2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案.docx

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1、2022年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案1. 【单项选择题】（江南博哥）根据证券法，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成。A. 会计师事务所B. 证券公司C. 信用评级机构D. 律师事务所正确答案：B参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。2. 【单项选择题】根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（）。A. 检查B. 稽核C. 绩效考核D. 分类监管正确答案：D参考解析：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。3. 【

2、单项选择题】根据证券法，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）。A. 上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告B. 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露C. 证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露D. 董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露正确答案：A参考解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务

3、院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：1 . 在每一会计年度结束之日起四个月内，报 送 并 公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合证券法 规定的会计师事务所审计；2 . 在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内，报送并公告中期报告。4. 【单项选择题】证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（）。A. 操作风险B. 流动性风险C. 信用风险D. 市场风险正确答案：B参考解析：流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常

4、业务开展的资金需求的风险。5. 【单项选择题】根据证券公司内部控制指引，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是（）。A. 建立完整的业务创新工作程序B. 在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序C. 对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法D. 注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为正确答案：B参考解析：在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序 。6. 【单项选择题】根据证券法，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（）。A. 上市公司发行不同种类股份的。收购人可以针对不

5、同种类股份提出不同的收购条件B. 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约C. 采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D. 收购要约约定的收购期限是不得少于30日，并不得超过60日正确答案：B参考解析：在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项。7. 【单项选择题】根据证券公司信用风险管理指引，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，正确的是（）。A. 根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中应考虑信用风险因素B. 对于涉及信用风险的业务，

6、证券公司不应根据业务特点设置合理的准入要求，而应设置统一性标准C. 基于信用风险的外部性，常态化的压力测试机制不包括信用风险压力测试D. 对于涉及信用风险的业务，应根据融资人、债务人的需要确定尽职调查覆盖的业务范围正确答案：A参考解析：对于涉及信用风险的业务，证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求。B错误，不是统一标准。证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制，并根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素，C项错误，常态化压力测试包括信用风险压力测试。证券公司应当建立健全尽职调查机制。证券公司应根据监管要求、内部实际情况及管理需要确定尽职

7、调查覆盖的业务范围，D项错误。8. 【单项选择题】根据证券法，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则A. 公允、合理、客观B. 公开、公平、客观C. 公开、公平、公正D. 合理、合法、有效正确答案：C参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。9. 【单项选择题】法律主体是法律关系的参与者，主要包括（）。A. 权利、行为和义务B. 主体、客体和内容C. 物、人格和精神成果D. 自然人、组织和国家正确答案：D参考解析：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。10. 【单项选择题】公司依据股东人数和股份流动性可分为（）。A. 有限责任公司和股份有限

8、公司B. 国有公司和非国有公司C. 上市公司和非上市公司D. 母公司和子公司正确答案：A参考解析：依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司。11. 【单项选择题】对于股份有限公司，公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A. 董事会秘书B. 证券事务代表C. 董事长D. 董事会正确答案：D参考解析：对于股份有限公司，公司法和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。12. 【单项选择题】根据证券公司监督管理条例，净资产低于实收资本5

9、0%的公司，不得成为持有证券公司（）以上股权的股东。A. 5%B. 3%C. 30%D. 50%正确答案：A参考解析：根据证券公司监督管理条例第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：1.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；2.净资产低于实收资本的50% ,或者或有负债达到净资产的50% ；3.不能清偿到期债务。13. 【单项选择题】为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合证券公司监督管理条例规定的是（）。A. 证券公司可以将客户的交易结算资金放在指定的商业银行以外的金融机构B. 为保护客户权益，证券公司的资产不应与客户资产相互独立

10、C. 证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保D. 在符合一定条件下的情况下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理正确答案：D参考解析：根据证券公司监督管理 条例第五十三条、第五十四条、第六十条的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。14. 【单项选择题】根据公司法，下列关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是（）。A. 货币B. 土地所有权C. 实物D. 知识产权正确答案：B参考解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货

