金融机构标准化工作水平评价指标规范(T-CQJR 001—2020).pdf
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1、ICS 03.060 A11 团体标准 T/CQJR 0012020 金融机构标准化工作水平评价指标规范 Standardization level evaluation index specification for financial industry 2020-09-01 发布 2020-09-01 实施 重庆市金融学会 发 布 T/CQJR 0012020 I 前 言 本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由中国人民银行重庆营业管理部提出。本标准由重庆市金融学会归口。本标准起草单位：中国人民银行重庆营业管理部、重庆市市场监督管理局、中金国盛认证中心、重庆富民银行。本标
2、准主要起草人：王江渝、朱兆文、贺华、刘启滨、秦逞、何彩霞、吴柳飞、黄鹏、吴娟。T/CQJR 0012020 1 金融机构标准化工作水平评价指标规范 1 范围 本标准规定了金融机构标准化工作水平评价的指标范围及内容、指标体系和指标计算。本标准适用于金融机构包括法人金融机构和非法人金融机构标准化水平的评价与管理。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 321002005 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 GB/T 244212009 服务业组织标准化
3、工作指南 3 术语及定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 标准化 standardization 为了在既定范围内获得最佳秩序，促进共同效益，对现实问题或潜在问题确立共同使用和重复使用的条款以及编制、发布和应用文件的活动。3.2 金融机构 financial institution 从事金融业有关的金融中介机构，包括银行、证券公司、保险公司、信托投资公司和基金管理公司等。3.3 法人 legal entities 具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和民事义务的组织。GB 321002015,定义3.2 3.4 非法人 non-legal entities 与法人相对应，不
4、具有民事权利能力和民事行为能力，不独立享有民事权利和民事义务的组织。4 评价指标体系范围及内容 4.1 评价指标的范围 金融机构标准化工作水平评价指标分为两级。其中，一级指标4项，具体包括以下几个方面：a)标准化机制建设；b)标准建设与研究；T/CQJR 0012020 2 c)标准实施；d)工作成效。每项一级指标细分出不同的二级指标。4.2 评价指标内容 4.2.1 标准化机制建设 标准化机制建设，是用来衡量机构标准化工作策划及管理相关的指标，包括建立机构内部标准化工作组织架构、策划机构标准化规划、制定机构标准化工作计划、建立机构标准化管理制度、设立专人专岗承担标准化工作、标准化信息管理及经
5、费保障等。a)建立机构内部标准化工作组织架构。由机构最高管理者授权，建立机构内部标准化工作组织架构，明确标准化工作分管领导及牵头部门，推进各项标准化工作实施。b)策划机构标准化规划。将标准化工作纳入机构发展战略、经营方针和目标。制定标准化规划，明确机构 3-5 年标准化战略发展目标、任务和重点工作等，形成规划。实施标准化规划，每年至少一次结合年度工作计划及外部情况变化，对规划进行评估和完善。c)制定机构标准化工作计划。制定标准化年度工作计划，形成文字材料。每年至少一次对标准化工作进行总结。d)建立完善机构标准化管理制度。制定并发布机构标准化管理制度，明确标准化职责、任务、政策和措施等。e)设立
6、专人专岗（全职或兼职）承担标准化工作。f)标准化信息管理。检索、收集相关国内外标准及标准化信息，结合生产、经营、管理的需求转为标准，更新机构标准体系。定期对本机构标准化文件进行整理、清理，确保有效适用。g)经费保障。建立金融标准化工作激励机制，落实机构标准化经费安排。4.2.2 标准建设与研究 标准建设与研究是衡量机构标准体系建设、参与标准制修订活动、承担标准化研究工作相关的指标，包括标准制修订、出版学术著作论文、建立企业标准体系及承担标准化技术组织工作等。a)标准制修订。参与金融国际标准制修订和国际标准化科研项目。参与金融国家标准、行业标准制修订和省部级以上标准化科研项目。参与金融团体标准制
