基于SNM理论的战略性新兴产业技术创新联盟运作机理研究.pdf

《基于SNM理论的战略性新兴产业技术创新联盟运作机理研究.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基于SNM理论的战略性新兴产业技术创新联盟运作机理研究.pdf（11页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、基于 SNM 理论的战略性新兴产业技术创新联盟运作机理研究 张敬文;于深【摘 要】在经济新常态下,战略性新兴产业是促进产业结构转型升级,推动经济发展向创新驱动转变的必然选择.然而,忽视协同创新、产业发展泛化等问题在战略性新兴产业发展过程中显得较为突出.在梳理 SNM 理论核心内容基础上,运用 SNM 理论分析战略性新兴产业技术创新联盟技术生态位的网络关系,并从网络视角阐述了联盟技术生态位态势的愿景、力量和知识机制;最后基于 SNM 理论视角,从宏观、中观和微观三个层面提出联盟的运作策略.【期刊名称】北京联合大学学报（人文社会科学版）【年(卷),期】2016(014)001【总页数】6 页(P1

2、07-112)【关键词】战略性新兴产业;产业技术创新联盟;战略生态位管理(SNM)【作 者】张敬文;于深【作者单位】江西师范大学商学院,江西南昌 330022;北京联合大学基础部,北京100101【正文语种】中 文【中图分类】F279.244 当前，我国经济发展进入新常态，意味着我国经济形态正向更高级、结构更合理的阶段演化，产业结构转型升级，经济增长动力由投资驱动、要素驱动向创新驱动转变。战略性新兴产业是新兴科技和新兴产业深度融合的产业，具有创新驱动性、突破性创新和协同创新特征。在经济新常态发展背景下，战略性新兴产业无疑成为培育经济增长的新动力和新引擎。加快发展战略性新兴产业，是适应、引领新常

3、态，推动我国经济发展走向创新驱动、内生增长的必然选择。2010 年以来，我国战略性新兴产业对经济发展的支撑、引领作用逐步加强，但在发展过程中，忽视自主创新、产业发展泛化等问题较为突出，一些产业的核心技术没有掌握，关键设备依赖进口。1因此，加强战略性新兴产业中关键核心技术的协同创新，对于提升战略性新兴产业竞争优势显得尤为重要。产业技术创新联盟是推进战略性新兴产业协同创新、深化产学研合作的重要组织模式。2近年来，通过国家政策引导，在战略性新兴产业领域内，产业技术创新联盟也得以快速发展，这类联盟聚焦于产业内共性技术和关键核心技术的研发，促进战略性新兴产业技术成果转化和应用。为以示区别，本文称其为战略

4、性新兴产业技术创新联盟。20 世纪末，荷兰学者 Rip，Schot，hoogma，Weber 和 Geels 等基于技术生态位概念提出了“战略生态位管理（SNM）”理论，该理论从技术体制变革、新兴产业发展和技术创新的内在机理出发，用于解释技术创新范式变迁和技术创新政策的分析问题，目前主要应用于新能源、生物医药和高端装备制造业等新兴产业研究中，解决了新兴产业技术创新和产业园区的创新管理问题。该理论为我们从一个全新视角分析战略性新兴产业技术创新联盟内在机理提供了新思路。基于此，本文利用战略生态位管理理论的分析范式和分析视角，探究战略性新兴产业技术创新联盟创新主体的技术生态位态势互动关系和联盟运作机

5、理，并从宏观、中观和微观三个层面提出相应策略。相关研究有利于企业或政府职能部门加强对产业技术创新联盟运作的指导，提升战略性新兴产业协同创新绩效。（一）产业技术创新联盟的理论研究梳理 产业技术创新联盟是由科研院所、高校、相关产业企业及科技中介组织等构成，以提升产业技术创新能力为目标，形成一个优势互补、利益共享、风险共担、协同研发的技术创新合作组织。李新男（2007）从组织形态、运行机制、要素组成、主要任务四方面提出构建产业技术创新战略联盟设想与构建原则2。苏靖（2011）认为产业技术创新战略联盟构建实质是产学研结合的机制创新3。王国华（2014）从理念创新、生产要素组合创新及制度创新与产业主体创

