.142 增增.1.23 国务院批转发展改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知（国务院批转发展改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知（2009 年年 9 月月 26

11、 日日 国发国发200916 号）号）.145.2 债券发行审核债券发行审核.153.2.1 公司债券发行试点办法（公司债券发行试点办法（2007 年年 8 月月 14 日日 证监会令第证监会令第 49 号）号）.153.2.2 关于实施公司债券发行试点办法有关事项的通知关于实施公司债券发行试点办法有关事项的通知 （2007 年年 8 月月 14 日日 证监发【证监发【2007】112 号）号）.158.2.3 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函 （2008 年年 1 月月 18 日日 发行监管函【发

12、行监管函【2008】11 号）号）.158.2.4 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 （2008 年年 10 月月 17 日日 证监会公告证监会公告200841 号）号）.159.2.5 关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知（2009 年年 6 月月 24 日日 国资发产权国资发产权2009125 号）号）.162*.2.6 企业债券管理条例（企业债券管理条例（1993 年年 8 月月 2 日日 国务院令国务院令1993第

13、第 121 号）号）.164*.2.7 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（2004 年年 6 月月21 日日 发改财金发改财金20041134 号）号）.169*.2.8 国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（2008 年年 1 月月 2 日日 发改财金发改财金20087 号）号）.182*.2.9 中央企业债券发行管理暂行办法（中央企业债券发行管理暂行办法（2008 年年 4 月月 3 日日 国务院国有资产

14、监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会）.186 III 证券发行信息披露.188III 证券发行信息披露.188 III.1.1 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号号招股说明书（招股说明书（2006年修订）年修订）.188 III.1.2 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号号首次公开发行股票并上市申请文件（首次公开发行股票并上市申请文件（2006 年修订）年修订）.216 III.1.3 关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与

15、格式准则第 10 号上市公司公开发行证券申请文件的通知号上市公司公开发行证券申请文件的通知 （2006 年年 5 月月 8 日日 证监发行字【证监发行字【2006】1 号）号）.219 III.1.4 关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第关于发布公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号号上市公司公开发行证券募集说明书的通知上市公司公开发行证券募集说明书的通知 （2006 年年 5 月月 8 日日 证监发行字证监发行字20062 号）号）.222 III.1.5 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号号公开发行公司

16、债券募集说明书公开发行公司债券募集说明书 （2007 年年 8 月月 15 日日 证监发行字证监发行字2007224 号）号）.237 III.1.6 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号号公开发行公司债券申请文件公开发行公司债券申请文件（2007 年年 8 月月 15 日日 证监发行字证监发行字2007225 号）号）.249 III.1.7 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号号上市公司非公开发行股上市公司非公开发行股 4 票预案和发行情况报告书票预案和发行情况报告书.251

17、 III.1.8 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号号发行保荐书和发行保荐工作报告（发行保荐书和发行保荐工作报告（2009 年年 3 月月 27 日日 证监会公告证监会公告20094 号）号）.257 III.1.9 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号创业板公司招股说明书（号创业板公司招股说明书（2009 年年 7 月月 20 日日 中国证券监督管理委员会证监会公告中国证券监督管理委员会证监会公告200917 号）号）.261 III.1.10 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准

18、则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29 号首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（号首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2009 年年 7 月月 20 日日 中国证券监督管理委员会证监会公告中国证券监督管理委员会证监会公告200918 号）号）.284 III.1.11 公开发行证券的公司信息披露编报规则第公开发行证券的公司信息披露编报规则第 3 号号保险公司招股说明书内容与格式特别规定保险公司招股说明书内容与格式特别规定 （2006 年年 12 月月 8 日日 证监发行字证监发行字2006151 号）号）.289 III.1.12 公开发行证券的公司信息披露编报规则第公开发

19、行证券的公司信息披露编报规则第 4 号号保险公司信息披露特别规定保险公司信息披露特别规定（2007 年年 8 月月 28 日日 证监公司字证监公司字2007139 号）号）.293 III.1.13 公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第5号号证券公司招股说明书内容与格式特别规定证券公司招股说明书内容与格式特别规定（2000 年年 11 月月 2 日日 证监发证监发200076 号）号）.296 III.1.14 公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第 6 号号证券公司财务报表附注特别规定（证券公司财务报表附注特别规定（2000 年年

