私募基金公司风险控制制度模版.pdf

《私募基金公司风险控制制度模版.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募基金公司风险控制制度模版.pdf（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、有限公司风险控制制度 第一条 为了最大保护投资人和公司股东的权益，确保公司及公司管理的基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本管理制度。第二条 本制度依据私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称暂行办法）等相关法律、法规,中国证券投资基金业协会，中国证监会的有关规定，以及有限公司章程（以下简称公司章程），并结合公司业务开展需要而专门制订。第三条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整管理制度的相关内容，并报中国证券投资基金业协会备案。第四条 本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、

2、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案。第五条 风险控制原则（一）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；（四）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权

3、力；（五）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；第六条 公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为三个层次：执行董事、投资决策委员会及风险控制部（以下简称风险控制部）。第七条 投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策，对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议，负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、

4、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资总监作为投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。第八条 风险控制部职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金和投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示，每半年提交每一投资项目的实施情况报告。风险控制主管副

5、总裁为投资项目风险管理的第二责任人并分管风险控制部，对投资项目上报总裁办公会之前有一票否决权。第九条 基金事项审批流程：投资决策委员会初审风险控制部复审公司执行董事审核 第十条 为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理。第十一条 基金和投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。第十二条 基金运营和投资业务过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。第十三条 公司制定专门的投资管理制度，对基金设立、退出、处置及清算的风险进行控制，对投资项目立项、投资、投资管理及退出的各个阶段的风险进行控制；第十四条 公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。第十五条 公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。第十六条 公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司领导及综合管理部。第十七条 公司员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任。第十八条 本办法由风险控制部制定，经执行董事批准后生效。第十九条 本办法自下发之日起实施。