浅谈东南亚建筑工程项目合同管理与风险防范控制.pdf

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1、浅谈东南亚建筑工程项目合同管理与风险防范控制 摘要：随着我国战略方向逐渐将目光转向海外市场，越来越多的企业积极践行我国“一带一路”发展倡议，而海外市场中，东南亚地区又因其能源、交通、地产等领域的投资建设市场空间巨大而吸引了更多企业的关注。于此同时，国际项目经营与实施过程出现的“政策调整、政府失信、环境变化、经济形势、内外竞争”等对海外市场投资建设也带来了巨大的风险。如何在合同管理中识别潜在风险，加强风险防范，进行重大风险研判及制定风险管控措施成了项目合同管理中的重中之重。本文针对东南亚市场建筑工程项目合同管理及风险进行了分析并提出了相应的防范措施。关键词：建筑工程；东南亚；合同管理；风险 东南

2、亚（SEA）位于亚洲东南部，包括中南半岛和马来群岛两大部分，共有越南、老挝、柬埔寨、泰国、缅甸、马来西亚、新加坡、印度尼西亚、文莱、菲律宾、东帝汶 11 个国家，面积约 457 万平方千米。2019 年“一带一路”国家基础设施发展指数（2019）和“一带一路”国家基础设施发展指数分析报告（2019）在澳门召开的第十届国际基础设施投资与建设高峰论坛上发布。报告中显示，东南亚地区得益于庞大的人口基数、快速的经济增长和相对有利的基建环境始终保持强劲的发展态势，交通、能源等行业的发展需求持续保持第一位。东南亚地区以其地理优势，在各国公路、铁路、港口、机场、地产等互联互通项目建设中吸引了大量中国企业的投

3、资建设，但海外工程规模大、工期紧、技术高和复杂化等特点也伴随着很多不确定因素：国家政策调整、政府失信行为、经济形势变化、汇率的波动、地域文化差异、国内外企业的竞争等，都会导致合同在订立、履行和管理中存在一定风险。中国企业在工程项目风险管理方面的欠缺已成为其进入海外高端市场的瓶颈。而受国内工程项目经验影响，中国企业普遍缺乏尊重合同和法律的传统，将合同看作一个形式，不重视条款所规定的内容，将商业问题与政治问题混淆等，也成为合同管理中重大的风险因素，因此，必须对东南亚各国标准合同范本进行研究，采取正确的合同管理方式和保护自身利益的合同条款来进行风险的最小化。这样才能够使中国企业在东南亚市场中抓住“一

4、带一路”倡议机遇，提升海外项目综合质量效益，实现合作共赢。一、东南亚建筑工程项目风险分析 （一）政治风险 “一带一路”属于国家政治性质的战略合作，但沿线的国家都有符合自己国情的发展战略，这些国家的战略发展目标和我国提出一带一路的合作机制未必能进行良好衔接，尤其东南亚各国国情与发展程度各异，水平分化显著，只有新加坡建立了行之有效的政治体制，马来西亚、泰国因民族宗教问题情况复杂，政治体制有待完善，缅甸则因民族宗教问题突出、地方武装势力盛行导致战争风险突出。菲律宾、缅甸、印尼的一些敏感问题仍可引发政治动荡，柬埔寨工人工作环境问题、越南反腐和环保问题以及泰国高压统治问题仍给中国企业带来一定程度的政治风

5、险。与此同时，虽然目前东南亚多国已经完成选举，整体形势较为稳定，但由于政权的更迭为项目带来一定程度影响的事情仍然时有发生。例如，印尼前总统“扩大印尼经济发展总体规划”中最大的工程“巽他海峡大桥项目”就因与新政府基础设施规划不相符而被搁置。马来西亚的东海岸铁路项目也由于2018 年 5 月份马来西亚政府的更替，在开工建设近一年后被叫停，直至2019 年 4 月在削减原合同额三分之一的基础上重新恢复。（二）经济风险 东南亚虽为海上丝绸之路的重要节点，但各国处于地理相互割裂、经济基础迥异的现状中，经济发展并不平衡。中企在海外投资，汇兑风险可导致收益缩水。目前东南亚汇兑风险水平整体居中。新加坡汇兑制度

6、良好，但外债较高，菲律宾、泰国汇兑制度规范且国际收支平衡，缅甸投资支付需要审批，老挝则使用进口许可证进行用汇限制。以劳动力出口加工为主的国家，外债比例高，汇兑风险高。中国企业在东南亚进行项目建设，应关注当地货币走势，善于利用金融衍生品工具，必要时可通过购买海外投资保险等方式抵御汇兑风险。（三）自然风险 2019 年 1 月达沃斯世界经济论坛发布的2019 年全球风险报告显示，“2019 年全球发生可能性最高的十大风险”中，极端气候事件、应对环境变化的妥协和适应措施失效、自然灾害、人为造成的环境灾害、生物多样性丧失带来的生态系统崩溃以及水源危机已经成最值得警惕的全球风险。而东南亚地区是全球最易遭

