【最新】法律风险防范体系方案.pdf

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1、建立法律风险防范体系方案作者:陈兴 时间:2010-11-01 查看(203)评论(0)为了实现依法治理公司，促进公司对外经济活动的开展，规范对外经济行为，提高经济效益，避免因贻误事先控制防范风险的先机而造成损失，依据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本法律风险防范体系方案。第一章风险调查风险调查是指通过文件查阅、访谈、实地考察、问卷调查等手段，对公司的基本情况、法人治理结构、资产财务状况、人事岗位安排以及各部门业务流程等进行系统的诊断、检查，向企业的经营者提供全面、系统的信息资料，并对该信息资料中反映出来的与法律冲突的情况及可能发生的风险进行评估说明。第一节前期准备双方正式签订合作协议

2、后，德擎律师事务所在征得公司同意后，组成项目工作组，进驻项目公司开展前期准备工作。前期准备工作的目的是为了摸清公司的基本状况，各部门、各岗位的设置情况以及公司经营运行状况，为正式开展工作，有针对性的制定工作方案，准备调查材料，收集必要信息。在前期准备工作中，需要公司预先通知各部门、各岗位工作人员配合工作组开展工作。为全面了解公司的运营状况和财务状况，需要公司提供如下资料（详见附件）：1、基本情况，包括历史沿革、营业执照、股东出资协议、公司章程、验资报告、完整的组织机构图、历次股东会、董事会、监事会的决议等；2、股东文件，包括股东自然状况（法人股东营业执照）、股东之间是否存在关联关系、公司股权质

3、押状况等；3、公司的重大资产，包括土地、房屋、无形资产等；4、生产经营和建设项目，包括业务流程、业务管理文件、产品或服务清单、经营许可证等；5、财务状况及重大财产情况，包括：财务制度、会计制度、最近三年财务报表、借款合同等；6、重大合同，包括重要交易对象名单、标准合同文本、合同管理制度、重要的采购、生产、销售协议等；7、劳动人事，最近员工统计表、劳动制度及员工手册、社保登记证等；8、税务，包括税务登记证、公司适用的税种及税率、最近三年的纳税凭证等；9、环境保护，包括排污许可证，取水许可证、排污监测合格证以及排污费缴纳凭证等；10、安全生产，包括曾经发生的安全事故、与安全生产有关的行政处罚、安全

4、保障措施、标准和监管制度、公司投保情况。11、产品质量，产品质量认知证书、公司所遵守的质量标准、与质量有关的行政处罚。根据公司提供的上述材料，工作组针对公司的法人治理机构（股东会、董事会、监事会）、财务部门、人力资源部门、采购部门、营销部门、销售部门（含物流）、研发部门、生产部门等不同岗位制定调查问卷表、准备访谈纪要以及工作日程安排。第二节调查工作一、对公司管理层进行调查对公司懂事、监事以及高级管理人员就公司的基本状况、股东文件、公司的重要财产、财务情况、公司重要决议等不明确的问题通过访谈的形式进行询问，制作访谈笔录。该访谈笔录将会作为判断公司现存风险的依据。二、对公司各部门进行调查在前期准备

5、工作的基础上，对公司各部门的负责人以及主要工作人员，对公司的各项管理制度、业务流程等经营项目中不明确的问题进行调查。主要通过以下形式进行：（一）调查问卷工作组通过前期准备工作，根据各部门不同的工作性质，以及工作中所涉及的法律问题以及可能出现的风险和需要明确的事项，根据不同部门的不同岗位制定调查问卷。调查问卷由有关部门的相关人员填写完毕后，交还工作组，进行整理、分析。（二）访谈调查问卷之后，对于工作组在公司提供的相关文件以及调查问卷中发现的新的问题，对特定人员进行询访，进一步了解各部门的运营状况，以及可能存在的风险。（三）实地考察为更加全面的了解贵司的经营状况，工作组将组织人员，在公司的配合下对

