某公司纪检监察与职能部门配合办法企业纪检监察日常监督办法.docx

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1、 某公司纪检监察与职能部门配合办法企业纪检监察日常监督办法 XXXXXXXX有限公司纪检监察审计 与职能部门协作协作方法 为深入推动公司惩防体系建立，促进纪检XXXX部门与各职能部门的协作协作，形成监视合力,提高监视实效，依据上级有关规定,结合工作实际，制定本方法. 第一章总则 第一条协作协作活动应围绕公司中心工作，紧扣当前“提质增效“主题,实事求是地反映公司党风廉政建立现状，亲密关注公司内部掌握风险和经营环境变化，客观全面地分析存在的问题和缺乏,寻求解决问题的途径。 其次条公司XXXX部要与各职能部门主动沟通协调，准时通报相关工作，做到信息和成果共享。各职能部门担当一线监视职责，应加强对职责

2、范围内工作的监管，积极协作纪检监察审计工作，仔细剖析问题产生的根源，提出解决问题的措施和建议,明确工作方向和重点，保质保量完成各类效能监察任务，推动公司治理效能全面提升. 其次章沟通协调要求 第三条 XXXX部在确定年度工作规划前，应与相关职能部门进展沟通并征询意见，不断加强业务联系，把握第一手资料,对发觉的倾向性、苗头性问题要准时纳入管控规划。各职能部门制定年度工作规划前,应先向XXXX部了解涉及本部门的年度监察、审计、内控工作安排，并将其纳入工作计 1 划并细化充实保障措施；在日常监管工作中发觉的问题线索、重要事项变动信息应准时反应XXXX部。 第四条 XXXX部依据上级要求和工作需要,对

3、涉及公司党风廉政建立和“四资一工程”（资金治理、资产处置、资源配置、资本运作和工程工程）治理,需各职能部门协调协作的重要事项，一般以行文公告或监察审计督办单、效能监察建议（打算）通知书的形式予以安排，各职能部门应根据规定时点协作完成. 第五条对于重要或紧急事项，可通过会议形式进展布置.会议由公司纪委领导或XXXX部负责人主持召开,会议内容涵盖：重要协作事项安排、协作部署要求,通报协作协作及有关工作的办理状况，协调分析解决工作中遇到的困难和问题等。 第六条 XXXX部在开展效能监察、内控审计等工作中,需要抽调相关职能部门专业人员帮助工作的，各职能部门应抽调得力人员予以帮助。 第三章过程协作与协调

4、 第七条 XXXX部在开展公司党风廉政建立工作中,各职能部门要落实“党政同责”和“一岗双责“，做好部门党风廉政建立任务的分降落实，包括：分降落实本部门党风廉政建立责任,完成公司纪检、监察、审计、内控各项工作任务； 2 组织开展党风廉政教育,加强廉洁文化建立；加强建章立制工作，堵塞治理漏洞，提高治理效能等。XXXX部对党风廉政建立状况定期组织检查考核，严格奖惩。 第八条 XXXX部开展内部监视检查，应准时通报被检查职能部门，告知监视检查的要求和安排。公司纪检监察审计人员开展检查工作一般实行听取专题汇报、列席会议、收集意见、调查问卷、开展访谈、查阅资料、实地调研等形式进展。检查报告经公司主要负责人

5、同意后，反应对应职能部门.职能部门自反应之日起15个工作日内上报整改方案，每季度末上报整改状况报告，直至整改完结。XXXX部依据工作需要,对整改状况进展“回头看”。 第九条XXXX部开展监察审计督办活动,自公司立项核准之日起，应通过监察审计督办单形式通报对应职能部门。职能部门独立项之日起15个工作日内上报工作方案，依据要求开展相关自查、清理和标准工作。XXXX部依据工作需要，就督办活动中发觉的问题下达效能监察建议书。 第十条 XXXX部开展年度专题、各类专项效能监察活动，自公司立项核准之日起，应通过效能监察建议（打算)通知书形式通报对应职能部门，内容包括监察依据、监察目的、监察内容、组织领导、

6、工作方法、工作步骤准时间安排等相关工作要求。职能部门独立项之日起15个工作日内上报整改方案，每季度末上报整改状况报告.XXXX部依据工作需要,对整改状况进展了解把握。 3 第十一条 XXXX部在开展公司内部风险掌握活动中，根据公司内部掌握治理手册要求，组织开展内部风险识别评估和内掌握度修订完善工作。职能部门对内控测试发觉的掌握缺陷，自反应之日起15个工作日内制定缺陷整改措施，每季度末上报整改状况报告,直至整改完结。各职能部门负责人对本部门内部风险掌握信息的标准性、精确性、严谨性负责，负责部门内部掌握运行过程中甄别存在缺陷、记录缺陷描述、制定整改措施等工作；对部门兼职内控员上报的（MIS系统内控

7、模块）各掌握点内控执行信息进展审查、提交，季度审查以季度完结次月10日为考核完成时点。 第十二条 XXXX部在开展年度财务专项审计、所属各经营实体财务收支审计、年度经营实体承包指标完成状况审计、工程工程竣工决算审计等工作中，对应公司相关职能部门、专业人员应主动协作协作，准时协作查阅、说明或供应所需各类原始凭证等相关资料，不得以各种理由搪塞。审计报告经公司主要负责人同意后，以审计建议书形式下达相应单位。相应单位自下达之日起1个月内上报整改方案，每季度末上报整改状况报告，直至整改完结。XXXX部依据工作需要，对整改状况进展专项检查。 第四章问题线索移送 第十三条各职能部门在日常生产、经营治理过程中

8、，发觉有关单位和党员干部有违反政治纪律、中心“八项规定” 4 精神、组织纪律、廉洁纪律等违纪行为，应准时将相关材料移送XXXX部。 第十四条 XXXX部在开展审计、内控、“再监视”工作中，发觉有关单位和人员有违反国家、集团、公司规定的招投标、询比价、工程建立、财务收支、会计核算等相关制度行为，准时将有关问题线索上报公司纪委.公司纪委对线索进展初查,作出立案或不立案处理打算。各职能部门须全面协作公司纪委调查取证，并做好保密工作。 第五章成果运用和嘉奖考核 第十五条 XXXX部依据工作需要,可通过专题会议、党群治理信息平台、微信等形式，准时将相关工作成果,通报公司职能部门，使广阔员工充分了解纪检监

9、察、审计内控工作取得的成效，形成对公司监察审计工作的认同和支持。 第十六条各职能部门可充分利用纪检监察、审计内控治理披露的相关信息,有针对性地加大治理关注力度,有效促进部门治理“提质“. 第十七条为提高协作协作的执行效能，XXXX部依据职能部门协作协作状况，履行考核职责，在月度奖金考核中兑现。考核内容包括：协作流程环节、供应信息内容、业务涉及范围、协调协作措施等相关工作实绩，协作协作的时效性、精确性、完整性，落实整改准时性等。对当月完成整改任务到 5 位、协作协作实绩突出的，酌情赐予500-1000元嘉奖。对逾期提交相关方案、报告、信息的，考核200元.对协作协作整体绩效差甚至变相抵触公司监视检查的,考核500元。对生产单位的考核参照执行. 第七章附则 第十八条本方法自公布之日起实施，由公司XXXX部部负责解释。 6