风险管控及其隐患排查管理计划风险管控制度章程.pdf

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1、风险管控及其隐患排查管理计划-风险管控制度章程 风险评价制度 11 目的 通过事先分析、评价，制定风险控制措施实现管理关口前移，实现左侧管理，实现事前预防，达到消减危害、控制风险的目的。22 依据 危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准、人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字【2022】36 号）、关于印发加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知（德安办发【2022】11 号）、化工企业安全风险分级管控实施指南等。33 评价范围(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；(2)常规（所有生产装置、设施、重要设备、重要作业）和非常

2、规活动（检维修、废弃、拆除与处置）；(3)事故及潜在的紧急情况；(4)所有进入作业场所人员的活动；(5)原材料、产品的运输和使用过程；(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；(7)丢弃、废弃、拆除与处置；（8）公司周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等；44 评价的方法：可根据评价需要选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。本公司常用的评价方法为 4.1 预先危险性分析法：（PreliminaryHazardAnalyi,简称 PHA）预先危险分析也称初始危险分析，是在每项生产活动之前，特别是在设计的开始阶段，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地分析，尽可能评价出潜

3、在的危险性。4.2 安全检查表分析法：（SafetyChecklitAnalyi，缩写 SCA）是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。4.2.1 安全检查表编制的依据：4.2.2 安全检查表编制分析要求：（1）既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。（2）对设备设施进行危害识别时，应遵循一定的顺序。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具

4、体的设备设施，可以按照系统一个一个的检查，或按照部位顺序，从上到下、从左到右或从前到后都可以。（3）分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。（4）检查项目列出后，还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定，也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。检查项目应该全面，检查内容应该细致，达不到标准就是一种潜在危害。（5）控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等耳熟能详的控制措施，还应列出工艺设备本身带有的控制措施，如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。4.2.3 安全检查表分析步骤：（1）列

5、出设备设施清单(参照表 3)。表 3 设备设施清单（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最单位：装置单元：NO:序号设备名称类别/位号所在部位备注 后列出。）（2）确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如主管、技术员、设备员、安全员等。（3）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。（

6、5）判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。（6）列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入安全检查分析（SCL）评价表（LEC 法参照表 4-1，风险矩阵法参照表4-2）。表 4-1 安全检查分析（SCL）评价表 表 4-2 安全检查分析（SCL）评价表 序号检查项目标准不符合标准现有安全 LSR 风险建议备注单位：区域/工艺过程：装置/设备/设施：序号检查项目标准不符合标准的情况及后果偏差发生频率现有安全控制措施安全设施 LECD 风险等级建议改进措施备注 分析人员：日期：审核人：

7、日期：审定人：审定日期：单位：区域/工艺过程：装置/设备/设施：的情况及后果控制措施等级改进措施 分析人员：日期：审定日期：（填表说明：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主任；偏差发生频率：从未发生、曾经发生。）4.3 工作危害性分析法：(JobHazardAnalyi，简称 JHA)，它将一项工作活动分解为相关联的若干个步骤，识别出每个步骤中的危害，并设法控制事故的发生。4.3.1 作业活动的划分：可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。（2）异常情况处理：停水、停电、

8、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。（3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。（4）作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、人工加料（剂）、汽车装卸车、库房叉车转运、机泵机组盘车等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业。（5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。4.3.2 作业危害分析的主要步骤：（1）划分并确定作业活动，填入作业活动清单（参照表 2）。表 2 作业活动清单单位:：序号岗位/地点作业活动活动频率备注

9、1 2（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）（2）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人 明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。（3）辨识每一步骤的潜在危害填入工作危害分析（JHA）评价表（LEC 法参照表 2-1，风险矩阵 LSR 法参照表 2-2）。表 2-1 工作危害分析（JHA）评价表单位：工作岗位：工作任务：序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施 LECD 风险等级 表 2-2 工作危害分析（JH

10、A）评价表单位：工作岗位：工作任务：序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施 LSR 风险等级 分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期：（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）可以按下述问题例举提示清单提问：1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？2）工具、机器或装备是否存在危险有害因素？3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？5）噪声或震动是否过度？6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？7）照明是否存在安全问题？8）物体是否存在坠落的危险？9）天气状况是否对可能对

11、安全存在影响？10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物质等。（4）识别现有安全控制措施，可以从工程控制、管理措施和个体防护各方面考虑。如果这些控制措施不足以控制此项风险，应提出建议的控制措施。（5）对危害因素产生的主要后果

12、分析。按照 5 对危害因素产生的主要后果进行分析。（6）根据评价准则进行风险评估，确定风险等级，判断是否为可容许风险。55 风险评价准则 事件发生的可能性 L，事件后果的严重性 S 及风险度 R；按风险度 R=可能性 L 某严重性 S，计算出风险值，判断是否属于可接受风险，如果是可接受风险，可以维持原有管理。对于不可接受风险，根据风险值的大小将其分为巨大风险、重大风险、中等风险、可接受风险、轻微或可忽略的风险，分别规定整改的期限和整改的措施。风险评价准则事件发生的可能性 L 见表-1 风险评价准则事件后果的严重性 S 见表-2 风险评估表见表-3 风险等级判定准则及控制措施见表-4表-1 事件

13、发生的可能性 L 判断准则等级判断标准 5 在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现，或者在正常情况下经常发生此类事故或事件 4 危险因素不容易被发现，现场没有检测系统，也未做过任何监测，或有现场控制措施但未有效实施执行或控制措施不当，或危害常发生 3 没有保护措施，或未严格按照操作规程操作，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）,或曾经作过监测，或过去曾发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安