6、新的融合几方面探讨了北京文化创意产业集聚区的创新路径4。王灏（2013）研究认为光电子产业的创新网络构建取决于技术和产业特征5。金元浦、王林生（2014）从文化金融、文化消费等方面探讨了北京文化创意产业的治理与协同创新问题6。李峰、肖广岭（2014）基于行动者网络理论视角对产业技术创新联盟创新主体间的互动和协同过程进行研究7。张晓梅、王妍妍（2014）以黑龙江为例，提出产业技术创新联盟的生态位移动策略、生态位分离策略和协同进化策略8。这些学者主要从网络组织理论、资源依赖理论、制度理论和交易成本理论等理论视角分析产业技术创新联盟的内涵、特征、构建以及联盟的发展策略等方面，而结合战略性新兴产业特征

7、，对产业技术创新联盟的运作机理及运作绩效研究不多。（二）战略生态位管理（SNM）理论研究梳理 战略生态位管理（SNM）理论是技术创新理论和生态位理论相结合而衍生出来的一种新兴管理理论。该理论认为，通过战略生态位空间构建和运作，利用战略生态位内系统化学习和试验以促进新兴技术的研发、孵化和产业化910。其核心概念是技术生态位（或称为创新生态位，innovation niches）。荷兰学者Schot 等（2008）首次提出技术生态位概念，他认为技术生态位是为有发展潜力的突破性技术创新所构建的保护空间，以避免新兴技术一出现就和主流市场竞争”10。技术生态位开始是提供一个被保护的空间，在该空间内，不同

8、创新主体（政府、企业、科研机构、高校、科技中介等）相互作用，使得突破性创新在这里可以被尝试和发展，逐渐适应存在的环境，最终向市场生态位跃迁。技术生态位是一个为新技术研发、应用起到试验平台作用的特定领域，在该领域内新技术可以得到暂时保护而免于市场或其他制度约束，并使得该新兴技术逐步走向成熟和产业化，避免新兴技术在适应市场环境前就和主流市场竞争11。Agnolucci、Mcdowall（2007）认为技术生态位是新技术的“孵化器”，当新技术产生后，它将在孵化空间进行培育和发展并受到保护12。许多学者也认为技术生态位是市场环境可供给新兴技术利用资源的总和。Schot、Kemp、Hoogma、Webe

9、r&Geels 等（2008、2012）基于技术生态位思想提出战略生态位管理（SNM）理论，并结合社会技术系统观点，从微观和宏观视角解释技术范式变迁、可持续发展且潜力大的新兴技术研发与应用、创新管理政策分析等问题，构建一个新的技术创新研究分析框架 1013。Geels（2002）利用 SNM 理论从微观、中观和宏观三个层次分析体制变革、技术创新和社会技术远景之间的相互关系和作用机理14。刘鹰（2013）利用 SNM 理论分析了国家高新区战略生态位空间的运作机理15。综合以上学者观点可知，SNM 理论就是指为新兴技术构建受保护的战略生态位空间，利用战略生态位空间内网络化运作、试验与学习，对新兴技

10、术进行选择、研发、培育和孵化，最终成功实现新兴技术产业化的管理过程。基于 SNM 理论研究视角，战略性新兴产业技术创新战略联盟其实就是一个战略生态位空间，在该空间内，各创新主体相互协同，协作研发，共同攻克战略性新兴产业发展过程中的共性技术和核心技术。因此，利用 SNM 理论研究战略性新兴产业技术创新联盟构建和优化管理，对于我们深刻认识创新联盟在协同创新过程中的作用具有重要意义。（一）联盟技术生态位的网络关系 SNM 理论认为社会主体间网络形成是产生技术生态位的重要环节，技术生态位网络可看作是使得信息、技术、知识等创新资源可以流动的一系列联系的组合16。战略性新兴产业技术创新联盟作为满足国家或区

11、域重点战略性新兴产业发展需求的协同创新网络，在其技术生态位网络中，战略性新兴产业内核心企业、科研机构、高等院校、相关产业企业和科技中介组织等构成是网络的创新行为主体，各创新行为主体在联盟技术生态位网络中依据自己资源和优势占据重要的生态位，通过组织学习、技术交流、R&D 协议、项目研究等形式建立起关系，构成战略性新兴产业技术创新系统的核心部分（如图 1）。在联盟技术生态位网络中，战略性新兴产业主导企业处于核心位置，负责网络整体运行，协调网络成员参与技术创新，是创新资源的主要提供者，并且和网络内科研机构、高等院校、相关产业企业等其它创新主体参与战略性新兴产业共性技术和关键技术的标准制定、新兴技术研

