最新《水利工程建设与质量安全生产监督检查办法(试行)》问题清单(2020版).pdf

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1、4.水利工程建设与质量安全生产监督检查办法（试行）问题清单（2020年版）附件1-1项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（一）质量管理体系1未建立质量管理领导机构，未明确质量主要负责人严重2未设置质量管理机构和配备质量管理人员严重3未制定质量目标或质量目标不明确较重4配置的质量管理人员不满足现场需要一般5未制定工程质量领导责任制、责任追究制和质量奖惩制度严重6未明确各质量管理岗位职责严重7未明确现场管理机构的质量管理职责划分较重8未与各参建单位签订工程质量管理责任书较重9质量责任书中未明确质量责任、没有奖惩规定或未按规定执行较重10未对其它参建单位履行工程质量责

2、任和质量管理职责情况进行监督检查较重11质量管理制度制定不满足工程质量管理需要较重12未制定质量缺陷管理制度严重13未严格执行已颁发实施的质量管理制度较重14未制定工程建设质量管理工作计划和方案或制定后未组织实施较重15未建立质量管理网络和质量联络员制度一般16针对国家或行业没有相关标准的特殊施工工法或“四新”技术，未组织制定质量标准和技术要求严重17未对其它参建单位质量管理体系的建立及运行情况进行检查较重（二）质量管理岗位履职18质量管理责任人履职不到位严重19质量管理责任人驻场时间不满足要求或脱岗严重附件1-1项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类20质量管理

3、责任人责任心不强，对存在的问题视而不见，本岗位管理工作混乱，存在质量隐患严重21质量管理责任人专业技能差，对存在的问题不能及时发现和解决较重（三）施工图审查22未制定施工图审查管理办法较重23施工图设计文件审查不符合有关管理制度规定较重24未组织施工图审查，擅自施工严重（四）施工技术准备25未及时办理测量基准点的交接手续；提供的测量控制基准点精度不满足规范要求严重26未督促有关单位组织设计交底，或技术交底工作不到位，不满足需要较重27未对参建各单位的项目开工技术准备进行监督检查或对存在的问题未及时指出或按要求处理较重28未督促和组织有关单位对新材料、新工艺、新设备进行现场试验和提供施工技术指南

4、（操作指南）较重（五）设计变更管理29未制定具体的设计变更管理办法严重30制定的设计变更管实施办法不满足工程需要较重31未按管理办法进行设计变更管理严重（六）质量检查32未对主要原材料、中间产品和实体质量组织必要的抽检严重33未制定抽检计划，或未按计划对主要原材料和工程实体质量进行抽检，或对主要原材料和工程实体质量抽检不满足相关规定较重34对典型、严重或反复出现的质量缺陷，未组织分析、吸取教训，未提出预防措施较重附件1-1项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类35对发现的质量问题整改落实情况未组织检查，或检查不到位较重36对质量督查、巡查、检查、稽察等发现的问题未

5、及时组织有关单位整改到位或未进行相关责任追究严重37明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量；或对设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的行为未及时制止严重38未对参建单位现场机构的质量行为、各项制度执行进行检查或发现问题未及时予以指正和督促整改较重39质量检查工作不到位，未及时发现存在的问题较重40未按照质量缺陷管理制度进行质量缺陷备案严重41未按规定将质量缺陷情况报有关部门核备较重42未对质量缺陷的整改实施监督检查或检查不到位较重43未进行质量检查或检查后未留下相关记录较重（七）质量事故处理44发生质量事故未按规定及时报告严重45发生质量事故隐

6、瞒不报或谎报严重46未按规定对质量事故进行认定或初步认定严重47未按照“三不放过”原则对质量事故及时进行处理严重48未建立质量事故档案较重（八）质量检验与评定49未及时组织工程项目划分或未及时报质量监督机构确认，或未及时对不合理项目划分组织修订较重50项目划分未明确重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要分部工程和主要单位工程较重51对质量监督机构批复的项目划分意见未及时组织落实较重附件1-1项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类52未对单元工程质量评定资料进行检查或对检查发现的问题未督促整改较重53未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程验收、签证严重54重要隐蔽（关键部位

7、）单元工程质量等级签证未报质量监督机构核备较重55未按规定及时进行质量检验与评定较重（九）工程验收56未制定验收工作方案和验收工作计划或未报验收监督管理部门核备较重57未审查相关单位验收工作计划并监督检查其验收工作较重58未组织完工验收或验收不合格即擅自交付使用；对不合格的工程按照合格工程验收严重59提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重60未按规定及时验收严重61工程验收中发现问题未提出处理意见严重62未将竣工验收报告、有关认可文件或准许使用文件报送备案较重（十）其他63未及时组织研究或落实初步设计审查意见中确定需要解决的问题严重64未按规定办理质量监督手续严重65未按合同规定对