6、公司的各职能部门的运行状况进行实地考察跟踪，对于需要明确的问题，工作组成员随时询问。主要考察：1、工作流程；2、管理制度的执行情况；三、在政府相关部门调取相关材料工作组认为材料中尚需明确的问题，以及根据公司提供材料无法查明的问题，将向有关政府部门调取材料进行核实。第二章风险分析根据调查情况，出具调查报告，就在调查过程中查明的事实、公司运作过程中存在的法律风险以及改进防范的办法进行说明。在征得公司同意后，在尽量保障公司原有工作岗位制度不变的情况下对各部门的工作制度、工作流程、工作职责进行规范。一、分析依据：1、公司所提交的附件中所有文件；2、调查问卷3、访谈纪要4、现场考察记录二、分析方法（一）

7、信息甄别法法律风险识别是通过工作组的调查资料了解公司运营状态，经过收集企业设立、运营、发展、流程等信息，企业曾经经历以及正在面临的风险信息，企业各部门与法律风险有可能存在联系的信息等，经过专业分析，得出对识别法律风险有帮助的资料情况。信息甄别是贯穿收集和整理资料的全过程的，而且在收集资料过程中，可能会不断发现有新的信息需要收集。（二）流程图分析法在风险管理学领域，流程图分析法旱已被广泛运用，用来描绘企业内任何形式的流程。比如产品流程、服务流程、财务流程、财务会计流程、市场营销流程、分配流程等。（三）风险事故树法这种方法将法律风险事件置于树的顶端，可能导致该法律风险的原因作为树的分支并通过一个节

8、点连接。并通过原因事件进一步分支连接，我们将得到法律风险的发生原因的层次性图表，能够系统分析企业某项法律风险发生的各种原因，以及原因之间的相互关系。（四）组织结构法组织结构图反映了一个企业的管理结构和部门之间的关系，通过部门之间相互联系或者工作协调的结构图显示出法律风险如何在部门之间的协作中出现。（五）风险因素分析法因素分析法是依据分析风险因素与法律风险的关系，从而确定风险因素对法律风险的影响方向和影响程度的一种方法。三、分析报告分析报告由以下几部分组成：（一）对项目公司现存状况做总体说明1、公司外部环境，包括对项目公司所处行业所涉及的法律法规、地方规章以及政策性规定以及可能存在的政策性风险做

9、详细阐述。2、公司内部情况，包括股东治理结构、公司的经营状况、公司的财产状况以及存在的法律风险。（二）对项目公司可能存在的法律风险做详细阐述对项目公司可能存在的法律风险类型，产生原因以及规避方法做详细阐述主要包括如下几个方面：1、公司设立法律风险；主要包括：公司设立失败、瑕疵、无效法律风险、公司章程违法风险、股东出资不实风险、资本构成违法法律风险、虚假验资法律风险、股权结构不合理风险等。2、公司法人治理法律风险：控股股东关联交易损害公司利益风险、小股东非法控制公司风险、3、合同法律风险；主要包括：合同签订法律风险、合同履行法律风险、合同管理不当法律风险。4、财税法律风险；主要包括：经营资质管理

10、违规风险、信息披露违规风险、统计资料报送违规风险、档案管理违规风险、财务管理违规风险、税务管理违规风险、资金管理违规风险、会计核算违规风险、固定资产财务管理违规风险、固定资产实物管理违规风险、关联交易违规风险、在国家经济审计中的违规风险、财务管理不当风险、资金管理不当风险、发票管理不当风险。5、市场营销法律风险；主要包括：产品或服务的法律风险、营销方案制订的法律风险、广告宣传的法律风险、市场竞争的法律风险。6、人力资源法律风险；主要包括：计划生育管理违规风险、合同制用工违规风险、劳务派遣用工管理违规风险、劳务派遣用工管理违约风险、培训合同不当风险、合同制用工管理不当风险、合同制用工合同文本不当

11、风险、劳务派遣用工管理不当风险、劳务派遣用工合同文本不当风险、员工信息保管不当风险。7、知识产权法律风险主要包括：商标权申报风险、商标管理不当风险、商标权转让风险、商标权许可使用不当风险；专利申报风险、专利管理不当风险、专利转让风险、专利许可使用不当风险；专有技术和商业秘密的流失8、安全生产法律风险主要包括：生产经营单位负责人安全责任风险、生产经营单位安全保障风险、安全事故应急救援和处理风险、安全生产管理不当风险、警示标志不当风险、安全设备、特种设备、危及安全的工艺、设备的管理风险、危险物品的管理风险、生产经营场所的安全管理风险、危险作业风险、劳动防护用品风险、重大危险源管理风险、安全生产监督