12、发，负责技术创新成果推广和落实新兴技术产业化战略。科研机构和高等院校则是创新知识、创新技术、创新人才等创新资源的主要拥有者，研发能力强，在战略性新兴产业技术生态位网络协同创新过程中能发挥人才培养和研发优势。政府和科技中介机构在技术生态位网络中占据次要位置，不直接参与网络具体创新活动，但作为环境主体，政府在战略性新兴产业技术生态位网络中主要发挥引导、协调、监督和政策支持作用，创造适合的技术创新环境。科技中介机构在技术生态位网络中承担技术咨询、科技评估、管理咨询、信息服务等角色。总之，联盟各行为主体在战略性新兴产业技术生态位网络中依据自己的资源和优势占据特定的生态位，并通过知识、技术等资源共享和多

13、维主体协同互动，最终实现战略性新兴产业协同创新。（二）联盟技术生态位态势的互动机制 个体生态位在生态系统中具有“态”和“势”两方面的属性：一是“态”表示个体状态，是个体以往学习、成长以及和社会经济环境相互作用累积的结果；“势”表示个体对现实环境的支配力与影响力17。社会主体间构成的网络关系是技术生态位态势机制的重要组成部分，网络中强联接更易进行信息、知识和技术的交流与学习，创新绩效更高18。Lopolito 针对新技术案例研究，把嵌入网络中技术生态位态势机制分为愿景机制、力量机制和知识机制，这三种机制与网络形成一种嵌入式的相互作用关系，是成功研发、孵化新技术的重要因素9。借鉴生态位态势理论观点

14、，结合 Lopolito 对技术生态位的研究，分析战略性新兴产业技术创新联盟技术生态位态势机制发展情况。在创新联盟中，愿景机制是描述联盟中各行为主体形成技术生态位态势的基本意愿。考虑到新兴技术的复杂性和不确定性，各行为主体对于技术生态位开发过程中的意愿是形成该技术生态位的关键要素。通过国家政策引导和技术需求拉动，企业、科研机构和高等院校等组织具有较强的合作愿望。战略性新兴产业技术创新联盟中的核心企业应根据其在联盟中的地位和影响，通过和其他行为主体的相互作用、沟通和实践，进而形成联盟的共同愿景。力量机制是联盟中相关行为主体参与研发所获得可支配资源的水平，它描述了联盟对技术生态位态势形成控制力的大

15、小。由于联盟中各行为主体不可能单独满足战略性新兴产业技术创新所需的全部资源来进行技术创新，因此，在联盟生态位网络中，各创新行为主体需通过共享资源相互协同，共同提高联盟的技术生态位态势。联盟技术生态位态势的力量机制还体现在联盟是否有控制力或有协同效应来吸引或留住各行为主体，并能给整个技术生态位网络带来溢出价值。知识机制的提出源于技术生态位研究中的学习过程，联盟中各创新主体利用联盟中网络关系构建的技术生态位，通过联盟知识共享机制和学习机制相互学习、交流，共享知识和创新资源，进而产生更多新技术、新知识，从而可提升联盟协同创新绩效和运作效率，使整个联盟趋向稳定和成熟。基于 SNM 理论视角，战略性新兴

16、产业技术创新联盟是一个体现国家发展目标，以技术创新为核心的战略生态位，是一个由“技术社会体制社会环境”组成的社会网络影响下的新兴技术研发、成长的战略生态位空间。运用 SNM 理论，下面从宏观、中观和微观三个层面对战略性新兴产业技术创新联盟运作提出相应策略：（一）在宏观层面，战略性新兴产业技术创新联盟发展愿景要与国家创新战略相匹配 战略性新兴产业具有引导科技进步的能力，对我国经济发展具有驱动和导向作用。战略性新兴产业共性技术和核心技术的协同创新需要国家层面的战略谋划。因此，战略性新兴产业技术创新联盟愿景需以国家或区域战略性新兴产业的技术创新需求为导向，充分体现国家宏观战略意图和战略要求，强调由政