8、参建单位主要管理人员的变更进行管理较重66委托质量检测机构的资质不符合要求严重67未对质量管理人员进行质量法规、质量标准和强制性条文等业务培训较重68不合理压缩工期严重69强令施工单位使用不合格的设备和原材料严重70不配合上级部门质量检查工作，对发现的问题推诿扯皮严重附件1-1项目法人（建设单位）质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类71不配合上级部门质量检查工作，不按要求提交资料或销毁、隐匿资料严重72未按要求编制“年度度汛报告”或“度汛技术要求”严重73“年度度汛报告”或“度汛技术要求”编制不及时较重附件1-2勘察设计单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（一）质量

9、管理体系1未建立质量奖惩制度或未执行较重2未设置现场设代机构或机构设置不符合合同要求严重3设代人员驻工地现场时间不满足合同要求严重4未制定质量岗位责任制较重5岗位责任制不健全一般6设代机构主要负责人变更未经建管单位同意较重7未在体系文件中明确设置执行和检查强制性条文的环节严重8未制定技术标准、计算机软件有效性管理规定较重9未设置“四新”技术应用控制环节较重10设计校审记录不具有可追溯性较重11未设置外委成果的质量把关环节严重12未严格执行水利工程建设项目档案管理规定较重（二）设计文件和施工图纸13初步设计审查批复意见不落实或结果缺乏适用性严重14环保、水保、移民等专业设施设计深度不够严重15专

10、业设计成果存在缺陷严重16设计文件存在缺项或漏项严重17编制的招标设计文件不满足工程招标及工程建设需要较重18未按合同要求或供图协议及时提供施工图和设计文件严重19施工图纸存在“错、缺、碰、漏”现象严重附件1-2勘察设计单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（三）现场服务20现场设代人员资质、专业、数量配置不满足合同要求较重21现场设代服务不到位，不能满足工程建设需要较重22土建、金结、机电等专业交叉时，设代服务衔接不到位，发生严重质量问题严重23未按合同要求组织开展施工期地质勘察工作严重24地质勘测设计工作不详细，不能满足工程需要严重25未按要求进行建基面地质编录或未编写地质情

11、况说明严重26对工程施工中出现的特殊地质问题未及时作出地质预报和提出处理方案严重27工程建设条件发生较大变化时，未及时提出处理方案或调整设计，对质量、安全、进度等造成影响严重28未及时进行设计交底或交底表述不清、记录不详较重29采用“四新”技术没有经过充分的技术经济论证或未专门对其进行施工技术交底工作较重30未参加应参加的监理例会、质量分析会等各类会议较重31未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程质量联合检验、验收严重（四）设计变更32设计通知、设计变更不符合规定程序较重33施工图设计阶段未编制施工质量标准、施工技术要求或针对性较差较重34设计变更报告未经批复擅自提供变更图纸严重35未按规定履行重

12、大设计变更程序严重36用会议纪要代替设计变更通知较重37设计变更报告内容不符合技术标准要求较重附件1-2勘察设计单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类38设计变更不及时，影响工程建设进度或结算较重（五）勘察设计质量问题及质量事故39未根据勘察成果文件进行工程设计严重40未按照工程建设强制性条文进行勘察设计工作严重41由于勘察设计漏项及错误或设计深度不够等问题，造成重大设计变更或引发工程质量问题严重42前期地质勘察工作深度不够严重43未按规定参加质量事故调查、分析和处理严重44未及时提出质量事故的设计处理意见，或处理意见不合理较重（六）工程验收45未按规定参加分部工程验收、单位工程

13、验收、施工合同完成验收、阶段验收、竣工验收严重46未提交符合要求的设计工作报告较重47对不合格工程、不合格项目同意验收严重48提交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重（七）其它49未按规定编制设代日志、设代月报、设代年报等文件一般50对质量监督、质量检查、质量巡查和稽察等发现的质量问题未及时整改或整改不到位严重其余内容参照水利工程勘测设计失误问责办法（试行）执行附件1-3监理单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（一）质量控制体系1未制定质量控制体系严重2质量控制目标不满足质量管理工作要求较重3质量控制目标未进行宣贯一般4未编制质量控制体系文件，或编制的质量控制体系文件

