新《证券法》测试试卷试题及答案.docx

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1、证券法测试试卷试题及答案考试说明：共 40 道题，总分值 100 分，其中单项选择 10 道，每题 3 分；多项选择 10 题，每题 3 分；推断 20 题，每题 2 分。根本信息：矩阵文此题 *姓名：部门：1、中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2023 年 12 月 28 日修订通过，自起施行。 单项选择题*A.2023 年 1 月 1 日B.2023 年 2 月 1 日C.2023 年 3 月 1 日(正确答案)D.2023 年 4 月 1 日2、公开发行证券，必需符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监视治理机构或者国务院

2、授权的部门。 单项选择题 *A.核准B.备案C.注册(正确答案)D.审批3、证券公司经营业务的，应当符合中华人民共和国证券投资基金法等法律、行政法规的规定。 单项选择题 *A.证券资产治理(正确答案)B.证券做市交易C.证券融资融券D.证券承销与保荐4、证券登记结算机构为证券交易供给集中登记、存管与结算效劳，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必需经批准。 单项选择题*A.中国证券业协会B.国务院证券监视治理机构(正确答案)C.中国证券登记结算D.证券交易所A.客户信息治理制度B.客户信息查询制度(正确答案)C.客户信息询问制度D.客户档案制度5、证券公司应当建立，确保

3、客户能够查询其账户信息、托付记录、交易记录以及其他与承受效劳或者购置产品有关的重要信息。 单项选择题 *6、证券公司应当妥当保存客户开户资料、托付记录、交易记录和与内部治理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于。 单项选择题 *A.二十年(正确答案)B.三十年C.十年D.五年7、投资者保护机构受名以上投资者托付，可以作为代表人参与诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不情愿参与该诉讼的除外。 单项选择题 *A.50(正确答案)B.40C.60D.1008、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或

4、者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以的罚款。 单项选择题 *A.二百万元以上二千万元以下(正确答案)B.三百万元以上三千万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五百万元以上五千万元以下9、以下说法错误的选项是 单项选择题 *A.证券公司办理经纪业务，不得承受客户的全权托付而打算证券买卖、选择证券种类、打算买卖数量或者买卖价格。B.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。C.证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。D.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规章的，由其个人担当全部责任。(正确答案)10、国务

5、院证券监视治理机构依法履行职责，进展监视检查或者调查，其监视检 查、调查的人员不得少于人，并应当出示合法证件和监视检查、调查通知书或者其他执法文书。 单项选择题 *A.1B.2(正确答案)C.3D.41、以下投资品种的发行和交易适用证券法(2023 年修订)的有 *A.股票(正确答案)B.公司债券(正确答案)C.存托凭证(正确答案)D.国务院认定的其他证券(正确答案)2、以下证券公司行政许可事项需要中国证券监视治理委员会核准的有 *A.变更证券业务范围；(正确答案)B.变更主要股东或者公司的实际掌握人(正确答案)C.合并、分立、停业、解散、破产(正确答案)D.设立、撤销、收购分支机构3、证券公

6、司的业务活动，应当与其治理构造、等状况相适应，符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。 *A.内部掌握(正确答案)B.合规治理(正确答案)C.风险治理及风险掌握指标(正确答案)D.从业人员构成(正确答案)4、以下哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券 *A.证券交易场所的从业人员(正确答案)B.证券公司的从业人员(正确答案)C.证券登记结算机构的从业人员(正确答案)D.证券监视治理机构的工作人员(正确答案)5、依据 2023 年修订证券法的规定，公司首次公开发行应当符合的条件包括

7、*A. 具有持续经营力量(正确答案)B. 具有持续盈利力量，财务状况良好C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D. 最近三年财务会计报告被出具无保存意见审计报告(正确答案)6、制止证券公司及其从业人员从事以下损害客户利益的行为 *A.违反客户的托付为其买卖证券；(正确答案)B.不在规定时间内向客户供给交易确实认文件；(正确答案)C.未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(正确答案)D.为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖；(正确答案)E.其他违反客户真实意思表示，损害客户利益的行为。(正确答案)7、证券交易内幕信息的知情人包括 *A.发行人及