17、府或相关职能部门引导战略性新兴产业技术创新联盟的发展。国外发达国家的发展经验也证明了这一观点，在美国，为促进产业技术进步，提高美国产业的竞争力，在坚持市场驱动的前提下，美国政府从法律、计划制定及实施、资金等方面对产业技术创新联盟给予支持，通过制定技术创新法国家合作研究法标准发展机构促进法等法律法规来规范和引导产业技术创新联盟运作和发展。近几年，我国在高端装备制造业、生物和新医药、节能环保、新材料、新一代信息技术等战略性新兴产业领域成立了100 多家产业技术创新联盟，围绕战略性新兴产业技术创新链，积极开展协同创新，成为推动我国战略性新兴产业发展的重要模式。因此，政府应坚持以市场为导向，在相关职能

18、部门的引导下，整合区域内现有的战略性新兴产业企业、相关产业企业及科研机构和高等院所，围绕支撑战略性新兴产业发展的技术创新链，合理配置和优化资源，开展协同创新。成立领导小组协调涉及战略性新兴产业技术创新的各环节和相关职能部门，加强对战略性新兴产业技术创新联盟运行过程的宏观管理。政府通过参与联盟研究开发计划，引导联盟成员协商制订研发计划，并成立专家委员会，对联盟组织研发的战略性新兴产业共性技术和关键核心技术标准进行把关，从而通过联盟实现政府的国家目标。联盟通过战略生态位的构建与运作，使得联盟创新战略与国家战略性新兴产业发展战略相结合。（二）在中观层面，探索适合战略性新兴产业协同创新要求的科技服务管

19、理体制和联盟运作机制 科技协同创新的生命力来自体制机制创新。2015 年 3 月，中共中央、国务院出台了中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见，标志着我国科技体制改革正在向科技与创新体制的系统化改革发展。在经济新常态下，政府应坚持以市场导向、创新至上、服务为本的原则，正确处理好政府与协同创新体、政府与市场的关系，建立以企业主导产业技术创新的体制机制。政府应注重对科技计划的宏观管理，发挥政府的引导作用，同时减少对微观市场的干预，发挥市场在科技资源配置的决定性作用19。其次，构建开放共享的涵盖人才吸引、科技融资、知识产权保护、技术产权交易和信用体系建设等在内的市场化、

20、多层次、开放共享的协同创新科技服务平台。在该平台上，不同战略性新兴产业技术创新联盟之间、创新联盟内部不同行为主体之间以及创新联盟与环境之间能够实现跨组织的异质性资源共享、信息互通和全面协同。建立好适合战略性新兴产业协同创新的联盟运作机制。网络化协同创新是把创新看成是各种创新要素互动、整合、协同的动态过程。战略性新兴产业技术创新联盟应以生态位为面，在政府引导下，突破传统社会技术制度的锁定效应，将涉及战略性新兴产业技术创新的各创新要素进行整合、互动和协同，构建出战略性新兴产业协同创新的宏观路径。另外，进入联盟内的各创新主体都对新兴技术有很高的愿景，并能积极参与新兴技术研发与培育。根据 SNM 理论

21、思想，战略性新兴产业技术创新联盟中的核心组织应注重联盟机制的建立和完善，比如加强战略性新兴产业创新联盟知识机制和力量机制建设，增强联盟网络对技术生态位态势的控制作用，发挥联盟内核心组织的作用，吸引更多的资源进入技术生态位网络中，使联盟网络内的创新资源具有多样性和互补性。各创新主体在互动中形成相互学习的机制，充分利用联盟技术生态位网络知识、技术等创新资源，促进联盟内创新资源在各创新主体间的流动和良性循环，从而实现产业链关键环节上的突破，带动战略性新兴产业快速发展。（三）在微观层面，打造适合战略性新兴产业技术研发、培育的功能模块 战略性新兴产业技术创新联盟其实就是一个新兴技术研发、孵化、成长直至产

22、业化的战略生态位空间，在联盟内，每一种技术形态都占据一个技术生态位。从微观视角，根据技术创新价值链的划分，该战略生态位可以划分为三个模块空间：研发模块、孵化模块和产业功能模块。在政府引导和推动下，围绕战略性新兴产业共性技术和关键核心技术，通过整合创新联盟内科研机构、高校和企业等创新主体的创新资源，在联盟内形成一个开放、互动、协同的研发功能模块空间。新兴技术的复杂性和不确定性程度较高，一开始难以很快让市场完全接受。因此，在把战略性新兴产业新技术推向市场前，需要先构建好一个新技术孵化空间，新技术在特定“生态位”区域内能得到很好培育，并逐渐形成利基市场。如果培育良好，新技术逐步成熟，当其商业价值逐渐

