学校教务处廉政风险点排查及防控措施一览表.pdf

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1、教务处廉政风险点排查及防控措施一览表 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 1 岗 位 职 责风险 普教新生入学资格复查 对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。中 中 1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确；教务处全体成员 2 岗 位 职 责风险 普教学籍管理注册 1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）；2、对老生未交学费把关不严。低 低

2、 1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册；2、对已缴费的老生进行网上注册。教务处全体成员 3 岗 位 职 责风险 普教学籍管理休复学 材料不真实，审核不严。低 低 1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料；2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。教务处全体成员 4 岗 位 职 责风险 普教学籍管理退学 材料不真实，审核不严。低 低 1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。教务处全体成员 5 岗 位 职 责风险 普教学籍管理升留级

3、对学生成绩审核不准，漏审或误审等。中 中 1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级；2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 行校内和学信网上的学籍异动。6 岗 位 职 责风险 普教学籍管理转学 对转学材料审核不严。低 低 1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。教务处全体成员 7 岗 位 职 责风险 考试管理 CET、CCT、NCRE经费管理 1、未严格按照文件要求收取

4、考生报名费用；2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。低 低 1、按照文件要求收取考生报名费用；2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。教务处全体成员 8 岗 位 职 责风险 教务运行管理学生证的补办 随意补办学生证。中 中 对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。教务处全体成员 9 岗 位 职 责风险 教务运行管理日常成绩管理 因主观原因修改原始成绩。高 高 1、严格成绩报送程序；2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。教务处全体成员 10 岗 位 职 责风险 教务运行管理毕业生成绩审核管理 因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。中 中 经由辅导员和系

5、部两层审核后，再由教务处统一审核。教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 11 岗 位 职 责风险 教务运行管理成绩复查及更正管理 修改后成绩与真实成绩不符。高 高 严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。教务处全体成员 12 岗 位 职 责风险 教务运行管理教师教学工作量的审核 主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。低 低 根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。教务处全体成员 13 岗 位 职 责风险 质量工程项目 1、对申报项目材料审查不严格；2、评审程

6、序不严格；3、对获批项目管理不严格。中 中 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。教务处全体成员 14 岗 位 职 责风险 经费管理与使用 1、未坚持“收支两条线”制度；2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用。中 中 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。教务处全

7、体成员 15 岗 位 职 责风险 培养方案制订（修订）1、对各系部申报材料审查不严；2、对课程安排、学时分配的审查不严。低 低 1、加大对系部申报材料审查力度；2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证；教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 16 岗 位 职 责风险 辅修资格审查、辅修学位授予 1、对申报辅修学生资格审查不严格；2、辅修成绩审查不严；3、辅修证书获得资格审查不严。低 低 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理；3、按照相关文件对修完课程，申请学位的学生资格进行严格审查。教务处全体成员 17

8、 岗 位 职 责风险 考试违纪失职行为认定和处理 不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。高 高 严格按照皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法（试行）（皖医字2005124 号）。皖南医学院关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）（教务字200646 号），校政【2012】115 号文皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)执行。教务处全体成员 18 岗 位 职 责风险 学生评教活动 保密意识淡薄，未经领导授权擅自向他人透露相关信息，或擅自修改相关信息。中 中 严格按规定组织开展该项工作，认真对数据进行核对、录入，采用抽查、排查等方式保证数据的准确性，利用相关工具进行数据分析。教务处全体成员

9、19 岗 位 职 责风险 试卷管理 管理人员未能执行有关保密规定。高 高 1、根据国家、省和皖南医学院考试工作管理办法（修订）（校政字200626 号）等文件精神规范试卷管理；2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。教务处全体成员 20 岗 位 职 责风险 教材管理-计划招标文件中的技术要求 编制过程中技术参数有明显倾向性。高 高 配合国有资产管理处做好教材招标工作。教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 21 岗 位 职 责风险 教材管理-教材计划 1、对教学单位所报教学用书审核不严；2、对需要更换教材的申请把关不紧。低 低

10、1、教材计划提交教材管理委员会审核；2、对审核通过的教材计划上网公示。教务处全体成员 22 岗 位 职 责风险 本部门评先评优 1、在评选中讲人情、拉关系；2、对材料未严格把关，造成所评选的个人不具备先进性和代表性。低 低 严格按照学校文件执行。教务处全体成员 23 岗 位 职 责风险 印章管理和使用 1、使用中未认真审核材料；2、未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；3、保管不善，遗失公章等。高 高 1、严格审核，制定并规范印章使用的程序；2、明确专人管理，权责严明；形成印章使用登记制度。教务处全体成员 24 岗 位 职 责风险 网上录取工作 未能按照教育部文件精神严格执行招生工作“六公开

11、”和“六不准”、“十严禁”的要求。高 高 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。教务处全体成员 25 业 务 流 程风险 普教生学籍管理毕业资格审核 1、毕业生课程成绩审核不准确；2、毕（结）业学生名单或人数不准确。低 低 1、审核毕业生是否修完教学计划规定的全部课程；2、审核毕业生需修课程的成绩是否合格。教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定

12、26 业 务 流 程风险 普教生学籍管理毕业证书发放及电子信息上报 学历电子注册信息有误，不能及时注册，学生不能按时上网查询或信息错误。中 中 1、认真审核毕（结）业学生信息；2、反复核对毕业生电子注册信息，并及时上报。教务处全体成员 27 业 务 流 程风险 普教生学籍管理毕业证明书的审核发放 对申请者审核不严谨或不按规定补办，造成弄虚作假。中 中 1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息准确性、真实性；2、对审核材料严格把关，确保补办毕业证明书正确。教务处全体成员 28 业 务 流 程风险 学位管理研究生学位授予资格审核 1、未严格按照文件要求审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导

