2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺试卷二 [旧题型].docx
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1、2022年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规冲刺试卷二 旧题型1. 【单项选择题】(江南博哥)以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。A. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制B. 与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹C. 非常规业务操作应当事先审批D. 涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹 正确答案:B参考解析:考点:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹。2. 【单项选择题】协会组织保
2、荐代表人专业能力水平评价测试,协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示,所提供材料应当至少包括()项可视为充足。A. 2B. 3C. 4D. 5 正确答案:C参考解析:考点:专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的,所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。3. 【单项选择题】下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法,错误的是()。A. 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售产品或者提供的服务划分风险等级B. 投资者仍主动要求
3、购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构无需进行特别风险警示C. 经营机构在投资者坚持购买风险等级髙于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,并向投资者提出适当性匹配意见D. 经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级 正确答案:B参考解析:考点:本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构应当做到以书面形式进行特别风险警示。4. 【单项
4、选择题】证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调 ()个级别。A. 3B. 2C. 1D. 4 正确答案:A参考解析:考点:本题考查证券公司基本类别。证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃 出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别。5. 【单项选择题】下列关于中介机构的说法,正确的是()。A. 提供中介服务的专业机构应当勤勉尽责,严格遵守相关法律法规、执业规范和自律规则,按规定和约定履行义务,对所出具的专业报告、专业意见以及其所披露的
5、其他信息负责B. 中介机构不需要对企业提供的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行必要的核查和验证C. 中介机构认为企业提供的材料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或其他重大违法行为的,如果企业拒绝更正,中介机构可以放弃使用该部分材料D. 中介机构应当制作但无需保存工作底稿 正确答案:A参考解析:考点:为债券的发行、交易、存续期管理提供中介服务的专业机构(包括但不限于债券承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、受托管理人等)和人员,应当勤勉尽责,严格遵守相关法律法规、执业规范和自律规则,按规定和约定履行义务,对所出具的专业报告、专业意见以及其所披露的其他信息负责。中介
6、机构应当对企业提供的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行必要的核查和验证。中介机构认为企业提供的材料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或其他重大违法行为的,应当要求其补充、纠正。中介机构应当制作并保存工作底稿。6. 【单项选择题】会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反证券法第一百六十条第二款的规定,从事证券服务业务未报备案的,责令改正,可以处()万元以下的罚款。A. 10B. 20C. 50D. 100 正确答案:B参考解析:考点:会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反证券法第一百六十条第二
7、款的规定,从事证券服务业务未报备案的,责令改正,可以处20万元以下的罚款。7. 【单项选择题】下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法错误的是()。A. 普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任B. 普通合伙企业的投资人数为2人以上,无上限规定;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下,且至少有1个普通合伙人C. 普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业中的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务D. 普通合伙人不得自营或与他人合作经营与合伙企业相竞争的业务;有限合伙人可自营或与他人合作经营与本企
8、业相竞争的业务,但合伙协议另有约定的除外 正确答案:A参考解析:考点:有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任,普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。8. 【单项选择题】下列选项中,属于法律法规体系中规范性文件的是()。A. 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法B. 私募投资基金监督管理暂行办法C. 证券公司风险控制指标管理办法D. 证券公司内部控制指引 正确答案:D参考解析:考点:本题考查证券市场法律法规体系。其中,证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法私募投资基金监督管理暂行办法证券公司风险控制指标管理办法均属于法律法规体系中部门规章,证券公司内部控制指引属
9、于证券市场的规范性文件。9. 【单项选择题】()依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理A. 中国证券业协会B. 财政部C. 国务院D. 中国证监会 正确答案:D参考解析:考点:中国证监会依法对公司债券的发行及其交易或转让活动进行监督管理。10. 【单项选择题】非交易过户是指登记在中国结算开立的证券账户(不含开放式基金账户)中的股票(不含非流通股)、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种,因发生()等情形之一所涉及的证券持有人变更。A. 继承、依法进行的财产分割、法人资格丧失、公募资产管理B. 继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、公募资产
10、管理C. 继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理D. 继承、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理 正确答案:C参考解析:考点:非交易过户是指登记在中国结算开立的证券账户(不含开放式基金账户)中的股票(不含非流通股)、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种,因发生继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理等情形之一所涉及的证券持有人变更。11. 【单项选择题】下列有关证券公司风险处置条例总体原则的说法中,错误的是()。A. 证券公司风险处置条例的目的是控制和化解证券公司经营风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保
11、障证券业健康发展B. 证券公司风险处置条例是依法制定的行政法规C. 在证券公司风险处置过程中,各级政府依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督D. 处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行 正确答案:C参考解析:考点:在证券公司风险处置过程中,国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。12. 【单项选择题】最近1年末净资产不低于()万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织,可以申请从普通投资者转化成为专业投资者。A. 1000,1B. 1000,2C. 500,
