【精编】公司股东的权利及义务.pdf

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1、公司股东的权利及义务 概 念股东 是股份制公司的出资人或叫投资人。股东是股份公司或有限责任公司中持有股份的人，有权出席股东大会并有表决权，也指其他合资经营的工商企业的投资者。简 介股东是公司存在的基础，是公司的核心要素；没有股东，就不可能有公司。从一般意义上说，股东是指持有公司股份或向公司出资者。根据公司法的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，并置备股东名册，记载股东的姓名或者名称及住所、股东的出资额、出资证明书编号等事项。公司法同时规定，有限责任公司股东依法转让其出资后，应由公司将受让人的姓名或者名称、住所以及受让的出资额记载于股东名册。据此，非依上述规定办理过户手续者，其转

2、让对公司不发生法律效力。由此可见，有限责任公司的股东应为向公司出资，并且其名字登记在公司股东名册者。至于股份有限公司，我国公司法既允许发行记名股票，也允许发行无记名股票；公司发行记名股票的，应当置备股东名册；并规定了记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。据此应理解为，股份有限公司的记名股票的持有人即为公司股东，而无记名股票的持有人则同时须将其姓名或名称及住所记载于股东名册，方为公司股东。分 类公司股东按不同的标准，可以做出以下分类：（一）隐名股东和显名股东。以出资的实际情况与登记记载是否一致，我们把公司股东分为隐名股东和显名股东。隐名股东是指虽然实际出资认缴、认购公

3、司出资额或股份，但在公司章程、股东名册和工商登记等材料中却记载为他人的投资者，隐名股东又称为隐名投资人、实际出资人。显名股东是指正常状态下，出资情况与登记状态一致的股东。在本文中有时也指不实际出资，但接受隐名股东的委托，为隐名股东的利益，在工商部门登记为股东的受托人。（二）个人股东和机构股东。以股东主体身份来分，可分机构股东和个人股东。机构股东指享有股东权的法人和其他组织。机构股东包括各类公司、各类全民和集体所有制企业、各类非营利法人和基金等机构和组织。个人股东是指一般的自然人股东。（三）创始股东与一般股东。以获得股东资格时间和条件等来分，可分为创始股东与一般股东。创始股东是指为组织、设立公司

4、、签署设立协议或者在公司章程上签字盖章，认缴出资，并对公司设立承担相应责任的人。创始股东也叫原始股东。一般股东指因出资、继承、接受赠与而取得公司出资或者股权，并因而享有股东权利、承担股东义务的人。（四）控股股东与非控股股东。以股东持股的数量与影响力来分，可分为控股股东与非控股股东。控股股东又分绝对控股股东与相对控股股东。控股股东，是指其出资额占有限责任资本总额 50%或依其出资额所享有的表决权已足以对股东、股东大会的决议产生重大影响的股东。另外，公司股东还可以分为大股东和小股东，当然，这是一组相对的概念。权 利1.知情质询权有限责任公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议

5、、监事会会议决议和财务会计报告；股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询，董事、高级管理人员应当如实向监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；有权知悉董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况；股东（大）会有权要求董事、监事、高级管理人员列席股东会议并接受股东的质询。2.决策表决权股东有权参加（或委托代表参加）股东（大）会并根据出资比例或其他约定行使表决权、议事权。公司法还赋予对违规决议的请求撤销权，规定：股东如果股东会或者股东大会

6、、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60 日内，请求人民法院撤销。3.选举权和被选举权股东有权选举和被选举为董事会成员、监事会成员。4.收益权股东有权依照法律、法规、公司章程规定获取红利，分取公司终止后的剩余资产。5.强制解散公司的请求权公司法第183 条规定，公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。6.股东代表诉讼权“股东代表诉讼”，是指公司的董事、监事和高级管理人员在执行职务时违反法律、行政法规或者公司

7、章程的规定，给公司造成损失，而公司又怠于行使起诉权时，符合条件的股东可以以自己的名义向法院提起损害赔偿的诉讼。（1）机理：既具有代表性，又具有代理性，具有公益性目的。有别于共同诉讼（代表人诉讼）以及集团诉讼。（2）原告资格：有限公司的任何一名股东，股份有限公司连续180 日以上单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以代表公司提起诉讼。（3）被告范围：一类是公司法第152 条规定的董事、监事和高级管理人员；另一类是第 152 条第三款规定的“他人”，即他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，符合条件的股东也可以提起股东代表诉讼。这里的“他人”应当包括任何侵犯公司利益的自然人和企业，例如大股东

8、、实际控制人，或不法侵占公司资产的债务人等。（4）责任事由：具有违反第六章规定的忠实义务和勤勉义务的行为（原因），该行为导致了公司损害结果的发生。（5）举证责任：在归责原则上规定了“过错责任”，原告方举证。（6）前置程序：股东在一般情况下不能直接向法院起诉，而应先征求公司的意思，即以书面形式请求监事会（监事）或董事会（执行董事）作为公司代表起诉董事、监事、高级管理人员或他人。监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公

9、司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，股东可以依照上述规定向人民法院提起诉讼。（7）诉讼结果归属：归属于公司，而不是股东个人。股东只是按照其股权比例的数量在财务上分享因胜诉带来的股东收益。7.优先权股东在公司新增资本或发行新股时在同等条件下有认缴优先权，有限公司股东还享有对其他股东转让股权的优先受让权。8.临时股东会的提议召集权虽然从理论上说每一个股东不管出资数额、股权比例多少，都有权参加股东大会行使表决权。但实践中公司的控制权往往牢牢掌握在大股东手里，股东大会由董事会召集董事长主持，董事会及董事长的话语权同样掌握在大股东手中。为了防止大股东将股东

10、大会、董事会流于形式，长期不按期召开股东大会，或者发生了临时重大事项故意不召开股东大会、董事会，致使小股东的知情权和参与决策权不能实现，公司法从保护小股东利益出发，赋予股东在特定情况下有权提议召开临时股东大会、董事会临时会议。公司法第101 条规定：股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他情形。第111 条规定：董事会

11、每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。9.对董事和高级管理人员的直接索赔权董事、监事和高级管理人员对公司的侵权行为承担个人责任，符合现代民法的一般原理。从董事、监事和高级管理人员对公司的责任与义务上看，董事与公司之间的关系是代理兼信托关系，董事对公司的义务有忠实义务、注意义务。董事的忠实义务要求董事不得为自己利益而使用公司的商机；注意义务要求董事在管理公司事务时要运

12、用自己的经验、技能和勤勉为公司服务，并达到人们或法律所期待的标准。董事、监事和高级管理人员在经营活动中，行使有关权利造成侵权损害时，个人应当对公司承担民事责任。董事既是自然人又是法人机关，具有双重人格，在实施违法行为时个人的责任随之产生。董事、监事和高级管理人员由于主观上的过错，违反注意义务、忠实义务，实施了侵害公司利益的行为，造成公司利益的实际损害，构成了民事损害赔偿的责任要件，其个人要对公司承担责任。对于上述董事和高级管理人员损害公司利益、侵犯股东权益的，股东可以直接对相关董事和高级管理人员索赔。10.公司章程规定的其他权利 义 务1遵守公司章程；2向公司缴纳出资或股款义务；股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户；以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。股东不按照前款规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。3筹办公司义务；4出资填补责任；5不得抽回出资；6应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使权利；7不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；8不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；9禁止关联交易；公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；10.承担赔偿责任及连带责任的义务。