14、不全或不满足质量控制需要较重5监理单位资质不满足承担的监理服务工作要求严重6派驻现场监理人员数量、专业、资格不符合合同约定或不能满足工程建设需要严重7主要监理人员变更未报项目法人（项目建管单位）批准严重8监理机构主要人员驻工地时间不满足合同约定严重9总监理工程师、专业监理工程师等主要监理人员挂名、不履职，或长期不在岗严重10质量管理制度不健全或不完善较重11监理机构岗位质量责任不明确，岗位责任制不落实较重12监理单位未与监理机构签订工程质量责任书，质量责任书中未明确质量责任、无具体奖罚规定或未执行，无可操作性较重（二）施工准备工作13未制定监理规划或监理实施细则严重14监理实施细则未履行审批程

15、序，或无审批手续严重15监理规划或监理实施细则编制缺项、不完整，或存在错误较重16监理实施细则针对性和可操作性较差；无质量控制要点、控制措施较重17对施工单位质量保证体系未进行审查或审查无记录，或对存在问题未督促落实整改较重附件1-3监理单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类18对施工单位的开工准备（如人员设备进场、工器具准备等）未进行检查与批准或审核工作，或检查与批准、审核工作存在不足较重19对混凝土、浆砌石等项目施工器具不满足相关规定即允许开仓或默认开仓较重20未按规定协助建管单位向施工单位移交施工设施或施工条件较重21未按规定对施工单位的测量方案、成果进行批准和实地复核严重

16、22施工图不满足开工条件，即同意开工较重23未协调建管单位及设计单位及时提供施工图纸，或同意或默认施工单位在无正式施工图纸的情况下施工较重24对施工图纸审签不符合监理规范要求较重25对不具备开工条件的分部工程批准或默认开工严重26合同项目开工申请批复时间晚于实际开工时间一般27对施工单位施工技术准备工作审核不严或监督检查工作不到位较重28未组织设计交底会议严重29组织的设计交底会议没有记录、记录内容不全较重30对施工组织设计、施工技术方案、作业指导书等技术文件审查不严较重31对工艺试验审查不满足合同规定的技术要求较重32未按规定执行设计变更管理程序严重33设计变更未履行审批程序，或审批程序不全

17、即同意用于施工或结算较重（三）施工过程质量控制34未对施工单位地质复勘和土料场复勘等工作进行监督检查或监督检查不到位严重35未监督施工单位定期对施工控制网进行复核较重附件1-3监理单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类36未按规范要求施工单位进行各种施工工艺参数的试验或未审批施工单位提交的工艺参数试验报告较重37对批复的施工方案实施监督不到位较重38未按规定对施工单位的原材料、中间产品的存放工作进行监督检查或监督检查不到位较重39签证未经检验或检验不合格的建筑材料、建筑构配件和设备严重40签证不合格的建设工程严重41与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量严重42对进场使用的原材料

18、、中间产品，未履行审批手续或审批工作存在不足严重43未按规范规定的项目和频次对进场原材料、中间产品及成品进行平行检测和跟踪检测较重44平行检测、跟踪检测工作不符合规范要求严重45委托不具备资质的试验检测单位进行检测严重46未按规程规范要求对施工单位的取样工作进行见证较重47对平行检测不合格的材料和中间产品的处理措施不力严重48未按规定对施工单位的原材料、中间产品及产品质量检测工作进行监督检查或监督检查不到位严重49批准或默认施工单位使用错误的混凝土（砂浆）配合比，或配料单严重50未按规定对施工单位拌和系统及其管理进行监督检查较重51未按规定对混凝土拌和质量进行监督检查严重52未按合同和规范规定

19、对重要隐蔽（关键部位）单元工程、重要部位、主要工序施工过程进行旁站监理或旁站无记录，或编造旁站记录严重53工作期间履职不到位，擅离职守，脱岗严重54对重要隐蔽（关键部位）单元工程、主要工序施工过程旁站记录不完整较重附件1-3监理单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类55对施工单位“三检制”执行情况和存在问题检查不到位较重56未对施工单位的质量评定资料进行复核或复核不认真，签认存在明显错误的质量评定表严重57单元（工序）工程未经检验合格即允许或默认下道工序施工严重58对施工（安装）单位有质量改进指令，但事后无检查或有检查无记录较重59未按规程规范要求组织重要隐蔽（关键部位）单元工程