20、 11 月月 2 日日 证监发证监发200076 号）号）.299 III.1.15 公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号号净资产收益率和每股收益的计算及披露（净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007 年年 2 月月 2 日日 证监会计字证监会计字20079 号）号）.304 III.1.16 公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第 10 号号从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定（2001 年年 2 月月 6 日日 证监发证监发200117 号）号）.3

21、06 III.1.17 公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第 11 号号从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定（2001 年年 2 月月 6 日日 证监发证监发200117 号）号）.309 III.1.18 公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第 12 号号公开发行证券的法律意见书和律师工作报告公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 （2001 年年 3 月月 1 日日 证监发证监发200137 号）号）.311 III.1.19 公开发行证券的公司信息披露编报规则第公开发行证券

22、的公司信息披露编报规则第 14 号号非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 （2001 年年 12 月月 22 日日 证监发证监发2001157 号）号）.322 III.1.20 公开发行证券的公司信息披露编报规则第公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号号财务报告的一般规定（财务报告的一般规定（2007 年年2 月月 2 日日 证监会计字证监会计字20079 号）号）.323 III.1.21 公开发行证券的公司信息披露编报规则第公开发行证券的公司信息披露编报规则第 17 号号外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定外商投资股份有限公司招

23、股说明书内容与格式特别规定（2002 年年 3 月月 19 日日 证监发证监发200217 号）号）.338 III.1.22 公开发行证券的公司信息披露编报规则第公开发行证券的公司信息披露编报规则第 26 号商业银行信息披露特别规定号商业银行信息披露特别规定 （2008 年年 7 月月 25 日日 中国证券监督管理委员会公告中国证券监督管理委员会公告2008 33 号号.339 III.1.23 公开发行证券的公司信息披露规范问答第公开发行证券的公司信息披露规范问答第 3 号号弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006 年修订）年修订）(2006 年年

24、4 月月 10 日日 证监会计字证监会计字20068 号号).342 III.1.24 公开发行证券的公司信息披露规范问答第公开发行证券的公司信息披露规范问答第 5 号号分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001 年年 11 月月 7 日日 证监会计字证监会计字200160 号）号）.344 III.1.25 关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知 （2001 年年 1月月 20 日日 证监发行字证监发行字200113 号）号）.345 III.1.26 关于

25、近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知（关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知（2008 年年 1 月月 11 日，发行监管函日，发行监管函20089 号）号）.346 III.1.27 中国证券监督管理委员会关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（中国证券监督管理委员会关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（2007年年 3 月月 8 日日 证监会计字证监会计字200712 号）号）.351 III.1.28 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号号非经常性损益非经常性损益2008（中国证券监督管理委员会公告（中国证券监督管理

26、委员会公告200843 号）号）.351 5 III.1.29 关于再融资公司会后事项相关要求的通知（关于再融资公司会后事项相关要求的通知（2008 年年 12 月月 11 日日 中国证券监督管理委员会发行监管函中国证券监督管理委员会发行监管函2008257 号）号）.353 IV 证券发行保荐.355IV 证券发行保荐.355 IV.1.1 证券发行上市保荐业务管理办法证券发行上市保荐业务管理办法.355 IV.1.2 关于实施 证券发行上市保荐制度暂行办法 有关事项的通知（关于实施 证券发行上市保荐制度暂行办法 有关事项的通知（2004 年年 1 月月 2 日日 证监发证监发20041 号

27、）号）.370 IV.1.3 关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知 （2004 年年 12月月 31 日日 证监发行字证监发行字2004167 号）号）.392 IV.1.4 保荐人尽职调查工作准则保荐人尽职调查工作准则 （2006年年5月月29日日 证监发行字证监发行字2006 15号）号）.392 IV.1.5 证券发行上市保荐业务工作底稿指引证券发行上市保荐业务工作底稿指引 （2009 年年 3 月月 27 日日 证监会公告证监会公告20095 号）号）.416 IV.1.11 创业板发行申请受理工作创业板发行申

