2022年证券业从业人员资格考试《证券市场基本法律法规》提分试卷二 [旧题型].docx

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1、2022年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规提分试卷二 旧题型1. 【选择题】下列（江南博哥）有关合伙事务执行的规定，说法正确的是( )。A. 委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B. 不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况C. 受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D. 合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 正确答案：C参考解析：考点：根据中华人民共和国合伙企业法规定，委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，

2、选项A错误；不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况；受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托，选项B错误，选项C正确；合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。2. 【选择题】 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的( )。A. 会计师事务所验资B. 资产评估机构评估C. 信用评级机构评级D. 律师事务所核实 正确答案：B参考解析：考点：证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评

3、估机构评估。3. 【选择题】下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。A. 必须有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B. 有公司住所C. 有公司名称和符合要求的组织机构D. 发起人符合法定人数 正确答案：A参考解析：考点：设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。4. 【选择题】违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未

4、经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )，并处3万元以上30万元以下罚款。A. 给予警告B. 责令改正C. 禁入市场D. 通报批评 正确答案：A参考解析：考点：违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。5. 【选择题】证

5、券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A. 不得B. 可以C. 经报批后可以D. 经客户同意后可以 正确答案：A参考解析：考点：证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。6. 【选择题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。A. 股东(大)会业务决策机构业务执行部门分支机构B. 董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门C. 董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D. 股东(大)会董事会业务决策机构业务执行部门 正确答案：C参考解析：考点：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运

6、行。7. 【选择题】公司违反中华人民共和国公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A. 审计机关B. 县级以上人民政府财政部门C. 县级以上税务部门D. 公司登记机关 正确答案：B参考解析：考点：公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。8. 【选择题】 以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A. 现金收购B. 竞价收购C. 协议收购D. 要约收购 正确答案：C参考解析：考点：采取协议收购方

7、式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。9. 【选择题】 负责非公开募集基金备案、登记的机构是( )。A. 基金行业协会B. 基金份额登记机构C. 国务院证券监督管理机构D. 证券交易所 正确答案：A参考解析：考点：根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。10. 【选择题】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在( )人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职

8、合规管理人员。A. 10B. 15C. 5D. 3 正确答案：B参考解析：考点：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。11. 【选择题】融资融券交易风险揭示书必备条款应提示客户妥善保管( )等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。A. 证券账户卡、身份证件B. 交易密码、银行卡和身份证件C. 身份证件和银行账户D. 信用账户卡、身份证件和交易密码 正确答案：D参考解析：融资融券交易风险揭示书必备条款规定，提示投资者应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资

9、料，如投资者将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，造成的后果由投资者承担。12. 【选择题】证券的发行、交易活动，必须实行的原则是( )。A. 公开、平等、公正B. 开放、公平、公正C. 公开、公平、平等D. 公平、公开、公正 正确答案：D参考解析：考点：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。13. 【选择题】根据证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品是指接受( )的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A. 金融产品发行人B. 金融产品托管人C. 中介机构D. 监管部门 正确答案：A参考解析：证券公司代销金融产品管理规定所称代销金融产品是指接受金融

10、产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。14. 【选择题】 下列不可以作为有限合伙企业合伙人出资形式的是( )。A. 知识产权B. 实物C. 土地使用权D. 劳务 正确答案：D参考解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资，故应选D项。15. 【选择题】下列不属于期货交易所职责的是( )。A. 组织并监督交易B. 提供交易的服务C. 为期货交易提供集中履约担保D. 直接参与期货交易 正确答案：D参考解析：期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的

11、风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易（D选项错误）。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。16. 【选择题】未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

12、A. 一倍以上五倍以下B. 二倍以上五倍以下C. 二倍以上十倍以下D. 一倍以上十倍以下 正确答案：D参考解析：考点：根据新证券法第二百零四条，证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。17. 【选择题】下列关于委托指令的说法错误的是( )。A

13、. 客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B. 证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C. 客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D. 客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议 正确答案：A参考解析：考点：客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。18. 【选择题】董事会应当至少每( )举行一次全面的内部控制检查评价工作。A. 年B. 半年C. 季度D. 月 正确答案：A参考解析：考点：董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制

14、制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检査评价工作，并形成相应的专门报告。19. 【选择题】 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处( )的罚款。A. 5万元以上30万元以下B. 5万元以上50万元以下C. 3万元以上10万元以下D. 10万元以上100万元以下 正确答案：B参考解析：基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以

15、上50万元以下的罚款。20. 【选择题】证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于( )。A. 10个小时B. 20个小时C. 30个小时D. 40个小时 正确答案：B参考解析：考点：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。21. 【选择题】下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括( )。A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B. 按照规定召集基金份额持有人大会C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 正确答案：D参考解析：基金托管

