企业知识产权合规管理的现状分析与应对措施.pdf

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1、企业知识产权合规管理的现状分析与应对措施 摘要：随着现代社会对知识产权重要性的认识日益深刻，依托知识产权运营的产业形态不断丰富，知识产权深入渗透到企业经营的各个方面，企业对知识产权合规管理工作也提出了更高要求。在此背景下，本文对公司知识产权合规管理的现状进行分析，剖析其内涵与意义，指出公司知识产权合规管理在实际工作中存在的不足，并针对性地提出公司知识产权合规管理的基本原则，明确公司相关成果纳入知识产权法律保护对象的范围，同时针对重点领域，提出著作权合规管理工作的关键要点。关键词：知识产权；合规管理；著作权 1 剖析企业知识产权合规管理意义 1.1 宏观层面 在全球经济一体化的宏观背景下，世界经

2、济发展格局迅速变换，各国市场运行模式经过不断调整，已呈现出全新运行态势。短期内，发展中国家可以利用自身丰富的自然资源与劳动力优势在世界市场中占领一席之地。但从长期发展看，发展中国家在知识产权方面存在薄弱环节。比较而言，发达国家不仅知识产权体系庞大，同时在世界市场中也占据着知识产权主导地位。知识产权在很多方面为发达国家提供了发展机会，同时抑制其他国家知识产权发展，降低其他国家竞争力。企业发展离不开知识产权的支持，缺乏知识产权管理会影响发展基础，导致在市场竞争中缺乏优势，竞争力下降。我国作为世界贸易市场中的重要一员，为了更好地在世界贸易市场中提高竞争力取得发展优势，我国企业必须不断加强对知识产权工

3、作的重视，提高知识产权保护意识，健全知识产权管理体系，完善知识产权保护制度，如此才能长久发展，打造“百年老店”。1.2 微观层面 知识产权的合规管理也体现在企业发展中的资源利用等方面。知识产权作为企业资源的重要组成，为企业创新发展不断注入新的理念与血液，引导着企业进步。相较于企业中的人力物力财力等资源，知识产权是企业的私有无形资产，是企业核心竞争力的关键之一。利用知识产权，企业可以不断对技术进行革新，为企业长久发展创造有利条件，并在积累的市场竞争中谋取一席之地。知识产权也是企业巩固发展经营管理活动服务标记以及商誉的主要手段，故企业进行知识产权合规管理，科学维护企业自身的发展利益，是丰富发展资源

4、的根本，也是可持续发展的必然选择。2 公司知识产权合规管理现状分析 虽然在理念上已经认识到知识产权合规管理和保护的重要性，但仍未从战略高度上对知识产权管理进行规划。随着社会公众知识产权保护意识的提高，公司对于知识产权的创造和保护也已制定了相应的制度和文件，其合规管理方面也进行了流程上的管控，但对公司已有知识产权如何向现实生产力转化，如何使创新技术落地应用，仍需进一步研究。目前，公司对知识产权的价值认识比较模糊，例如对于科研人员及一线技术人员的一些科技创新成果，公司并没有及时将其纳入重要资产，同时也未进行积极开发和有效运用，将其转化为生产力，这就导致公司科技成果推广利用率低，产业化、商品化程度不

5、高。缺乏对知识产权的价值性、时效性等特点的认识。当前，公司知识产权的合规管理更加侧重于符合知识产权相关法律条文的规范，未深刻理解其立法宗旨、基本原则等内涵，对于法律及相关政策在保护已有创造成果和鼓励持续创新的平衡性上缺乏重视。3 知识产权合规管理运行 3.1 基本原则 全过程保护原则。知识产权合规管理是企业管理的重要组成和支撑，应深刻理解知识产权法律的立法宗旨、基本原则，强化知识产权事前防范、事中控制和事后救济相结合全过程保护，坚持事前以风险评估为基础、风险防范为核心；坚持事中以监测评价为手段、风险控制为抓手；坚持事后以救济维权为保障，规范知识产权合规管理，保持公司知识产权战略优势。生产经营同

6、步规划、同步实施原则。要充分认识到知识产权合规管理和保护的重要性，在重视有形资产及其管理的同时，应当加强无形资产管理，加强对研发环节的管理和保护工作，包括选项、专利查新、立项、专利申请、专利保护和研发成果的产业化总体的规划，对商业标识、著作权利研究制定系统的法律保护方案，做到从战略高度上对知识产权管理进行规划。3.2 公司知识产权法律保护对象的分类 专利，包括发明、实用新型和外观设计。商业标识，包括商标、域名、公司名称（含字号、简称及其中英文）、宣传标语、包装装潢等。作品，包括计算机程序、软件、数据库、论文、专著、图片、视听作品、工程设计图、产品设计图及必要的说明文件等。商业秘密，包括技术秘密

7、和经营秘密。集成电路布图设计等其他知识产权对象。职务作品、委托作品权属纠纷、著作权侵权等相关著作权法律事务合规管理问题与日常工作实务联系紧密，且著作权纠纷种类多、影响大，一直是企业知识产权管理中相对困难和薄弱的环节。考虑到其普遍性和重要性，本文将重点选取著作权法律事务合规管理展开具体说明。3.3 著作权法律事务合规管理 公司著作权管理常见法律风险。公司著作权常见法律风险主要包括著作权归属约定不明的风险和著作权侵权风险两大类。著作权归属约定不明的风险在公司知识产权管理中主要表现为计算机软件未及时进行著作权登记的风险、委托作品未及时约定著作权归属的风险以及职务作品著作权管理不当的风险。而著作权侵权

8、风险则主要体现在一旦构成侵权，侵害方不仅可能会承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任，而且情节严重的，还可能会承担相应的行政责任或刑事责任。著作权合规管理运行要点。第一，提高著作权风险防范水平和意识。因著作权自作品完成时自动产生，无需向国家行政主管部门申请，即使著作权人进行了著作权登记，一般公众也难以获知权利内容和权利归属，尤其是未署名的图片作品和文字作品。因此，做好著作权侵权合规管理工作，前提是需要提高员工的风险防范水平和意识，坚持“先授权后使用”的原则。第二，加强著作权登记工作合规化管理。虽然作者在作品创作完成之日起自动享有对该作品的著作权,不须经过任何批准或登记手续，因为著

9、作权登记以自愿为原则，但是经过登记可以更加明确著作权的归属以及有利于开展维权等工作。在实际操作中，应严格按照相关规定依据特定的程序、可登记的作品范围等向国家版权局、中国版权保护中心等机构申请作品著作权登记。第三，加强著作权运用过程的合规管理。我国著作权法第二十二条所涉及到的十二种情形可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利，即可以合理使用。如需在网站、微博、微信公众号等自媒体上以及公开出版物中使用他人作品的，应注意除作品法定许可及合理使用外，均需签署著作权许可使用合同。签订著作权许可使用合同前，作为被许可人的，应着重审查合同相对方是否系著作权人（主要从著作权登记证书、底稿等证据进行审核）或有无著作权再许可权限。结语：综上所述，知识产权合规管理是保障企业无形资产，提高企业自主创新能力的关键。当前多数企业在知识产权合规管理方面存在的问题，可以从统一企业在知识产权管理与企业发展战略目标、完善知识产权管理制度等方面进行建立健全与完善提高。科学、系统、规范的知识产权合规管理体系能够帮助企业积极应对全球范围的知识产权竞争态势，全面提升企业的知识产权管理能力。