20、（或设备安装主要单元工程）质量验收，或未验收即允许或默认下道工序施工严重60重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证未及时报送建管单位较重61重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证，相关人员未进行签字确认或签认有错误较重62对施工单位申报文件、资料，监理单位审批意见填写不准确较重63对施工单位申报文件、资料，监理单位审批人员资格不符合规定较重64对施工单位提交的各种资料审查不严格较重65对明显的质量问题不能及时发现或对发现的质量问题未及时下发监理指令严重66对存在的质量问题未督促施工单位进行及时处理或落实整改严重67出现质量问题未及时召开质量专题会议，或议定的事项未落实严重68应由总监理工程

21、师签字的文件由他人代签严重69工程质量评定资料监理单位签字不全一般70工程质量评定评定资料弄虚作假严重（四）安全监测设备安装监理71未参加监测仪器和材料进场验收或进场验收记录不详较重72未对监测仪器率定情况进行监督检查较重附件1-3监理单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类73未对电缆进行见证取样检测较重74未对施工人员资格及所用检测设备进行审查较重75未对需要变更的方案提出审批意见严重76未按合同约定开展安全监测安装工程的监理工作严重77未及时复核监测单位监测结果较重78未及时组织系统联合测试较重79未组织开展试运行阶段监测数据的分析整理工作较重80未按规程规范进行工程质量评定

22、和验收严重81未组织相关单位移交基准点、原始资料、考证表等相关原始资料较重82未对监测仪器埋设质量缺陷处理进行监督或记录较重83未督促监测单位对监测资料进行整编、分析和处理较重（五）金属结构、设备监造84未按合同约定进行驻厂监造或监造无资料严重85未对项目检测人员、设备、方法进行审核，未对项目检测实施全过程监督并确认结果严重86未对零部件加工工艺、精度、材质进行检查监督，或没有记录严重87未对关键部位、关键工序、关键施工时段实行旁站监理，或旁站无记录、编造旁站记录严重88旁站监理人员未按合同要求和有关规定履职较重89未对金属结构件和设备的安装、调试、试运转等进行检查严重90未对设备制造质量检验

23、和试验记录进行签字确认严重91未对外购外协件质量检验进行审查确认严重附件1-3监理单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类92未进行出厂验收，出厂验收资料不全，无验收大纲，无验收遗留问题处理资料严重93未组织工程金属结构件、永久设备进场验收，或验收无记录严重94工程金属结构件、永久设备进场验收记录不全较重95无监造日志、日记，或记录不全较重（六）输变电工程监理96未对变电所址、线路路径进行复核和检查处理严重97发生特殊工种人员资质不符的现象未检查发现或未指令其停止作业严重98未对重要项目、隐蔽工程和关键部位设置见证点、待检点，并实行旁站监理严重（七）质量缺陷管理99未制定或明确工程

24、质量缺陷管理制度严重100未按要求对质量缺陷进行检验和评估较重101未按规定对工程质量缺陷处理方案进行审查较重102对质量缺陷的处理未实施监督、检验及验收；检验和验收无记录或记录不全严重103未按规定将质量缺陷的检查、处理和验收情况上报建管单位较重104未对施工单位质量缺陷管理制度的执行、缺陷处理工作落实及存在的问题进行检查或检查工作不到位较重（八）质量事故处理105对工程质量事故未按规定及时报告严重106质量事故无记录或记录不详、不实或与实际情况不符严重107未按要求参加工程质量事故调查、分析严重108对工程质量事故处理未实施监督及验收，或监督、验收无记录严重附件1-3监理单位质量管理违规行

25、为分类标准序号质量管理违规行为分类109未建立工程质量事故档案或档案资料不全较重（九）质量问题整改110对质量督查、巡查、检查、稽察等提出的整改意见未落实，或落实不到位严重111对项目法人（建管单位）、设计单位提出的质量问题未督促施工单位进行整改或整改不到位较重（十）工程验收112对施工单位提交的验收申请报告等验收资料未审查，或审查无记录较重113施工验收阶段使用规程、规范不当较重114未及时组织分部工程验收较重115主持的分部工程验收不符合规范要求严重116未提交各时段工程验收监理工作报告严重117对遗留问题未在分部工程验收签证书中填写清楚较重118未督促施工单位落实验收遗留问题较重119提