11、币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。15. 【单项选择题】根据证券投资基金法，基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司实际控制人，或者变更其他重大事项，应当经国务证券监督管理机构批准。A. 5%B. 2%C. 34%D. 8%正确答案：A参考解析：根据证券投资基金法第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。16. 【单项选择题】公司享有法人财产权，应对公司债务承担（）责任。A. 有限B. 补充C. 无限D. 连带正确答案：A参考解析：公司是指以营利为

12、目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。17. 【单项选择题】根据证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（）。A. 贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B. 覆盖所有业务C. 覆盖各部门，各分支机构、各关联公司D. 覆盖全体工作人员正确答案：C参考解析：证券公司的合规应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司（以下统称“下属单位”）和全体工作人员，贯穿决策

13、、执行、监督、反馈等各个环节。18. 【单项选择题】下列关于合伙企业特征的说法、错误的是（）。A. 共同转让B. 共享收益C. 共担风险D. 共同出资正确答案：A参考解析：合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照合伙企业法订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。19. 【单项选择题】设立证券公司，应当具备公司法证券法和证券公司监督管理条例规定的条件，并经（）批准。A. 证券交易所B. 证券业协会C. 国务院证券监督管理机构D. 证券登记结算机构正确答案：C参考解析：设立证券公司，应符合公司法证券法及证券公司监督管理条例的要求，并经国务院证券监督管理机构批

14、准。20. 【单项选择题】证券公司应当至少每半年经主要负责人，（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体和达标情况。A. 首席风险官B. 监事长C. 合规总监D. 独立董事正确答案：A参考解析：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。21. 【单项选择题】负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（）。A. 剔除跨墙申请的业务部门B. 跨墙人员所属部门C. 风险管理部门D. 合规部门正确答案：D参考解析：合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范22. 【单项选择

15、题】下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A. 有利于保护基金管理人的合法权益B. 有利于保护基金财产的安全C. 有利于保护基金财产的独立性D. 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率正确答案：A参考解析：有利于保护基金份额持有人的合法权益23. 【单项选择题】根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是（）。A. 合规负责人有权要求列席董事会B. 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数C. 证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务

16、部门的经营业务直接挂钩D. 合规负责人直接向经理层负责，由经理层考核正确答案：D参考解析：明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。24. 【单项选择题】根据期货交易管理条例，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A. 交易规则说明书B. 风险说明书C. 交易费用说明书D. 交易种类清单正确答案：B参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。25. 【单项选择题】根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）A. 财务公司B. 经行业协会备案的

17、私募基金管理人C. 证券公司的员工D. 期货公司子公司正确答案：C参考解析：依据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合

18、一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。26. 【单项选择题】根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法，错误的是（）A. 证券公司可以在区域性股权市场开展推荐企业挂牌业务B. 为证券的公开发行向不特定对象进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动C. 代理开立区域性股权市场证券账户D. 可以为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务正确答案：B参考解析：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：(1)推荐企业挂牌；(2)承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌

19、转让；(3)代理开立区域性股权市场证券账户；(4)为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；(5)利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；(6)为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；(7)为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；(8)与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；(9)改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；(10)推荐企业展示；(11)中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。27. 【单项选择题】某证券公司资产管理部新入职员工刘某拟任合规专员，其应当登记的从业人员类别

20、是（）A. 一般证券业务B. 证券投资咨询（投资顾问）C. 证券经纪人D. 保荐代表人正确答案：A参考解析：应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。合规专业从事的业务不符合其他的登记类别。28. 【单项选择题】根据证券期货市场诚信监督管理办法及中国证券业协会诚信管理办法，下列关于诚信管理的说法，错误的是（）A. 中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息B. 奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为3年C. 效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算，奖励、处罚处分

21、本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算D. 因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚相关诚信信息，计入诚信档案正确答案：B参考解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。29. 【单项选择题】中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（）A. 证券法和证券公司监督管理条例B. 证券公司融资融券业务管理办法C. 转融通业务监督管理试行办法D. 中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）正确答案：A参考解析：证券法“第八章证券公司”明确经国务院证券监督管理机构

22、核准，证券公司可以经营证券融资融券业务，证券公司监督管理条例则在其“第四章业务规则与风险控制”的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。30. 【单项选择题】经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（）。A. 经营机构应当从组织设置，人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理B. 除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发布前影响证券研究报告的发布时间C. 制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销

23、售服务人员D. 经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响正确答案：B参考解析：经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理；制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间。经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响。31. 【单项选择题】下列关于证券行业文化理念的说法，错误的是（）A. 稳健是保证B.

