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1、第一章第一章 建设工程监理制度建设工程监理制度第一节第一节 建设工程监理的基本概念建设工程监理的基本概念 1.1.1建设工程监理制产生的背景新中国成立至20世纪80年代 固定资产投资基本上由国家统一安排 一般建设工程：建设单位自行管理 重大建设工程：工程建设指挥部改革开放新时期 基本建设、建筑业领域重大改革措施 工程项目管理应当走专业化、社会化道路 1988年明确提出建立建设工程监理制建设工程监理制发展时期1988年试点1993年逐步推开1998年全面推行 一、建设工程监理的概念一、建设工程监理的概念（一）定义具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承

2、建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动中国特色的工程项目管理主体地位平等的三方1.1.2 工程建设监理的一般概念工程建设监理的一般概念工程参建各方的作用与地位工程参建各方的作用与地位建设单位（业主、项目法人）是委托监理的一方拥有工程 建设中重大问题的决定权工程监理企业是接受委托、从事监理业务活动的一方，取得企业法人营业执照，具有监理资质等级证书承建单位是从事工程建设、被监理的一方工程咨询单位、勘察单位、设计单位、施工单位、设备供应商二、监理概念要点1.建设工程监理的行为主体 具有相应资质的工程监理企业 与行政监管、总承包对分包的监管相区别2.建设工程监理实施的前提 建设单位的委托和授权 订立

3、书面建设工程委托监理合同 3.建设工程监理的依据建设工程监理的依据（1）工程建设文件 批准的可行性研究报告 建设项目选址意见书 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 批准的施工图设计文件 施工许可证（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范法律 建筑法、合同法、招标投标法行政法规 建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例部门规章 建设部部令（86#、102#）标准、规范 建设工程监理规范规范性文件 房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）（3）建设工程委托监理合同和有关建设工程合同建设工程委托监理合同有关建设工程合同决策阶段监理：咨询合同施工阶段监理：施工合同实施全过程监理：勘察合同、设

4、计合同、施工合同、设备采购合同建设全过程监理：咨询合同、勘察合同、4、监理范围监理范围-工程范围工程范围-国家重点建设工程、大中型公用事国家重点建设工程、大中型公用事 业工程、住宅小区、国外捐助工程、业工程、住宅小区、国外捐助工程、国家规定工程。国家规定工程。阶阶段段范范围围-决决策策阶阶段段、实实施施阶阶段段，目目前前主主要要是是建设工程施工阶段。建设工程施工阶段。1.服务性服务性-非直接投资生产，技术服务，服务于业主，非直接投资生产，技术服务，服务于业主，收取报酬收取报酬 2.科学性科学性-思想、理论、方法、手段思想、理论、方法、手段 3.独独立立性性-平平等等的的第第三三方方，不不受受任

5、任何何一一方方的的任任何何形形式式的好处的好处.4.公正性公正性-社会公认社会公认 的职业道德的职业道德,是监理行业能够长是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。处理矛盾冲突、保期生存和发展的基本职业道德准则。处理矛盾冲突、保证工作顺利进行。证工作顺利进行。1.1.3 工程建设监理的性质工程建设监理的性质1.1.4 建设工程监理建设工程监理的作用的作用1.有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于提高建设工程投资决策科学化水平2.有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于规范工程建设参与各方的建设行为3.有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全有利于促使承建单位保证建设工程质量和使

6、用安全4.有利于实现建设工程投资效益最大化有利于实现建设工程投资效益最大化第二节 建设工程监理理论基础和现阶段的特点1.2.1建设工程监理的理论基础建设项目管理学(又称工程项目管理学)FIDIC合同条件1.2.2现阶段建设工程监理的特点1、建设工程监理的服务对象具有单一性，只为业主服务2、建设工程监理属于强制推行的制度3、建设工程监理具有监督功能 监控承建单位的建设行为4、市场准入的双重控制 工程监理企业资质和专业人员执业资格1.2.3建设工程监理的发展趋势加强法制建设，走法制化的道路 以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展 适应市场需求，优化工程监理企业结构 加强培训工作，不断提高从业人

7、员素质 与国际惯例接轨、走向世界1.3.1 建设工程法律法规体系建设工程法律法规体系与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。与工程建设有关的法律、法规、条例、规章的总称。（1 1）法律）法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。由全国人民代表大会及其常务委员会制定，国家主席签署。与与工工程程建建设设有有关关的的法法律律有有：建建筑筑法法、合合同同法法、招招标标投投标标法法、政政府府采采购购法、城市规划法等。法、城市规划法等。（2 2）法规）法规行行政政法法规规由由国国务务院院根根据据有有关关法法律律制制定定，如如建建设设工工程程质质量量管管理理条条例例，建设工程安全生产管理

8、条例建设工程安全生产管理条例等；等；地地方方性性法法规规由由地地方方人人民民代代表表大大会会根根据据有有关关法法律律制制定定，在在本本地地适适用用，如福建省的如福建省的福建省招标投标条例福建省招标投标条例等。等。第三节第三节 建设工程法律法规及制度建设工程法律法规及制度（3）规章1）部门规章由国务院的行政职能部门单独或联合颁布，如建设部颁布的工程监理企业资质管理规定、监理工程师资格考试与注册试行办法、建设工程监理范围和规模标准的规定，原国家计划委员会与建设部、交通部等七部委联合颁发的工程建设项目施工招标投标办法；2）地方规章由地方政府颁布，在本地使用，如福建省建设工程勘察设计管理办法福建省国家