26、交的验收资料不真实、不完整，导致验收结论有误严重（十一）监理资料及其它120监理日志、日记等资料造假严重121监理日志、日记填写不规范、不完整或日志与日记填写内容不能反映工程实际情况较重122监理工程师、总监理工程师巡视无记录或记录不全较重123监理单位与施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系严重124监理例会记录内容不完善，例会次数不满足监理规划要求较重125监理用表格式不规范，或填写错误一般126施工进度滞后，未编制控制性进度计划，未责令施工单位采取补救措施较重127未制订监理业务培训计划或培训计划未落实一般附件1-3监理单位质量管理违规行为分类标准序号质

27、量管理违规行为分类128对施工单位主要管理人员考勤不严格较重129监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报告等文件及其内容不完整、不规范、不能反映工程实际情况较重130对施工单位工程档案资料整理整编检查监督工作不到位较重131未安排专人负责信息管理，未制定监理收发文管理办法，文档管理混乱严重132检查发现问题后以未同意施工等为由进行推诿，逃避监理责任较重附件1-4施工单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（一）质量保证体系1未制定质量目标和保证措施严重2制定的质量目标和保证措施内容不全，目标或措施不明确较重3质量目标未宣贯一般4未建立质量管理机构较重5质量管理机构不健

28、全，不满足需要较重6未制定质量管理制度严重7质量管理制度不完善较重8未配备专职的质量管理人员严重9配置的专职质量管理人员不满足相关规定较重10主要管理人员驻工地时间不满足合同要求严重11主要管理人员变更未履行变更审批手续严重12变更的主要管理人员不满足合同相关条款规定较重13专职质检人员、试验检测人员和测量人员配备不满足施工需要较重14质检人员、试验检测人员和测量人员不具备专业工作能力较重15质量检查验收“三检制”不落实较重16质量管理责任不落实，未与下属作业队和职能部门签订工程质量责任书较重17有质量责任书，但质量责任不明确较重18未建立具体的奖惩制度或有制度未严格执行较重19未行文建立工程

29、质量岗位责任制或责任制不落实较重20未按质量管理制度规定定期召开工程质量例会较重附件1-4施工单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（二）施工准备工作21施工组织设计、施工方案及措施计划等未编制、或未经审批，擅自组织施工严重22未编制施工作业指导书较重23施工作业指导书针对性、实用性差或不满足施工技术要求较重24施工图未会检或未形成检查记录较重25无施工图纸施工或按照草图施工严重26未按规定对技术管理人员、作业队和施工班组作业人员逐级进行技术交底或交底内容不满足施工要求较重27未按规范规定或合同要求进行施工工艺试验或生产性试验即开始施工；工艺试验或生产性试验不满足要求即开始施工严

30、重28合同项目、单位工程及分部工程开工申请所附资料不全较重29未经批准擅自施工严重30未按合同要求进行地质复勘严重31未按规定和合同要求进行料场复勘严重32料场分区规划不规范，最大干密度取值不具有代表性严重33机械设备配备不满足施工要求较重34机械设备进场报验不及时或报验资料不全或未报验就投入施工较重35测量仪器、设备仪表等未按规定进行检定或校准严重36涉及施工质量控制的各类仪器、仪表等设备损坏，不满足施工要求严重37对施工测量控制点保护不到位，导致损坏较重（三）施工质量保证38未经监理批准擅自变更施工方案严重附件1-4施工单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类39未按工程设计图

31、纸、技术标准及相关规范施工严重40错误使用技术标准及规程规范严重41原材料、中间产品未按规程规范要求进行进场检验（测）、验收，即用于工程严重42预应力锚具、波纹管、支座、涵管等产品或构配件未进行检验或检验资料不全，即用于工程严重43进场验收记录和相关资料不完整或填写错误较重44原材料、中间产品检测项目和频次不符合规范要求较重45在施工中使用未经检验或检验不合格的原材料、构配件、设备严重46送检试样弄虚作假严重47未按规定进行见证取样检测严重48对重要隐蔽（关键部位）单元工程没有进行见证质量检测严重49混凝土、砂浆、灌浆浆液、水泥改性土等配合比设计不符合规程规范要求严重50混凝土、砂浆配料通知单

32、材料用量计算错误严重51混凝土、砂浆配料单未经监理审核即使用严重52混凝土、砂浆、改性土等生产拌合、运输过程不满足规范或施工技术要求较重53混凝土浇筑、灌浆、改性土换填等工作中操作不规范，不满足规范或施工技术要求较重55没有拆模记录一般56混凝土、浆砌石、改性土、土方填筑等施工养护措施不符合规程规范要求，或养护记录不全较重57混凝土、砂浆等抗压、抗冻和抗渗指标的检验（检测）频次不符合规范要求较重附件1-4施工单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类58土石方填筑压实度检测频次不符合规范要求较重59土石方填筑击实试验最大干密度取值不准确或错误，即用于施工严重60检验、检测结果未按规定