24、 创新是特色C. 诚信是义务D. 合规是底线正确答案：B参考解析：合规是底线。诚信是义务。专业是特色。稳健是保证。32. 【单项选择题】下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）A. 欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失B. 欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位C. 自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体D. 欺诈发行股票、债券罪的侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益正确答案：A参考解析：33. 【单项选择题】下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（）A. 证券公司柜台市场业务重大事项报

25、告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等B. 证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告C. 因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告D. 证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等正确答案：B参考解析：证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。(1)定期报告证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、

26、投资者适当性管理、风险及合规管理等。(2)重大事项报告柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。34. 【单项选择题】中国证监会对违反证券公司融资融券业务管理办法的证券公司可采取的监管措施不包括（）。A. 撤销业务许可B. 暂停部分业务C. 暂停全部业务D. 追究刑事责任正确答案：D参考解析：证券公司或其分支机构违反证券公司融资融券业务管理办法，中国

27、证监会或者其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施。35. 【单项选择题】下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是（）。A. 证券发行与承销管理办法B. 公司法C. 企业债券管理条例D. 上市公司收购管理办法正确答案：D参考解析：证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括公司法证券法证券公司监督管理条例企业债券管理条例等。主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法证券发行

28、与承销管理办法上市公司非公开发行股票实施细则上海证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则等。36. 【单项选择题】下列关于沪港通与深港通基本交易规则的说法，错误的是（）。A. 额度控制B. T+0交收制度C. 回转交易D. 订单设计正确答案：B参考解析：沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。37. 【单项选择题】证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形的，不得担任独立财务顾问。A. 上市公司与他人共同持有财务顾问的股份达到3%B.

29、持有上市公司股份达到2%C. 上市公司持有财务顾问的股份达到1%D. 通过其他安排与他人共同持有上市公司股份达到5%正确答案：D参考解析：持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事不得担任独立财务顾问。上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事不得担任独立财务顾问。38. 【单项选择题】根据证券期货投资者适当性管理办法，产品或服务存在下列（）因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级。A. 产品或者服务的可理解性，因结构单一、易估值等因素导致普通人简单化理解其条款和特征的产品

30、或者服务B. 存在收益损失的可能性，因杠杠交易等因素容易导致收益大部分或者全部损失的产品或者服务C. 产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务D. 自律组织认定的中风险产品或者服务正确答案：C参考解析：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务；(2)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务；(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务；(4)产品

31、或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务；(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务；(6)自律组织认定的高风险产品或者服务；(7)其他有可能构成投资风险的因素。39. 【单项选择题】下列不属于证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则所规定的工作人员范畴的是（）。A. 与证券公司签署委托协议的经纪人B. 受聘担任证券公司常年法律顾问的执业律师C. 劳务派遣至证券公司的其他人员D. 与证券公司建立劳动关系的正式员工正确答案：B参考解析：廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规

32、、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。证券经营机构是指证券公司及其境内子公司会员；工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣至公司的其他人员等。B选项不属于，故答案选B。40. 【单项选择题】中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织（）测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。A. 准入型的专业胜任能力B. 非准入型的等级认证C. 非准入型的水平评价D. 准入型的执业资格正确答案：C参考解析

33、：中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。41. 【单项选择题】根据证券该公司另类投资子公司管理规范下列关于证券公司设立子公司开展另类投资业务的说法，错误的是（）。A. 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围B. 证券公司应当对自营，另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C. 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系D. 证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核正确答案：D参考解析：证券公司应当清晰划分证券公司与另类

34、子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。42. 【单项选择题】下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，

35、错误的是（）。A. 配合中国人民银行调查可疑交易活动提供相关资料B. 应同行的要求，向同行提供客户相关资科C. 应证监会的要求，依法提供客户相关资科D. 可以在开户协议中与客户约定向外部审计机构提供相关资料正确答案：B参考解析：证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。43. 【单项选择题】下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（）A. 违反规定委托他人代为买卖证券B. 将自营业务