7、修订。b)出版学术论著、论文。组织机构员工开展金融标准化课题研究，出版标准化论著、教材、发表论文。c)建立企业标准体系。结合机构实际，建立符合GB/T24421-2009服务业组织标准化工作指南要求的企业标准体系，发布标准体系文件。制定具有竞争力的企业标准，在国家标准委的企业标准信息公共服务平台上公开执行的企业标准。d)承担标准化技术组织工作。承担国际、全国标准化技术委员会、分委会秘书处职责或者担任领导职务。承担市或者社会团体标准化技术组织秘书处职责或者担任领导职务。4.2.3 标准实施 标准实施是衡量机构贯彻实施标准工作的指标，包括标准化宣传培训、承担标准化试点及实施金融标准等。a)标准化宣
8、传培训。制定本机构年度标准化培训计划，包括但不限于培训时间、内容、方式及对象等。每年至少组织内部或参与外部两次标准化知识培训。培训对象包括中高级管理人员及基层业务人员。培训内容包括但不限于标准化知识、重点金融标准解读等。机构员工掌握本岗位工作所执行的各项标准要求。每年至少开展一次金融标准知识宣传活动，面向金融消费者，普及金融标准化知识。承办国际或者国内标准化会议。T/CQJR 0012020 3 b)承担标准化示范试点。承担金融国家、行业标准化示范试点。承担省部级标准化示范试点。c)实施金融标准。推动重点金融标准在本机构落地实施。实施其他金融国家标准、行业标准、团体标准或企业标准。建立标准实施
9、的监督检查机制。4.2.4 工作成效 工作成效是衡量机构实施标准后产生的经济效益、社会效益的指标，包括受表彰情况、经济效益及社会效益等。a)受表彰情况。工作成果显著，获得国家级或者省部级标准化奖项。b)经济效益。通过实施金融国家/行业/团体/企业标准，取得一定经济效益。节约劳动时间、提高工作效率、降低机构经营成本。促进机构利润增长、市场占有率提高，提升机构经济效益。c)社会效益。通过实施金融国家/行业/团体/企业标准，取得一定社会效益。规范机构行为，提升消费者满意度，降低消费者投诉率，提升行业影响力和竞争力，提高金融风险防控能力，近三年未发生重大安全事故。5 金融机构标准化工作水平评价指标体系
10、 结合目前金融标准化工作的实际情况，为更好的评价法人和非法人机构的标准化工作水平，根据“4.2 评价指标内容”，制定了与之相适应的评价指标体系，金融机构标准化工作水平评价指标体系构成见表1。法人金融机构标准化工作水平评价指标计算说明见附录A。非法人金融机构标准化工作水平评价指标计算说明见附录B。表 1 金融机构标准化工作水平评价指标体系构成 指标类型 评价指标 法人金融机构 非法人金融机构 标准化机制建设 建立机构内部标准化工作组织架构 策划机构标准化规划 制定机构标准化工作计划 建立完善机构标准化管理制度 设立专人专岗承担标准化工作 标准化信息管理 经费保障 标准建设与研究 标准制修订 出版
11、学术论著、论文 建立企业标准体系 承担标准化技术组织工作 标准实施 标准化宣传培训 承担标准化试点 实施金融标准 工作成效 受表彰情况 经济效益 社会效益 T/CQJR 0012020 4 附 录 A（资料性附录）法人金融机构标准化工作水平评价指标计算说明 A.1 概述 法人金融机构可根据本说明开展当年标准化工作水平评价并计算分值。A.2 法人金融机构标准化工作水平评价指标计算说明 计算公式：法人金融机构标准化工作水平评价得分=(Wi Pij)Wi：第i项指标类型权重 Pij：第i项指标类型中的第j项评价标准分值 表 A.1 法人金融机构标准化工作水平评价指标计算模型 指标类型（i）权重（W）
12、评价指标 评判标准（j）分值(P)标准化机制建设 0.25 建立 机构内部 标准化工 作组织架构 由机构最高管理者授权，建立机构内部标准化工作组织架构，明确标准化工作分管领导及牵头部门，推进各项标准化工作实施。有正式文件明确，得 12 分 策划 机构标准 化规划 将标准化工作纳入机构发展战略、经营方针和目标。有正式文件体现，得 8 分。制定标准化规划。明确机构 3-5 年标准化战略发展目标、任务和重点工作等，形成规划报告。制定标准化规划并正式发布，得8 分。实施标准化规划。每年至少一次结合年度工作计划及外部情况变化，对规划进行评估和完善。实施标准化规划并留有评估记录，得 8 分。制定 机构标准
13、 化工作计划 制定标准化年度工作计划。形成文字材料。得 8 分。每年至少一次对标准化工作进行总结 总结报告有领导审阅记录，得 4分。建立 完善机构 标准化管 理制度 制定并发布机构标准化管理制度，明确标准化职责、任务、政策和措施等。形成文字材料，留有发布记录。得 12 分 设立 专人专岗 承担标准 化工作 设立专职或兼职的标准化工作岗位和人员 符合要求，得 16 分。标准 化信息管理 检索、收集相关国内外标准及标准化信息，结合生产、经营、管理的需求转为标准，更新机构标准体系。及时收集、更新相关标准化信息，得 6 分。T/CQJR 0012020 5 定期对标准化文件进行整理、清理，确保有效适用
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