33、上报监理审核即用于工程，或检验、检测结果不真实，弄虚作假严重61对检测资料未建立台帐；台账记录不详实，缺乏可追溯性或未做统计分析较重62未按规定建立现场试验室，或委托无资质或资质不符合要求的检测机构进行工程检测严重63与受委托试验单位没有委托协议较重64原材料或中间产品的加工、运输、存放及标识等不符合规范要求较重65混凝土拌和站计量器具未定期进行检定或校准较重66对混凝土拌和物质量控制及试验检测不满足规范要求较重67“三检制”数据或资料不真实，弄虚作假严重68“三检制”记录不完整、填表不规范较重69评定资料、三检记录内容填写错误较重70评定表填写存在错误、漏项、缺项、或签字不全等不规范行为较重

34、71检验评定资料不真实，弄虚作假严重72使用未经批准的评定表格较重73单元工程检验评定资料不全较重74单元工程检验与评定不符合相关规定较重75单元工程未及时进行检验与评定较重76隐蔽工程或隐蔽部位未按规定验收，即自行隐蔽严重77未经验收（批准），或上道工序不合格未处理即进行下道工序施工严重附件1-4施工单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类78粗粒料填筑相对密度试验不规范，试验数据不准确严重79未对已完成的工程进行保护，导致损坏较重（四）工程验收80未制定工程验收计划较重81未及时申请分部工程验收、单位工程验收、施工合同完成验收较重82提交的验收资料不齐全较重83提交的验收资料不

35、真实，弄虚作假严重84施工管理工作报告编制不规范较重（五）质量缺陷处理85未进行质量缺陷记录和备案严重86质量缺陷记录和备案内容不全、缺项较重87未编制质量缺陷处理方案，或编制内容不完善，针对性不强较重88质量缺陷处理方案未报批，或未按批准的方案执行较重89质量缺陷处理结果不符合质量标准，未通过验收且未返工严重90质量缺陷处理和验收结果未按规定备案较重91质量缺陷修补质量检查资料不真实，弄虚作假严重92质量缺陷修补质量检查资料不完整较重93擅自处理质量缺陷、或自行掩盖严重94未建立质量缺陷档案较重（六）质量事故处理95未按“三不放过”原则对质量事故进行处理严重附件1-4施工单位质量管理违规行为

36、分类标准序号质量管理违规行为分类96质量事故未按规定报告严重97未建立质量事故档案较重（七）质量问题整改98对质量督查、巡查、检查、稽察等发现的问题未整改或整改不到位严重99对项目法人（建管单位）、设计、监理单位提出的质量改进意见未能及时落实较重（八）施工资料及其它100施工资料收集、整理和保管不规范，不满足相关规定较重101文件的质量不符合归档文件的质量要求较重102立卷工程文件未按档案管理规定组卷较重103资料不够完整、齐全较重104资料不真实、有效性差严重105施工记录、施工日志等填写不规范，不满足相关规范要求较重106施工记录、施工日志填写不真实，弄虚作假严重107施工月报内容不全较重

37、108质量会议记录不详、不完整较重109岗位技能培训不符合有关行业规定较重110培训无记录、无考核、无总结；未建立培训考核档案较重附件1-5金属结构及机电设备安装单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（一）施工技术准备工作1特种作业人员资质不符合要求较重2未进行施工工艺试验或设备调试严重3施工工艺试验、设备调试等不符合要求较重4未按要求进行焊接工艺评定较重5焊接工艺评定报告不符合要求较重（二）原材料及设备检查验收6金属结构、机电设备等进场验收未成立验收工作组，没有验收工作计划较重7进场验收记录和出厂检验报告、出厂合格证及大型设备监造报告、第三方检测报告等资料不全较重8未对金属结构

38、、机电设备等进行进场验收较重9未对原材料（钢材、涂料、止水等）进行检验严重10原材料（焊条、涂料、止水等）检验无记录或检验频次不够较重11未对影响结构安全的原材料和工程部位进行见证取样检测严重（三）单元工程质量检验与评定12闸门和拦污栅及其埋件未按规范要求安装或检验评定资料不全较重13闸门未进行无水状态下全程启闭试验或记录不全较重14压力钢管未进行水压试验较重15未按设计要求进行闸门动水启闭试验较重16启闭机安装不符合规范要求，或检验评定资料不全，测定资料不全较重17启闭机未进行试运转、调试，或试运转、调试记录不全较重18钢构件制作、安装检验评定资料不全较重附件1-5金属结构及机电设备安装单位