16、人应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（D错误）(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(9)按照规定召集基金份额持有人大会；(10)按照规定监督基金管理人的投资运作；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事

17、项属于基金管理人的职责。22. 【选择题】收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。A. 3万元以上30万元以下B. 10万元以上30万元以下C. 30万元以上300万元以下D. 50万元以上500万元以下 正确答案：D参考解析：考点：根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 收购人及其控股股东、实际控制人

18、利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。23. 【选择题】因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是( )。A. 专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B. 原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C. 管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D. 因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担 正确答案：D参考解析：因处理专项计划事

19、务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。24. 【选择题】 证券公司风险控制指标体系的核心是( )。A. 收益性和安全性B. 净资本和收益性C. 净资本和流动性D. 安全性和流动性 正确答案：C参考解析：考点：证券公司风险控制指标体系的核心：净资本和流动性。25. 【选择题】按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将( )，并处( )罚款。A. 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B. 给予警告；10万元以上100万元以下

20、C. 暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D. 责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下 正确答案：A参考解析：公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。26. 【选择题】证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与( )沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中国证券登记结算有

21、限责任公司 正确答案：B参考解析：考点：在可行性研究的基础上，应当及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。27. 【选择题】 净资本指标与上月相比发生20以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在( )个工作日内向公司全体董事报告，( )个工作日内向公司全体股东报告。A. 5；15B. 10；15C. 5；10D. 10；20 正确答案：C参考解析：考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。净资本指标与上月相比发生20 % 以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5 个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告28. 【选择题】一家公司发行股票、债券进

22、行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪( )。A. 行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B. 行为人因过失制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C. 行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D. 行为人制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法 正确答案：C参考解析：29. 【选择题】 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是

23、( )。A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D. 证券经纪人只能是自然人 正确答案：B参考解析：证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照证券公司监督管理条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。30. 【选择题】 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )日通知其他合伙人。A. 10B. 15C. 20D. 30 正确答案：D参考解析：考点：有限合伙

24、人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人。31. 【选择题】从事基金托管业务的基金托管人，必须经过（）核准。A. 中国证券业协会B. 中国证券投资基金业协会C. 国务院证券监督管理机构D. 证券交易所 正确答案：C参考解析：从事基金托管业务的基金托管人，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的商业银行或由国务院证券监督管理机构核准的其他金融机构担任。32. 【选择题】 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。A. 20B. 15C. 10D. 5 正确答案：C参考解析：财务顾问的工

25、作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。33. 【选择题】合格投资者投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于（）万元。A. 50B. 100C. 300D. 1000 正确答案：B参考解析：考点：合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于3 0 万 元 ，投资于单只混合类产品的金额不低于4 0 万 元 ，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。34. 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。A. 承销与保荐业务B. 证券经纪业务C. 证券投资咨询业务D

26、. 一般证券业务 正确答案：C参考解析：考点：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。35. 【选择题】有限责任公司的监事会决议应当经（）监事通过。A. 13以上B. 全部C. 12以上D. 23以上 正确答案：C参考解析：考点：有限责任公司的监事会决议应当经半数以上监事通过。36. 【选择题】证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A. 中国证监会发布的B. 证券公司根据委托人材料制作的C. 证券公司独立收集分析的D. 委托人提供的

27、 正确答案：D参考解析：考点：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。37. 【选择题】关于证券经纪人，下列说法错误的是（）。A. 证券经纪人为证券从业人员B. 证券经纪人可以接受两家证券公司的委托C. 证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件 正确答案：B参考解析：考点：证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条

28、件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。38. 【选择题】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是()。A. 不得挪用基金财产B. 不得向基金份额持有人承诺收益C. 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D. 不得公平地对待其管理的不同基金财产 正确答案：D参考解析：考点：基金管理人应当公平对待其管理的不同基金财产，故选项D说法错误。39. 【选择题】证券公司应当建立健全()，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。

29、A. 客户回访制度B. 操作监控制度C. 客户投诉制度D. 异常交易监控制度 正确答案：A参考解析：考点：证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并做出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。40. 【选择题】证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。A. 20B. 15C. 25D. 10 正确答案：B参考解析：考点：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100；对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金

30、融公司净资本的50；融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10；充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15。41. 【选择题】下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是()。A. 公司为股东提供担保必须经董事会决议B. 由公司经理为本公司股东提供担保C. 公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D. 由董事长为本公司股东提供担保 正确答案：C参考解析：考点：公司为公司股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。42. 【选择题】下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是()。A. 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求B. 制定有效的流动性风险应急计

31、划C. 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压办隋境下的日问支付需求D. 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足 正确答案：D参考解析：考点：证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。故选D。43. 【选择题】以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是()。A. 与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易B. 证券公司以自营账户为他人或以他人的名义为自己买卖证券C. 在自己实际控制的账

32、户之间进行证券交易，影响证券交易价格D. 上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券 正确答案：D参考解析：考点：禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。故选D。选项A、C属于操纵证券市场行为，选项B属于证券自营业务的其他禁止行为。44. 【选择题】公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括()。A. 具备健全且运行良好的组织机构B. 具有持续经营能力C. 发行人及其

33、控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪D. 最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告 正确答案：D参考解析：公司首次公开发行新股，应当符合下列条件： （一）具备健全且运行良好的组织机构； （二）具有持续经营能力； （三）最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告； （四）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪； （五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。45. 【选择题】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括()。A.