23、显现出来后，新技术在异质市场就能找到合适的生态位，并确立自己的细分市场。最后，政府围绕战略性新兴产业新技术的产业化环节，通过产业规划和产业布局，构建以核心企业为主体，其他创新行为主体为支撑，形成集研发、孵化、制造及服务等功能为一体的产业空间，有利于产业新技术的培育和发展。联盟协同创新效率的提升，对于提升战略性新兴产业竞争优势具有重要意义。战略生态位管理理论以独特视角分析产业变革、技术创新及技术体制变革的内在机理。本文运用战略生态位理论，分析战略性新兴产业技术创新联盟的技术生态位网络关系以及态、势互动机制，并结合技术生态位的态、势互动机制，从宏观、中观和微观三个层面提出创新联盟的运作策略。但是本

24、文并未对联盟的战略生态位结构模型的各主体关系及评价进行进一步分析，也未结合案例和实证研究对联盟运作绩效进行深入探讨。在今后研究中，我们将结合特定战略性新兴产业技术属性和特征，进一步分析和评价联盟主体的技术生态位关系并进行其技术生态位的测度。利用实证研究和案例研究方法，以战略生态位空间优化为目标，从空间界面、结构、要素及动态性等方面，构建联盟网络结构、联盟网络能力等对联盟运作绩效的影响模型，并收集相关数据，对模型进行验证，进一步完善相关理论研究。【相关文献】1 刘伟、蔡志洲：我国工业化进程中产业结构升级与新常态下的经济增长，北京大学学报（哲学社会科学版2015 年第 3 期。2 李新男：创新“产

25、学研结合”组织结构 构建产业技术创新战略联盟，中国软科学2007 年第 5 期。3 苏靖：产业技术创新战略联盟构建和发展的机制分析，中国软科学2011 年第 11 期。4 王国华：北京文化创意产业集聚区转型升级的动力探寻，北京联合大学学报（人文社会科学版）2014 年第 4 期。5 王灏：光电子产业区域创新网络构建与演化机理研究，科研管理2013 年第 5 期。6 金元浦、王林生：北京：文化治理与协同创新，北京联合大学学报（人文社会科学版）2014 年第 4 期。7 李峰、肖广岭：基于 ANT 视角的产业技术创新战略联盟机制研究，科学学研究2014 年第 6 期。8 张晓梅、王妍妍：基于生态位

26、理论的黑龙江省产业技术创新战略联盟发展策略分析，科技管理研究2014 年第 17 期。9 Lopolito A，Morone P，Sisto R：“Innovation niches and socio-technical transition：a case study of bio-refinery production”，Futures，2011，43（1），pp.27-38.10 Schot J，Geels W：“Strategic niche management and sustainable innovation journeys：theory，findings，research

27、agenda，and policy”，Technological Analysis&Strategic Management，2008（20），pp.539-554.11 Weber M，Hoogma R：“Beyond national and technological styles innovation diffusion：a dynamic perspective on cases from the energy and transport sectors”，Technological Analysis&Strategic Management，1998（4），pp.545-566.1

28、2 Agnolucci P，Mcdowall W：“Technological change in niches：auxiliary power units and the hydrogen economy”，Technological Forecasting and Social Chang，2007，74（8），pp.1394-1410.13 叶芬斌、许为民：技术生态位与技术范式变迁，科学学研究2012 年第 3 期。14 Geels F W：“Technological transitions as evolutionary reconfiguration processes：a mul

29、ti-level perspective and the evaluation of radical innovations”，Research Policy，2002，31（8），pp.1257-1274.15 刘鹰：基于战略生态位管理理论的新时期国家高新区战略提升对策研究，中国科技论坛2013 年第 7 期。16 Caniels M C，Romijn H A：“Actor networks in strategic niche management：insights from social network theory”，Futures，2008，40（7），pp.613-629.17 朱春全：生态位势理论与扩充假说，生态学报1997 年第 3 期。18 孙冰、袭希、余浩：网络关系视角下技术生态位态势研究基于东北三省新能源汽车产业实证分析，科学学研究2013 年第 5 期。19 王宏伟、李平：深化科技体制改革与创新驱动发展，求是学刊2015 年第 9 期。