39、质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类19未按规范要求提供金属结构焊缝质量无损探伤检测试验报告较重20起重机、行车等轨道安装检验评定资料不全较重21起重机、行车等安装检验不符合技术标准较重22起重机、行车等试运转（空载、静载和动载）不符合技术标准要求较重23机电设备（泵组、机组及附属设备）检验评定资料不全较重24机电设备试运转未制定方案较重25机电设备试运转调试记录不全较重其余内容参照附件 1-4执行附件1-6安全监测单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（一）巡视检查1未按规定开展日常、年度巡视检查严重2日常、年度巡视检查频次不满足规范和合同要求较重3巡视检查项目和内

40、容不符合规范和合同要求较重4巡视检查记录不完整，不规范较重5巡视检查报告不及时，不规范较重（二）施工技术准备工作6安全监测二次测量仪器仪表、辅助设施设备配备不满足施工要求较重7安全监测二次测量仪器仪表未按规定检定严重（三）原材料、仪器设备检验试验8进场验收记录和相关资料不完整较重9未按规定对安全监测仪器、设备、设施、电缆等进行进场检验较重10未建立检验检测台账较重11检验检测工作不符合规范规定较重12检验检测中存在伪造数据、出具虚假检验检测报告等弄虚作假行为严重13未对电缆、测压管等进行见证取样检测严重14在施工中使用不合格的仪器设备、材料严重（四）仪器埋设、布线15未编制安全监测施工方案严重

41、16编制的安全监测施工方案不完善，不满足施工需要较重17仪器埋设位置和方向不符合设计要求严重附件1-6安全监测单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类18仪器埋设方法不符合规范要求严重19埋设仪器过程中保护不当，造成仪器损坏严重20仪器电缆牵引不满足设计或规范要求严重21仪器电缆编号不规范、不清晰较重22仪器埋设记录不完整、不规范较重（五）监测工作23应开展而未开展安全监测严重24安全监测频次不符合要求较重25数据精度不符合规范要求严重26未按规定及时确定仪器基准值或初始值严重27未及时整理、分析监测资料较重28无月报和监测报告，或月报和监测报告未对异常值进行判识、分析、预警，或分

42、析结论错误严重29月报或监测报告内容不全，不符合要求较重30未按要求对观测仪器及设施进行保护较重31未及时对损坏的仪器设施进行修复较重32内观仪器设备成活率不满足合同要求严重33监测自动化系统供电、防雷、电缆保护、传感器保护等防护措施不到位较重其余内容参照附件 1-4执行附件1-7质量检测单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类（一）质量保证体系1质量检测单位资质不符合要求严重2现场试验室未经检测单位授权或超出授权范围，或未经省级水行政主管部门和资质认定部门批准从事检测活动严重3现场场地、人员、设备等配置不满足工程质量检测需要和合同约定较重4现场检测人员不具备相应的质量检测知识和能

43、力，未按照国家职业资格管理的规定取得从业资格严重5试验室检测人员、标准规范、检测设备、样品、环境、试验检测、档案等管理制度不健全，可操作性差较重6未制定试验检测作业指导书较重7质量检测单位未做到独立公正开展检测业务严重（二）仪器设备情况8仪器设备作业指导书不全较重9仪器设备未按规定检定、校准严重10未标识仪器设备的检定状态一般11化学试剂储存、使用等不符合规定较重12危险化学试剂运输、储存、使用、废弃处置等管理不符合规定严重13试验室的工作环境、温度、湿度不符合要求较重（三）质量检测专业技术工作14设备使用与维护、试验环境、样品管理、试验检测等记录不全一般15设备使用与维护、试验环境、样品管理

44、、试验检测等记录不真实，弄虚作假严重16抽样及样品处置工作不符合要求较重17试验检测人员承担超出本人授权范围和资格的试验检测工作严重附件1-7质量检测单位质量管理违规行为分类标准序号质量管理违规行为分类18试验检测过程不符合相关规定严重19试验检测使用错误或失效的标准、规程规范严重20检测报告中唯一性标识、检测机构信息、客户信息、检测依据、样品信息、检测日期等信息不全，或报告格式不统一一般21检测报告盖章、签字不全或采用无效印章、无效签名，或非授权签字人签发较重22试验检测报告出具不及时一般23试验检测报告出具结果、结论不明确较重24试验检测报告修订后未按规定处理一般25检测报告的检测项目未在