13、致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低 低 按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。教务处全体成员 29 业 务 流 程风险 学位管理普教本科生学位授予资格审核 1、未严格按照文件要求审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低 低 按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。教务处全体成员 30 业 务 流 程风险 学位管理成教本科生学位授予资格审核 1、未严格按照文件要求审核学位资格；2、对学位资格把关不严格，导致学位资格错误（错报、多报、漏报）。低 低 按照文件要求严格审核学位资格，确保学位资格正确。教务处全体成员 序号 风险类别 风险点

14、风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 31 业 务 流 程风险 学位管理学位证书发放及电子信息上报 1、未严格按照文件要求审核学位数据；2、对学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。低 低 严格按照文件要求审核学位数据；确保证书发放和学位信息上报正确。教务处全体成员 32 业 务 流 程风险 学位管理学位证明书的审核发放 1、未严格按照文件要求进行审核；2、对审核材料把关不严格，导致补办学位证明书弄虚作假。中 中 严格按照相关文件要求审核申请人的基本信息，确保补办学位证明书正确。教务处全体成员 33 业 务 流 程风险 考试管理CET、CCT成绩证明

15、审核 1、未严格按照文件要求出具成绩证明；2、对成绩证明把关不严格，导致成绩证明错误。低 低 1、按照文件要求出具成绩证明；2、对成绩证明严格把关，确保成绩证明正确。教务处全体成员 34 业 务 流 程风险 教务运行管理 调课、停课管理 程序不完整私自调课、停课 低 低 严格执行调课、临时停课程序。教务处全体成员 35 业 务 流 程风险 教务运行管理课程授课进程表的审核 因各种原因私自更改、调整授课进程表 低 低 授课进程表一经存档，严肃管理和使用过程，对事后进行调整的行为严格管理。教务处全体成员 36 业 务 流 程风险 质量工程申报与管理 上传审核不仔细、申报级别出误差。低 低 1、实行

16、系部、学校两级审查；加大审查力度；2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度；教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。37 业 务 流 程风险 组织全国大学生英语竞赛 未按保密要求存储试卷；未按成绩选拔学生 低 低 严格按照流程操作。教务处全体成员 38 业 务 流 程风险 专业申报 1、未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；2、发现问题未能及时汇报。低 低 严格按照要求对材料进行审核，保证送审材料的真实性与完整性，及时向上级领导反应出现的问题，确

17、保每个环节的工作落到实处。教务处全体成员 39 业 务 流 程风险 多媒体软件评比 1、对申报人提供材料审查不严；2、评选程序不透明；3、评选结果不公示。低 低 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度；2、实行公开评审，邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩；3、对评选结果实行公示。教务处全体成员 40 业 务 流 程风险 实践教学管理 实验教学与实习教学监管和毕业设计（论文）组织实施力度不够。低 低 加强实践教学监管。教务处全体成员 41 业 务 流 程风险 实践教学评先评优 优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展，评选过程中存在主观性、有干扰因素。低 低 严格按照评选条件和程序开

18、展评先评优活动，杜绝评选过程中的主观随意性。教务处全体成员 42 业 务 流 程风险 职称晋升人员教学考核 1、对发现问题未及时上报领导；2、教师提供虚假材料，未能及时纠正。低 低 1、制定更加规范可操作的文件；2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 43 业 务 流 程风险 教材入库 1、对入库教材不严格验收；2、不能及时进行数量盘点清理。低 低 1、加强岗位职责学习；2、细化验收手续。教务处全体成员 44 业 务 流 程风险 教材出库 1、教材出库没有登记；2、

19、擅自出售教材。低 低 加强管理，严格教材出库手续。教务处全体成员 45 业 务 流 程风险 普教网上录取 1、考生资格审查时不仔细，无视报考条件不足。2、未能严格按照学校招生章程、录取规则执行。3招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。高 高 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。教务处全体成员 46 业 务 流 程风险 各类经费管理和使用 1、未坚持“收支两条线”制度；2、对报销票据

20、、报销事宜审查不严、不细致；3、公款私用、滥用、高 高 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明；2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。教务处全体成员 47 业 务 流 程风险 资产管理 1、未能按学校文件要求管理资产；2、公私两用的设备挪作私用；低 低 按照学校规定对进行资产管理和使用。教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 48 业 务 流 程风险 考风考纪检查工作 不按规定程序处理违纪、作弊学

21、生和存在监考失职行为的教师。低 低 严格按照皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法（试行）（皖医字2005124 号）。皖南医学院关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则（修订）（教务字200646 号），校政【2012】115 号文皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)执行。教务处全体成员 49 制 度 机 制风险 普教生学籍管理转专业 转专业程序有待完善，需量化测评细则。中 中 1、严格审核学生本人提交的转专业申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会；2、严格对照学生信息表，对需做转专业的学生进行校内和学信网上的学籍异动。3、拟修订转专业文件(通过考试量化)。教务处全体成员 50 制 度 机

22、 制风险 职称晋升人员教学考核 没有相关制度约束，考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。低 低 1、制定更加规范可操作的文件；2、实行系部、学校两级审核制度，加大材料审核力度；对考核结果实行公示，加强监督。教务处全体成员 51 制 度 机 制风险 普教网上录取 1、没有制定网上录取工作人员选调制度；2、没有制定网上录取工作监督制度或有制度而没有严格执行。高 高 1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度；2、加强监督，严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”；3、严把考生资格关，条件不足的学生不予录取到相关专业；4、对确需进行招生计划调整的情况，公开透明，集体决策，严格遵守相应的制度。教务处全体成员 经审定，学校教务处共查找廉政风险点 51 个，其中高风险 10 个，中风险 11 个，低风险 30 个，制定防控措施 90 条。