9、建设项目审计监督办法（4）法律法规及其规章的效力法律高于法规，法规高于规章 1.3.2建筑法 建筑法是我国建设领域的一部大法,主要包括建筑市场管理、工程质量与安全、建筑活动监督管理等内容。1、总则2、建筑许可3、建筑工程发包与承包4、关于工程监理：1、国家推行建筑工程监理制度2、实行监理的建筑工程，有建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位，并签订书面委托监理合同。3、工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。有权要求施工企业改正不符合要求的施工。有权要求设计单位改正不符合要求的设计。4、

10、工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。5、工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。1.3.3建设工程质量管理条例 1、总则2、建设单位的质量责任和义务3、勘察、设计单位的质量责任和义务4、施工单位的质量责任和义务5、工程监理单位的质量责任和义务1、市场准入和市场行为规定：监理企业应具备监理资质，并在监理资质等级证书规定的范围内承担监理业务，且不允许他人借用本单位的名义承接监理任务。监理业务不能转让2、工程监理单位不能与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构件和设备供应单位不应有隶属关系和其他利害关系。3、

11、工程监理应当依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对承包单位在施工质量实施监督，并对工程质量承担监理责任。4、监理单位应选派具备相应资格的总监和专业监理工程师进驻项目施工现场。未经监理工程师签字认可，不得将材料、设备及构件用于工程；不得进行下一道工序施工；不得支付工程款；不得进行竣工验收5、监理方式：旁站、巡视、平行检验等132与建设工程监理有关的管理制度工程建设领域的主要管理制度1)项目法人制（需求机制）（1）项目法人负责制项目法人负责制项项目目法法人人对对项项目目的的策策划划、资资金金筹筹措措、建建设设实实施施、生生产产经经营、债务偿还以及资产的保值增值负

12、责。营、债务偿还以及资产的保值增值负责。（2）项目法人的设立项目法人的设立 设设立立时时间间：立立项项建建议议书书批批准准筹筹建建；可可行行性性研研究究报报告告提提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。备案备案（3）组建形式和职责组建形式和职责 *组建形式：组建形式：有限责任公司或股份有限公司（三峡）有限责任公司或股份有限公司（三峡）*建建设设项项目目董董事事会会职职权权：筹筹措措资资金金、审审核核设设计计、投投资资、开开工报告、建设问题、竣工验收、偿还债务、任免经理工报告、建设问题、竣工验收、偿还债务、任免经理*总经理职权总经理职权编制初

13、步设计文件编制初步设计文件组织招标工作组织招标工作编制投资进度计划编制投资进度计划编制项目预算编制项目预算编制偿还计划编制偿还计划组织工程实施组织工程实施工程局部调整工程局部调整处理重大事件处理重大事件生产准备，人员培训生产准备，人员培训项目试产及预验收项目试产及预验收拟定生产计划、机构设置、定员福利拟定生产计划、机构设置、定员福利项目后评估项目后评估报送生产信息报送生产信息推荐解聘管理人员推荐解聘管理人员*项目法人负责制与建设工程监理制的关系项目法人负责制与建设工程监理制的关系 项目法人负责制是实行建设工程监理制的必要条件项目法人负责制是实行建设工程监理制的必要条件建设工程监理制是实行项目法

14、人负责制的基本保障建设工程监理制是实行项目法人负责制的基本保障2)建设工程施工许可制3)从业资格与资质制4)工程招标投标制工程招标投标制（1）招标范围和规模标准）招标范围和规模标准（2）招标方式和程序）招标方式和程序（3）招标投标的监督）招标投标的监督5)建设监理制建设监理制 （约束与协调机制）（约束与协调机制）6)合同管理制（责权平衡机制）合同管理制（责权平衡机制）7)安全生产责任制安全生产责任制8)工程质量责任制工程质量责任制9)工程质量保修制工程质量保修制10)工程竣工验收制工程竣工验收制11)建设工程质量备案制建设工程质量备案制12)建设工程质量终身责任制建设工程质量终身责任制13)项

15、目决策咨询评估制项目决策咨询评估制14)14)工程设计审查制工程设计审查制 133建设工程监理规范 规范不属于法规，也不属于规章，而属于标准。建设监理规范适用于新建、扩建、改建工程施工、设备采购和制造的监理工作，分总则、术语、项目监理机构及其设施、监理规划及监理实施细则、施工阶段的监理工作、施工合同管理、施工监理资料、设备采购与设备监造共计8部分。监理单位必须与建设单位签订书面的委托监理合同，合同应包括对过程质量、造价、进度进行控制和管理的条款建设单位与承包商之间与建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行建设工程监理应实行总监理工程师负责制监理单位应公正、独立自主地开展工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。134施工旁站监理管理办法是监理人员对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。