12、1D. 800,2 正确答案:A参考解析:考点:本题考查由普通投资者转化的专业投资者的要求。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。13. 【单项选择题】【该试题已过期】证券投资咨询人员违反证券、期货投资咨询管理暂行办法第十八条
13、、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()万元以上()万元以下罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。A. 1;3B. 1;5C. 2;10D. 3;10 正确答案:A参考解析:考点:证券投资咨询人员违反证券、期货投资咨询管理暂行办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向
14、证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。14. 【单项选择题】下列关于全面风险管理的责任主体说法错误的是()。A. 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任B. 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任C. 证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任D. 证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任 正确答案:C参考解析:考点:本题考查证券公司全面风险管理。证券公司经理层对全
15、面风险管理承担主要责任,制定风险管理制度,并适时调整。15. 【单项选择题】证券投资咨询机构有下列()行为的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。A. 未按照规定履行报告和年检义务的B. 向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述的C. 向证券监管部门报送的文件、资料有重大遗漏的D. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的 正确答案:D参考解析:考点:选项ABC为处1万元以上5万元以下的罚款情形。16. 【单项选择题】内部控制执行效果评估每年不得少于()次。A. 2B. 1C. 3D. 5 正确答案:B参考解析:内
16、部控制执行效果评估每年不得少于1次。17. 【单项选择题】保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近()个月持续从事保荐相关业务,最近()年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。A. 24;3B. 12;3C. 24;5D. 12;5 正确答案:B参考解析:考点:保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务,最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处
17、分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。18. 【单项选择题】根据证券法第一百八十九条的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司5%以上股份的股东,违反证券法第四十四条的规定,买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的,给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。A. 10;100B. 10;50C. 5;50D. 5;100 正确答案:A参考解析:考点:根据证券法第一百八十九条的规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司5%以上股份的股东,违反证券法第四十四
18、条的规定,买卖该公司股票或者其他具有股权性质的证券的,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。19. 【单项选择题】债券存续期内,企业应当按要求披露定期报告,下列说法中错误的是()。A. 企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息B. 企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告C. 定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表D. 编制合并财务报表的企业,应当提供合并财务报表,不需要披露母公司财务报表 正确答案:D参考解析:考点
19、:债券存续期内,企业应当按以下要求披露定期报告:企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息;企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告;定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表。编制合并财务报表的企业,除提供合并财务报表外,还应当披露母公司财务报表。20. 【单项选择题】财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取()。A. 移送司法机关追究责任B. 监管谈话C. 出具警示函D. 责令改正 正确答
20、案:A参考解析:考点:财务顾问及其财务顾问主办人釆取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。21. 【单项选择题】下列哪项不是关于风险揭示环节的规范要求()。A. 证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户证券投资顾问服务的内容和方式B. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示相关信息,方便投资者查询、监督C. 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认D. 了解客户的身份、财产与收入状况 正确答案:D参考解析:考点:D选项为了解客户环节的规范要求。22. 【单项选择题】下列有关股份
21、有限公司设立的说法,错误的是()。A. 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B. 发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书C. 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件D. 董事会应于创立大会结束后20日内,向公司登记机关报送文件 正确答案:D参考解析:考点:董事会应于创立大会结束后30日内,向公司登记机关报送文件。23. 【单项选择题】根据证券监督管理条例,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A. 内部董事人数占董事人数的1/4B. 证券公司有连任6年
22、以上的独立董事C. 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任D. 总经理和财务经理由同一人担任 正确答案:C参考解析:考点:本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1/4的情形。证券公司有以下情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4:(1)董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;(2)内部董事人数占董事人数的1/5以上;(3)中国证监会认定的其他情形。24. 【单项选择题】下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。A. 合伙企业对合伙人执行合伙事务以及对外代表合伙企业权利的限制,不得对抗善意第三人B. 人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他
23、合伙人没有优先购买权C. 合伙企业对其债务,应先以其全部财产进行清偿D. 合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿 正确答案:B参考解析:考点:人民法院强制执行合伙人的财产份额时,应当通知全体合伙人,其他合伙人有优先购买权。25. 【单项选择题】下列关于保荐机构及其保荐代表人的一些做法,符合规定的是()。A. 通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益B. 直接或者间接向他人提供内幕信息,泄露未公开信息、商业秘密和客户信息C. 勤勉尽责履行保荐相关职责D. 采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励 正确答案:C参考解析:考点:保荐机构及其保荐代表人、其他
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