12、管理不当风险。9、资本运作法律风险主要包括：集资法律风险、融汇银行资本法律风险、委托贷款法律风险、股权融资运作法律风险、资产重组法律风险、企业分立逃废债务的法律风险、委托理财法律风险、融资租赁法律风险、管理层收购运作的法律风险、风险投资法律风险。10、国际经营法律风险主要包括：进出口经营权资格中的法律风险、技术进出口中的法律风险、货物进出口中的法律风险、国际服务贸易中的法律风险、电子数据交换（EDI）中的法律风险、国际运输中的法律风险、国际支付与结算中的法律风险、国际贸易壁垒中的法律风险、国际贸易中的政治法律风险。11、环境保护法律风险主要包括：排污资质风险、环境污染处罚风险、环境污染侵权风险

13、。12、与行政主体关系的法律风险主要包括：行政许可、行政复议、行政处罚、国家赔偿。13、诉讼（仲裁）法律风险主要包括：证据风险、时效风险、期限风险。14、其他法律风险主要包括：重大重要项目风险、传媒负面影响风险、文化和信仰风险；（三）法律风险表对以上的法律风险进行归类整理汇编法律风险表，该表由两部分组成。1、部门风险表：按照不同部门的不同岗位所涉及的不同风险分类；2、类别风险表：按照违规类、违约类、不当类、怠于类、侵权类分类；（四）法律风险分布图第三章控制管理一、制度建设根据各部门的具体情况分别制定如下制度，达到权责分明、流程规范、监管有效的目的。（一）合同管理制1、合同管理机构设置和岗位职责

14、；2、合同签订前评审；3、签订合同代理人权限；4、合同履行变更；5、合同文件管理；6、其他函件文件管理。（二）质量管理制度1、质量检验标准；2、质量检验规范；3、质量检验仪器管理；4、原物料质量管理；5、制造前质量条件复查；6、制程质量管理；7、成品质量管理；8、质量异常反应及处理；9、成品出厂前的质量管理10、产品质量确认；11、质量异常分析改善。（三）销售管理制度（四）生产管理制度（五）采购管理制度（六）经营企划管理制度（七）办公总务管理制度（八）仓储管理制度（九）知识产权制度1、商标管理及审查制度；2、专利管理及审查制度；3、著作权管理及审查制度。（十）人事管理制度1、招聘；2、离职；3

15、、员工培训制度；4、考核制度；5、福利制度；6、女工未成年工的保护制度；7、员工在职管理制度；8、工资发放制度。（十一）财务管理制度1、财务机构设置和职责；2、基础会计制度；3、资金管理制度；4、成本核算制度；5、库存管理制度；6、融资管理制度；7、资产管理制度；8、税务管理制度。二、风险清除计划第四章 运行一、说明汇报工作组根据公司存在的和潜在的法律风险，制定相应的解决方案，包括制定岗位职责，规范业务流程和业务管理等手段。对于制定的具体整改方案向公司汇报说明，征得公司同意后，开展实施计划。二、培训讲解（一）制度讲解招集项目公司相关人员，对企业管理制度进行说明，对员工不理解的条款进行解答。（二

16、）流程讲解在公司原有工作流程的基础上，对公司各部门各岗位的工作流程做进一步规范。对工作流程中所需填报的申请表格做详细的说明，并作示范操作。三、试运行在完成以上工作的基础上，在工作组的指导下，各部门有计划地将经过项目公司认可的建立法律风险防范体系方案在本报部门试运行。根据方案要求：（一）设置工作岗位；（二）规范业务流程；（三）整理相关文件；四、制度改进对于各部门在具体实施方案过程中遇到的问题，由各部门向工作组提出，工作组在征得部门意见后，对工作方案进行调整，并进一步实施。五、正式运行工作方案经过试运行，调整改进，切实可行后，进入正式运行阶段。个人工作业务总结本人于2009年 7 月进入新疆中正鑫

17、磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。在思想上积极向上，

18、能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1

19、000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000 勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009 年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009

20、 年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9 号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000 地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000 地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测

21、量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK 等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS 控制测量内业解算软件（南方测绘Gps 数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。