28、请受理工作 （2009 年年 7 月月 20 日日 证监会公告证监会公告200919 号）号）.434*IV.1.6 深圳证券交易所中小企业板中小企业板块保荐工作指引（修订后）深圳证券交易所中小企业板中小企业板块保荐工作指引（修订后）（2004 年年 8月月 9 日发布，日发布，2008 年年 12 月第一次修订）月第一次修订）.435*IV.1.7 证券公司治理准则（试行）证券公司治理准则（试行）（2003 年年 12 月月 15 日日 证监机构字证监机构字2003259 号）号）.448*IV.1.8 证券公司内部控制指引证券公司内部控制指引 （2003 年年 12 月月 15 日日 证监

29、机构字证监机构字2003260 号）号）.459*IV.1.9 证券公司风险控制指标管理办法证券公司风险控制指标管理办法.473*IV.1.10 关于调整证券公司净资本计算标准的规定关于调整证券公司净资本计算标准的规定 （2008 年年 6 月月 24 日日 证监会公告证监会公告200829 号）号）.480 V 发审委审核.486V 发审委审核.486 V.1.1 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法.486 V.1.2 中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则(2006 年年 5 月月 18 日日

30、证监发证监发200651 号号).492 V.1.3 中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见 （2004 年年 1 月月20 日日 证监发证监发20049 号）号）.498 询价与承销.501 询价与承销.501.1.1 证券发行与承销管理办法证券发行与承销管理办法 （2006 年年 9 月月 17 日日 中国证券监督管理委员会令中国证券监督管理委员会令2006第第 37 号号.501.1.2 关于做好询价工作相关问题的函关于做好询价工作相关问题的函 （2006 年年 5 月月 29 日日 发行监管函发行监管函20063

31、8 号）号）.510.1.3 上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000 年年 4 月月 30 日日 证监公司字证监公司字200045 号）号）.514.1.4 超额配售选择权试点意见超额配售选择权试点意见 （2001 年年 9 月月 3 日日 证监发证监发 2001 112 号）号）.516.1.5 关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001 年年 11 月月 21 日日 证监发证监发 2001 144 号）号）.518.1.6 关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知

32、（关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知（2002 年年 3 月月 12 日日 证监基金字证监基金字 2002 9 号）号）.519.1.7 关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函（关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函（2002 年年 8 月月 6 日日 证监函证监函 6 2002 201 号）号）.520.1.8 关于社保基金行投关于社保基金行投 2002 22 号文的复函号文的复函 （2002 年年 10 月月 11 日日 发行监管函发行监管函 2002 99 号）号）.521.1.9 沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订后）沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订后）（

33、2009 年年 6 月月 18 日日 上海证券交易所上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司.522.1.10 资金申购上网公开发行股票实施办法（深交所修订后）资金申购上网公开发行股票实施办法（深交所修订后）.526.1.11 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 （2006 年年 7月月 20 日日 证监基金字证监基金字2006141 号）号）.530.1.12 关于战略配售有关问题的通知关于战略配售有关问题的通知 （2007 年年 3 月月 29 日日 发行监管函发行监管函200792

34、号）号）.531.1.13 上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）（2009 年年 6 月月18 日日 上海证券交易所上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会）中国证券业协会）.532.1.14 深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）（2009 年年 6 月月17 日日 深圳证券交易所深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司 中国证券业协会）中国证券业协会）.536.1

35、.15 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见（2009 年年 6 月月 10 日日 证监会公告证监会公告200913 号）号）.540.1.16 关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知（关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知（2009 年年 6 月月 16 日日 中证协发【中证协发【2009】101 号）号）.542 证券上市.544 证券上市.544*.1.1 上海证券交易所股票上市规则（上海证券交易所股票上市规则（2008 年年 9 月修订）（节选）月修订）（节选）（2008 年年 9 月月 4日日 上海证券交易所）上海证券交易