8、其董事、监事、高级治理人员；(正确答案)B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员；(正确答案)C.发行人控股或者实际掌握的公司及其董事、监事、高级治理人员；(正确答案)D.因职责、工作可以猎取内幕信息的证券监视治理机构工作人员。(正确答案)8、证券公司向投资者销售证券、供给效劳时，应当依据规定充分了解投资者的以下哪些状况 *A.根本状况(正确答案)B.财产状况(正确答案)C.金融资产状况(正确答案)D.投资学问和阅历(正确答案)E.专业力量(正确答案)9、以下哪些情形，属于公开发行的？ *A. 向不特地对象发行证券；(正确答案

9、)B. 向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股打算的员工人数不计算在内；(正确答案)C. 向特定对象发行证券累计不超过二百人；D. 法律、行政法规规定的其他发行行为(正确答案)10、证券公司的从业人员私下承受客户托付买卖证券的，可赐予以下哪些惩罚*A.责令改正(正确答案)B.赐予警告(正确答案)C.没收违法所得，并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款(正确答案)D.没有违法所得，处以五十万以下的罚款(正确答案)1、证券公司除依照规定为其客户供给融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人供给融资或者担保。 推断题 *对(正确答案)错2、证券公司的自营业务必需以自己的名义进展，不得假借他人

10、名义或者以个人名义进展。证券公司的自营业务必需使用自有资金和依法筹集的资金。 推断题 *对(正确答案)错3、证券公司办理经纪业务，可以承受客户的全权托付而打算证券买卖、选择证券种类、打算买卖数量或者买卖价格。 推断题 *对错(正确答案)4、实施股权鼓励打算或者员工持股打算的证券公司的从业人员，可以依据国务院证券监视治理机构的规定买卖本公司股票或者其他具有股权性质的证券。 推断题*对错(正确答案)5、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托治理人可以承受全部或者局部债券持有人的托付，以自己名义代表债券持有人提起、参与民事诉讼或者清算程序。 推断题 *对(正确答案)错6、发行人因欺诈发行、虚假陈

11、述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际掌握人、相关的证券公司可以托付投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。 推断题 *对(正确答案)错7、一般投资者与证券公司发生证券业务纠纷，一般投资者提出调解恳求的，证券公司可以视状况拒绝。 推断题 *对错(正确答案)8、客户的证券买卖托付，假设没有成交成功，其托付记录可以不用依据规定的期限保存于证券公司。 推断题 *对错(正确答案)9、证券投资询问机构及其从业人员从事证券效劳业务时可以代理托付人从事证券投资。 推断题 *对错(正确答案)10、证券同时

12、在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，可以不用在境内同时披露。 推断题 *对错(正确答案)11、一般投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监视治理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当担当相应的赔偿责任。 推断题 *对(正确答案)错12、实行会员制的证券交易所的财产积存归会员全部，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积存安排给会员。 推断题 *对(正确答案)错13、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必需是证券交易所的会员。但如有特别状况，证券交易所可以允许非会员直接参与股票的集中交易。

13、 推断题 *对错(正确答案)对(正确答案)错14、除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。 推断题 *15、证券公司任免董事、监事、高级治理人员，应当报国务院证券监视治理机构核准。 推断题 *对错(正确答案)16、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监视治理机构可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股东、实际掌握人买回证券。 推断题 *对(正确答案)错17、依法拓宽资金入市渠道，制止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。 推断题 *对(正确答案)错18、发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值推断和投资决策所必需的信息。 推断题 *对(正确答案)错19、发行人及其控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级治理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法担当赔偿责任。 推断题 *对(正确答案)错20、任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。 推断题 *对(正确答案)错