34、 代收期货保证金B. 代理客户进行期货交易C. 提供期货行情信息、交易设施D. 使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 正确答案：C参考解析：考点：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故选C。46. 【选择题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，()。A. 罚款10万元以上30万元以下B. 撤销其期货业务许可，没收违法所得C. 罚款10万元以上50万元以下D. 罚款1万元以上3万元以下 正确答案：B

35、参考解析：考点：期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。47. 【选择题】下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是()。A. 涉及客户隐私的信息不得公开披露B. 涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C. 信息披露包括公开披露和向特定对象披露D. 证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息 正确答案：D参考解析：以下私募业务信息不得向公众披露：涉及证券公司客户隐私的信息；涉及第三方商业秘密的信息

36、；合同约定不得向公众公开的信息；法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。故选项A、选项B说法均正确。证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。故选项C说法正确。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会(而非中国证监会)认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。故选项D说法错误。48. 【选择题】关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是()。A. 公司可以对外投资，但不可以对外提供担保B. 公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通

37、过C. 公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额D. 公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过 正确答案：C参考解析：考点：公司可以对外投资和提供担保，故选项A说法错误。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。对于被担保人股东或者受被担保实质控制人支配的股东，不得参加该事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，故选项B说法错误。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议，故选项D说法错误。公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定

38、的，不得超过规定的限额，故选项C说法正确。49. 【选择题】下列关于“沪港通”的说法，错误的是()。A. 沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)B. 沪股通股票包括上证180指数成分股C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分D. 沪股通股票包括上证380指数成分股 正确答案：A参考解析：沪港通包括沪股通和港股通。沪股通股票包括以下范围内的股票：上证180指数成分股；上证380指数成分股；A+H股上市公司的证券交易所上市A股。50. 【选择题】上市公司设董事会秘书，其职责不包括()。A. 决定聘任会计师事务所B. 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C. 负责办理信息披露事务D. 负责公

39、司股东资料的管理 正确答案：A参考解析：考点：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。51. 【组合型选择题】证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制建立客户投诉处理及责任追

40、究机制A. B. C. D. 正确答案：A参考解析：考点：第4项为管理风险的防范措施，不属于合规风险。52. 【组合型选择题】以下属于证券分析师执业行为准则的是()。保持独立性认真审慎、专业严谨充分尊重知识产权维护所在机构利益A. B. C. D. 正确答案：D参考解析：证券分析师执业行为准则有：保持独立性；保持客观性；公平对待发布对象；认真审慎、专业严谨；恪守诚信原则；信息保密；充分尊重知识产权；报告违法违规事项；防范利益冲突；珍惜职业称号和职业声誉；防范不正当竞争；规范参与公众交流活动；维护所在机构利益；加强后续培训。53. 【组合型选择题】证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从

41、业人员依据()和一致性的原则开展业务。独立客观公正审慎A. B. C. D. 正确答案：D参考解析：证券评级机构人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务。54. 【组合型选择题】融资融券业务中，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算，说法正确的有()。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70% , 其他股票折算率最高不超过65% 交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证

42、券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0A. B. C. D. 正确答案：A参考解析：考点：融资融券业务中，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算： 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70% , 其他股票折算率最高不超过65%； 交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% ; 证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%； 被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0 ；其他上市证券投资基金和债券折算率最

43、高不超过80%55. 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构可以要求( )，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信 息。 证券公司的董事、监事、工作人员 证券公司的股东、实际控制人证券公司控股或者实际控制的企业证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：B参考解析：考点：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信 息 ：(1) 证券公司的董事、监事、工作人员；(2) 证券公司的股东、实际控制人；(3) 证券公司控股或者实际控制的企业

44、；(4) 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；(5) 为证券公司提供服务的证券服务机构56. 【组合型选择题】甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有( )。向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照该两分公司领取营业执照后取得法人资格分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围两分公司的经营范围应当有所区分A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：考点：设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。分公司的经营

45、范围不得超出公司的经营范围。57. 【组合型选择题】 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。代理委托人从事证券投资买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：考点：作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有前述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。58. 【组合型选择题】未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与其职责无关的业务。信托投资股票投资设计合约，安排合约上市非自用不动产投资A. 、B. 、C. 、D. 、 正确答案：A参考解析：期货