36、所）.544*.1.2 深圳证券交易所股票上市规则（深圳证券交易所股票上市规则（2008 年年 9 月修订）（节选）（月修订）（节选）（2008 年年 9 月月 4 日日 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.551*.1.3 深圳证券交易所创业板股票上市规则（深圳证券交易所创业板股票上市规则（2009 年年 6 月月 5 日日 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.559.1.4 上海证券交易所权证管理暂行办法上海证券交易所权证管理暂行办法 （2005 年年 7 月月 18 日日 上海证券交易所）上海证券交易所）.653.1.5 深圳证券交易所权证管理暂行办法深圳证券交易所权证管理暂行办法 （200

37、5年年7月月18日日 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.659.1.6 关于权证发行上市若干问题的通知关于权证发行上市若干问题的通知 （2005 年年 11 月月 29 日日 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.664.1.7 上市公司解除限售存量股份转让指导意见上市公司解除限售存量股份转让指导意见 (2008年年4月月20日日 证监会公告【证监会公告【2008】15 号号).669 已修订已修订.1.8 上海证券交易所公司债券上市规则（修订版）上海证券交易所公司债券上市规则（修订版）（2009 年年 11 月月 2日日 上海证券交易所）上海证券交易所）.670 增增.1.9 深圳证券交易所公司

38、债券上市规则深圳证券交易所公司债券上市规则 （2009年年11月月2日日 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.679 增增.1.10 关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知 （2009 年年 11 月月 2 日日 上海证券交易所）上海证券交易所）.692 持续督导.696 持续督导.696.1 上市公司的公司治理与规范运作上市公司的公司治理与规范运作.696.1.1 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知（2005 年年 10 月月 19 日日 国发国发200534 号）号）.696.1

39、.2 上市公司治理准则上市公司治理准则 (2002 年年 1 月月 7 日日 证监发证监发20021 7 号号).702.1.3 关于发布上市公司股东大会规则的通知关于发布上市公司股东大会规则的通知（2006 年年 3 月月 16 日日 证监发证监发200621号）号）.711.1.4 关于印发上市公司章程指引关于印发上市公司章程指引(2006 年修订年修订)的通知的通知(2006 年年 3 月月 16 日日 证监公司字证监公司字200638 号号).718.1.5 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（2007 年年 3 月月 19 日日 证监公司

40、字证监公司字200725 号）号）.750.1.6 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001 年年 8 月月 16 日日 证监发证监发2001102 号）号）.750.1.7 关于规范上市公司对外担保行为的通知关于规范上市公司对外担保行为的通知 （2005 年年 11 月月 14 日日 证监发证监发2005120 号）号）.754.1.8 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003 年年8 月月 28 日日 证监发证监发2003 56 号）号）.7

41、57.1.9 上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005 年年 6 月月 16 日日 证监发证监发200551 号）号）.760.1.10 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 （2008 年年 10 月月9 日日 证监会公告【证监会公告【2008】51 号）号）.765.1.11 关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知 （2004 年年 1 月月 6 日日 证监会计字证监会计字20041 号）号）.767.1.12 上市公司检查办法上市

42、公司检查办法 （2001 年年 3 月月 19 日日 证监发证监发 2001 46 号）号）.770.1.13 上市公司股权激励管理办法（试行）上市公司股权激励管理办法（试行）(2005 年年 12 月月 31 日日 证监公司字证监公司字2005151 号号).773.1.14 股权激励有关事项备忘录股权激励有关事项备忘录1号号 （2008年年3月月17日日 中国证监会上市监管部）中国证监会上市监管部）.780.1.15 股权激励有关事项备忘录股权激励有关事项备忘录2号号 （2008年年3月月17日日 中国证监会上市监管部）中国证监会上市监管部）.782.1.16 国有控股上市公司（境内）实施

