证券从业考试试题及答案12月证券从业考试答案.docx

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1、证券从业考试试题及答案12月证券从业考试答案A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.公司股票2.1988年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销3.1988年，我国首次以()方式发行国债。A.行政分配B.公开招标C.承购包销D.通过商业银行和邮政储蓄柜台销售4.目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配5.()国债发行方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售6.

2、对于事先已确定发行条款的国债，我国采取()方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销7.记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是()。客户认购并交款分销商进行分销承销商分得包销国债承销商将发行款划入财政部账户证券交易所为承销商确定承销代码财政部向承销商划拨手续费A.B.C.D.8.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。A.不低于100%B.不高于80%C.不低于70%D.不高于50%9.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的()。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会二、

3、多项选择题1.除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送()。A.公司章程B.金融债券发行申请报告C.募集说明书D.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告2.债券申请上市应当符合()。A.经国务院授权的部门批准并公开发行B.实际发行债券的面值总额不少于500万元C.申请上市时仍符合法定的债券发行条件D.证券交易所认可的其他条件3.下列说法错误的是()。A.市场利率趋于上升，国债的销售价格就会提高B.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高C.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高D.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低4.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由()

4、尝试发行金融债券。A.中国人民银行B.中国工商银行C.中国银行D.中国农业银行5.目前下列哪些机构可以发行金融债券()A.政策性银行B.商业银行C.企业集团财务公司D.其他金融机构6.我国可以发行金融债券的政策性银行主要有()。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国农业银行7.商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件()A.具有良好的公司治理机制B.核心资本充足率不低于4%C.最近3年连续盈利D.最近3年利润连续增长8.下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件()A.已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%B.发行金融债券后，资本充足率为20%

5、C.财务公司刚刚成立6个月D.申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币9.企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括()。A.近两年没有违法和重大违规行为B.债权债务关系确立并登记完毕C.实际发行额不少于人民币4亿元D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%10.()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A.证券公司B.信托投资公司C.保险公司D.商业银行三、判断题1.发行人也可以认购自己发行的金融债券。()2.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。()3.上市公司发行证券，应当由证券公司承销。()4.发行人应在短期融资券发行日前2个工作日，通过中国货币网披露相关发行信息。()5.目前我国金融债券的存量仅次于国债，在所有债券存量中居第二位。()6.商业银行和财务公司发行金融债券都要提供担保。()7.金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务，但不得被第三方知道。()8.金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。()9.以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。()10.债权人与股东之间的利益冲突以及与债权相伴随的破产成本又被称为“外部股东代理成本”。