45、资质认定或授权范围内严重26出具虚假质量检测报告，纂改、伪造或随意抽撤质量检测报告严重27未将存在工程安全问题、可能形成质量隐患或影响工程正常运行的检测结果及时报告委托方严重28未建立试验台账较重29检测单位未单独建立检测结果不合格项目台账一般30违规转包、分包检测业务严重31对质量督查、巡查、检查、稽察等发现的问题未整改或整改不到位严重附件2-1项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为分类标准序号安全生产管理违规行为分类（一）安全管理体系1未组织制定项目安全生产总体目标和年度目标严重2安全生产总体目标和年度目标未以正式文件发布较重3未制订安全生产目标管理计划严重4安全生产目标管理计划目标未分

46、解，或内容不全面，或目标管理计划未向主管部门备案较重5未与各部门（单位）和各参建单位签订安全生产目标责任（协议）书严重6安全生产目标责任（协议）书的内容未全面包括安全生产职责、目标指标、考核奖惩规定等较重7未制订有关参建单位的安全生产目标考核办法，或未按期对有关参建单位的安全生产目标完成情况进行考核和奖惩严重8未按规定对本单位安全生产目标的完成情况进行自查，或未按期对各参建单位的自查报告进行备案较重9未成立安全生产领导小组严重10安全生产领导小组成员不符合规定较重11未按规定设立安全生产管理机构，或未配备专职安全管理人员严重12未建立安全生产责任制严重13未健全安全生产责任制较重14主要负责人

47、安全生产履职不到位严重15未建立安全生产管理制度严重16未健全安全生产管理制度，或制度不符合相关法律法规、规范标准的要求，或针对性差较重17未建立或未实施安全生产责任制落实情况的监督考核机制较重18未及时组织识别适用的安全生产法律、法规、规章、制度和标准一般附件2-1项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为分类标准序号安全生产管理违规行为分类（二）安全技术管理19未按规定开展安全设施“三同时”工作严重20未对施工单位资质、资格、人员进行符合性审查严重21未提供周边环境有关资料，或未保证资料的真实、准确、完整较重22未组织编制保证安全生产的措施方案严重23安全生产措施方案内容不全，或未按规定备案

48、较重24开工前未全面布置保证安全生产的措施方案，或未组织施工安全设计交底较重（三）安全过程控制25安全生产领导小组全体会议频次不满足规范要求，会议主要内容不符合规范规定较重26未按规定召开安全生产例会，或会议主要内容不符合规范规定较重27未对各参建单位安全生产责任制的适宜性进行评审较重28未按规定组织检查各参建单位的安全生产管理制度建立健全情况，或未对各参建单位安全生产法律、法规、规章、制度、标准、操作规程和安全生产管理制度执行情况进行监督检查、评估较重29项目法人单位负责人或技术负责人未参加超过一定规模的危险性较大的单项工程专项施工方案的审查论证，或项目法人单位负责人未对施工单位根据审查论证

49、报告修改完善的专项施工方案审核签字较重30接到监理单位相关单位未按专项施工方案实施的报告后，未责令有关单位立即停工整改严重31未参与工程重点部位、关键环节的安全技术交底严重32未定期对安全技术交底情况进行检查较重33未按规定对各参建单位安全生产教育培训情况开展检查，或检查不认真，检查结果与实际不符较重34未在工程承包合同中明确安全生产费用，以及其支付、使用及调整方式等较重附件2-1项目法人（建设单位）安全生产管理违规行为分类标准序号安全生产管理违规行为分类35未足额提取、及时支付安全生产费，或调减或挪用安全生产费严重36未按期对安全生产费用使用落实情况进行检查，或未将检查结果通知有关单位进行整

50、改较重37未按规定组织开展安全检查工作较重38未及时组织已完工工程安全设施验收较重（四）事故隐患排查与治理39未组织制订事故隐患排查制度，或内容不全面较重40未按规定上报隐患排查治理统计分析情况较重41未及时向有关部门报告重大事故隐患严重42未组织制定并实施重大事故隐患治理方案，或治理方案不符合要求严重43事故隐患消除前未采取安全防范措施严重44未向从业人员通报事故隐患排查治理情况较重45未建立事故隐患排查治理档案较重（五）危险源管理46开工前，未组织参建单位制定危险源辨识和风险管控制度较重47开工前，未结合工程实际和管理特点全方位开展危险源辨识与风险评价工作较重48未对辨识出的重大危险源进行