43、股权激励试行办法国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法 （2006 年年 9 月月 30 日日 国务院国有资产监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会 财政部财政部 国资发分配【国资发分配【2006】175 号）号）.784.1.17 企业国有产权向管理层转让暂行规定企业国有产权向管理层转让暂行规定 （2005 年年 4 月月 11 日日 国资发产权国资发产权200578 号）号）.790.1.18 关于企业国有产权转让有关事项的通知关于企业国有产权转让有关事项的通知 （2006 年年 12 月月 31 日日 国务院国有资产监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会 财政部财政部 国资

44、发产权【国资发产权【2005】78 号）号）.793*.1.19 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 （2008 年年 6 月月 28 日日 上证上字上证上字200859 号）号）.796*.1.20 深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2008 年年 1 月月 30 日日 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.808*.1.21 中小企业板上市公司募集资金管理细则中小企业板上市公司募集资金管理细则 （2008 年年 2 月第二次修订月第二次修订 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.816*.1.22 中小企业板上

45、市公司控股股东和实际控制人行为指引中小企业板上市公司控股股东和实际控制人行为指引 （2007 年年 5 月月 17 日日 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.826.1.23 关于加强上市证券公司监管的规定关于加强上市证券公司监管的规定 （2009 年年 4 月月 3 日日 证监会公告证监会公告20096 号）号）.833.1.24 关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干 8 问题的通知问题的通知 （2009 年年 3 月月 26 日日 深交所）深交所）.836.1.25 上海证券交易所上市公司

46、持续督导工作指引上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 （2009 年年 7 月月 15 日日 上交所）上交所）837.1.26 关于规范上市公司国有股东行为的若干意见（关于规范上市公司国有股东行为的若干意见（2009 年年 6 月月 16 日日 国资发产权国资发产权2009123 号）号）.848 增增.1.27 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2009 年年 10 月月 15 日日 深圳证券交易所）深圳证券交易所）.850.2 上市公司持续信息披露上市公司持续信息披露.883.2.1 上市公司信息披露管理办法上市公司信息披露管理办法 (2

47、007 年年 1 月月 30 日日 证监会令第证监会令第40 号号).883.2.2 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007 年年 8 月月 15 日日 证监公司字证监公司字2007128 号）号）.894.2.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号号年度报告的内容与格式（年度报告的内容与格式（2007 年修订）年修订）（2007 年年 12 月月 17 日日 证监公司字证监公司字2007212 号）号）.896.2.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券

48、的公司信息披露内容与格式准则第 3号号半年度报告的内容与格式（半年度报告的内容与格式（2007 年修订）年修订）（2007 年年 6 月月 29 日日 证监公司字证监公司字2007100 号）号）.930.2.5 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 5号号公司股份变动报告的内容与格式（公司股份变动报告的内容与格式（2007 年修订）年修订）（2007 年年 6 月月 28 日日 证监公司字证监公司字200798 号）号）947.2.6 公开发行证券公司信息披露编报规则第公开发行证券公司信息披露编报规则第 8号号证券公司年度报告内容与格式特别规定

49、（证券公司年度报告内容与格式特别规定（2008 年修订）年修订）（2008 年年 1 月月 14 日日 证监会公告证监会公告 20081 号）号）.951.2.7 公开发行证券的公司信息披露编报规则第公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13号号 季度报告内容与格式特别规定（季度报告内容与格式特别规定（2007 修订）修订）（2007 年年 3 月月 26 日日 证监公司字证监公司字200746 号）号）.964.2.8 公开发行证券的公司信息披露编报规则第公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号号财务信息的更正及相关披露财务信息的更正及相关披露 （2003 年年 12 月月 1 日日

50、证监会计字证监会计字200316 号）号）.968.2.9 关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知 （2009 年年 4 月月 9 日日 上交所公司管理部）上交所公司管理部）.969.3 上市公司并购重组上市公司并购重组.970.3.1 上市公司收购管理办法（上市公司收购管理办法（2008 年年 8 月修订后）月修订后）.970.3.2 上市公司重大资产重组管理办法上市公司重大资产重组管理办法 （2008 年年 4 月月 16 日日 证监会（证监会（2008）第）第 53 号令）号令）.991.3.3 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法上市公