14、全意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件表-2 事件后果严重性 S 判别准则 等级法律、法规、标准及其他要求人员伤亡财产损失/万元生产装置停工环境影响 5 违反法律、法规和标准人员死亡10 整个公司停止运行特大污染事故 4 潜在违反法规和标准丧失劳动能力5 整个车间停产重大污染事故 3 不符合行业的规定重伤或职业病21 个工序停工或 1 台重要设备停工对公司周围造成影响 2 不符合公司的安全规章制度、安全操作规程轻微受伤2 受影响不大，几乎不停工公司内造成影响 1 完全符合无伤亡无财产损失没有停工无任何影响表-3 风险评估表 严重性可能性 12345112345224681033

15、6912154481216205510152025 表-4 风险等级 R 判定准则及控制措施风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限 2025 巨大风险在采取措施降低危害前，停止作业，对改进措施进行评估立刻 1519 重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、监测及评估近期整改 914 中等可考虑建立整改目标，定期整改加强培训及沟通年度检修时整改 48 可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需要定期检查有条件时整改4 轻微或可忽略的风险不需要采取控制措施，但需保存记录不需要整改当出现以下情形应直接确定为 D级/2 级风险：开停车作业，非正常工况的操作；同一爆炸危险区域内，现场作

16、业人员 10 人以上的。10 人以上的检维修作业及特殊作业。涉及重点监管化工工艺的主要装置。构成重点危险源的罐区厂区外公共区域的危险化学品输送管道。66 风险评价 从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素(1)火灾和爆炸；(2)冲击和撞击；(3)中毒、窒息和触电；(4)有毒有害物料、气体的泄漏；(5)其他化学、物理性危害因素；(6)人机工程因素；(7)设备的腐蚀缺陷；(8)对环境的可能影响等。77 控制措施 7.1、风险控制措施的制定对 4 个级别的风险实施多种措施控制：D1 级红色风险（重大风险，公司重点控制管理），C2 级橙色风险（较大风险，公司应重点关注并负

17、责控制管理），B3 级黄色需要制订控制措施的（一般风险）A4 级蓝色风险（低风险，所属部室应引起关注并负责控制管理，班组具体落实）。风险控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；（4）个体防护措施，减少职业伤害。7.2、在选择风险控制措施时，应考虑：（1）可行性和可靠性；（2）先进性和安全性；（3）经济合理性及经营运行情况；（4）可靠的技术保证和服务。7.3、风险控制措施评审 控制措施应在实施前针对以下内容评审：（1）

18、措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低到可容许水平；（3）是否产生新的危害因素；（4）是否已选定了最佳的解决方案；（5）是否会被应用于实际工作中。88 风险评估结果的处理 8.1、风险评估评价小组对风险评估评价结果进行汇总，组织风险控制措施的评审，并对措施落实情况进行检查与监督，确定公司的重大风险，制定重大风险控制措施。8.3、风险评估评价小组按重大隐患排查表进行排查，制定重大隐患档案，明确责任人，责任部门、技术方法、资源、时间表，确保隐患治理方案的有效实施。治理结束后，有关部门进行验收，形成报告。99 风险控制 应根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施，将风险控制在可以接受的程度。

19、对确定为重大隐患的项目建立档案，包括(1)评价报告与技术结论(2)评审意见(3)隐患治理方案，包括资金概预算情况等(4)治理时间表和责任人(5)竣工验收报告安全员将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训、使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所采取的控制措施。010 风险信息更新，（1）公司不间断组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。a、常规活动每年一次，非常规活动开始前。b、公司特殊危险作业每次作业前都做风险评价。c、发生事故和变更及时进行风险评价。d、危险化学品安全管理条例规定的定期安全评价按期进行。（2）定期评审风险控制结果（每年年末评审一次）111 风险

20、评价组织：10.1 公司级风险评价组织（1）风险评价组织 组 长：总经理成 员：安全员、各部门负责人，公司全体人员参与(2)职责 a、公司总经理负责组织公司风险评价工作，明确风险评价的目的范围，选择科学合理的评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。b、安全员负责公司各种特殊作业的风险分析，并督促检查各部门风险评价工作的开展及风险防范措施落实。c、采购经理负责公司采购风险分析，制定并落实采购风险防范措施。d、公司全体人员应积极参与风险评价工作，认真落实各项风险防范措施。10.2 车间级风险评价组织（1）车间（部门）级组长：各车间（部门）负责人成员：各部门内部的管理人员，主管或班长等。

21、职责：负责组织本部门人员进行本部门分管范围内的风险评估评价工作，进行危险辨识、风险评估评价和风险控制活动的策划与组织，审批重大风险清单，审批风险评估评价结果和风险控制措施。（2）车间主任负责安排组织班组生产场所、作业环境、设备设施及作业活动进行危害辨识和风险评估评价，及时向安全管理人员上报本单位安全风险更新信息。并将风险评估评价的结果和所采取的措施对从业人员进行宣传、培训。10.3 安全管理人员负责指导各单位进行风险评估评价工作，汇总各单位的风险评估评价结果，组织风险控制措施的评审，实施检查与监督。11.风险管控机制的工作步骤（1）排查风险点公司发动车间、部门全方位、全过程排查公司可能导致事故

22、发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、施工场所、安全管理等方面存在的风险。（2）确定风险等级。对排查出的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、窒息、高处坠落等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为 1、2、3、4 级（1 级最危险，依次降低）。（3）明确管控措施公司针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层次（公司、车间、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施（包括制度管控措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），并形成风险点管控手册、风险分级管控清单、风险分级管控台账，报庆云县安监局备案。010 附则(1)本制度由安全员负责解释。(2)本制度自批准之日起施行。