36、与经纪业务混合操作C. 将自营账户借给他人使用D. 通过专用自营席位进行证券交易正确答案：D参考解析：证券自营业务的禁止性行为包括：内幕交易；操纵市场；假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。44. 【单项选择题】根据深交所2020年修订的深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法，新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当符合的条件是（）A. 申请权限开通前1个交易日证券账户及资金账户内

37、的资产不低于人民币10万元，并且参与证券交易24个月以上B. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元，并且参与证券交易24个月以上C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上D. 申请权限开通前1个交易日证券账户及资金账户内的资产不低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上正确答案：B参考解析：深交所2020年修订的深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法，明确新申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币1

38、0万元，并参与证券交易24个月以上。45. 【单项选择题】下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是(）A. 本罪的主观方面为过失B. 本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益C. 本罪不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员D. 本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体正确答案：B参考解析：46. 【单项选择题】下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法，错误的是（）A. 对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见B. 建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格C. 办理与资产管理计划托管业务相

39、关的信息披露事项D. 按照资产管理合同约定，根据委托人的投资指令，及时办理交易、清算事宜正确答案：D参考解析：托管人应当履行下列职责：1.安全保管资产管理计划财产。2.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。3.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。4.建立与管理人的对账机制，复核、审査管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格。5.监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。6.办理与资

40、产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。7.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。8.保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。9.对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。47. 【单项选择题】某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为（）。A. 在开展本业务的五个工作日内向中国证券业协会报送有关资料B. 在开展本业务的五个工作日内向中国证监会报送有关资料C. 在开展本业务的十个工作日内向中国

41、证监会报送有关资料D. 在开展本业务的十个工作日内向中国证券业协会报送有关资料正确答案：B参考解析：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的五个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。48. 【单项选择题】证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应经中国证监会批准可从事（ ）。A. 证券承销与保荐业务 B. 客户资产管理业务 C. 证券经纪业务 D. 自营业务正确答案：D参考解析：证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应

42、的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经中国证监会批准可从事证券经纪业务；证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经中国证监会批准可从事证券自营业务。49. 【单项选择题】根据证券公司风险处置条例下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（）。A. 及时向公安机构等通报涉嫌证券违规的情况，按照有关规则移送违规的案件 B. 派驻纪检工作组，对被处置证券公司，托管组，接管组，行政清理组，管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导 C. 协调证券交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司各项证券业务正常进行 D.

43、向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况正确答案：D参考解析：AB选项的正确表述应该为:及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件;派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政 清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;C选项，协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行。不是各项业务，而是重点保护最基础的经纪业务。50. 【单项选择题】下用关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（ ）。A. 投资者应当以真实身份和自有资金参与资产

44、管理计划，并承诺委托资金的来源符合法律、行政法规的规定 B. 投资者参与资产管理计划应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险 C. 投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务来承担责任，但资产管理合同按照证券投资基金法另有约定的，从其约定 D. 投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同的约定获得预期收益正确答案：D参考解析：管理人不可以承诺保障收益。 51. 【组合单项选择题】根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）I.住所II.注册资本III.经营范围IV.总经理姓名A. II、IIIB. I、IVC.

45、 I、II、IIID. I、II正确答案：C参考解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。52. 【组合单项选择题】证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）I.健全II.合理III.制衡IV.独立A. I、II、III、IVB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、IV正确答案：A参考解析：证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：(1) 健全；(2) 合理 ：(3) 制衡 ；(4) 独立。53. 【组合单项选择题】下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（）I.中国银行业协会制定的自律规则II.中国证券业协会制定的自律规则II

46、I.证券交易所制定的自律规则IV.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则A. I、II、III、IVB. II、III、IVC. II、IIID. I、IV正确答案：B参考解析：行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章 、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。证券市场的行业自律规则等包括以下几类：1. 证券交易场所制定的自律规则2. 中国证券业协会制定的自律规则3 .中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则54. 【组合单项选择题】下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（）。.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散.部分合伙人决定解散，应当解散.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散.合伙人不具备法定人数，应当立即解散A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B参考解析：合伙企业有下列情形之一的，应当解散：(1)合伙期限届满，合伙人决定不再经营；