7、到自然灾害的危险地区之一，东南亚地区有 183 座活火山，每年地震频繁，许多城市位于或靠近大断层及火山爆发中心，如印尼的苏门答腊岛等，甚至还包括山崩、泥石流以及地震带来的海啸，04 年 12 月的印度洋海啸，波及东南亚数十个国家，造成约 23 万人死亡或失踪，其中包括数千名外国游客，经济损失超过 100 亿美元。（四）宗教及社会环境风险 在东南亚国家，佛教、伊斯兰教以及原始宗教交汇并存，形成特色鲜明的地区文化。随着“一带一路”各个项目的不断推进与深化，中国企业应意识到宗教风险的存在，对与自己差异巨大风俗习惯、文化传统加以学习、了解、重视和尊重，避免宗教和民族矛盾的产生，避免与当地民众的冲突，遵

8、守当地法律，尊重当地宗教信仰，积极履行社会责任。中国企业在东南亚偏远地区的基础设施建设项目中，对当地贫困学生捐赠衣物，免费为学校修整围墙，为当地医院捐赠医疗器械，帮助当地政府维修道路，与属地员工共同欢庆当地节日等，不仅为企业树立良好的品牌形象，更为当地的经济和社会发展做出积极的贡献。二、东南亚建筑工程合同管理及风险防范中出现的问题 我国在东南亚地区的建设项目虽然不断地在发展，但没有形成一个更为完善的合同风险管理体系，主要还是轻视调查分析等基础性调研工作及缺乏有针对性的管理体系组织机构及流程的建设：1.在没有对目标国家、目标市场、目标项目进行详实的尽职调查及有效的风险评估的情况下就签订合同，如当

9、地政府或业主的失信行为、债务情况、履约能力未调查清楚，或未进行项目实地勘测及勘探，盲目相信业主提供的有限图纸资料等；2.对合同条款是否采用通用的属地合同标准范本及专用条款是否公平合理没有深入研究，如 FIDIC 合同虽然具有国际性，但马来西亚、新加坡、泰国等东南亚国家均有属于自己的标准合同范本，对这些属地合同范本的支付条件、索赔条件、争端解决等条款进行对标，识别其中的风险是重中之重；3.在合同谈判中没有将不利风险条款加以修改、补充，忽略合同重大问题或在重大问题上做出不当让步，导致企业利益受损，如合同工期不合理、工程范围界限模糊、工程款支付周期长、付款条件苛刻等；4.在工程分包中没有将合同责任与

10、风险进行风险转移，已签订合同中必须要履行的责任及所要面对的风险，在进行工程专业分包时，可将风险进行合理的转移，如业主要求更长的质保期限及更高的质量标准，均可以在与分包合同中对专业分包商加以约束；5.当潜在风险发生时，因企业的相关风险防范体系不健全而缺乏及时有效的应对手段，进而造成项目工期拖延、成本增加甚至巨额经济损失等。以上都是工程合同管理及风险防范中经常出现的问题，因此制定一套合理有效的合同管理风险防范控制措施是项目实施能够正常有效进行的先导。三、如何进行有效的合同风险防范控制措施 工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据，在分析了东南亚项目合同管理中存在的风险和问题之

11、后，应建立有效的合同风险防范控制措施，加强建筑工程项目的合同管理机制，采取切实有效的风险管理策略加以规避，提高风险的掌控能力，使工程建设平稳进行。1.选择当地咨询公司合作 东南亚各国都在建设行业有专业的咨询公司，选择本地咨询公司进行合作，有效利用合作方的经验和人脉、可以最快的掌握本地建设行业的规则及相关流程、对合同价格、合同条款能更好的把控、达到双赢的效果，既取得了时效，又能为公司长远的发展打好坚实的基础。同时找到好的合作公司很重要，要在当地进行调查研究，选取合适的合作公司。2.聘请当地的律师为法律顾问 由于东南亚各个国家的法律不同，法律文件种类、条款众多，且不断更新变化，中国企业不可能对每个

12、国家的法律知识和税务知识都了解熟悉、并能够灵活运用，而聘请当地的律师为公司提供法律支持，或与当地的律师事务所进行合作，签订的合同条款时提供法律建议，对遇到的法律问题，特别是税收和工程款问题，能够及时有效的解决。3.加强东南亚建设项目质量安全环境的管理 中国企业往往在乎建设工程完成的金额及数量而忽视其建筑工程中存在的安全质量管理不利的问题，建立一套科学合理的质量安全环境管理标准不仅能够使内部的管理更加有效，同样也能保障施工现场的有序进行。遵循当地的质量管理体系，建立一个统一详细符合当地质量要求并可操作性的企业标准，才能够避免由于人为或管理不善而导致不利于工程施工的差异化问题，不仅实现企业的经济利

13、益，也要注重社会效益，为企业在东南亚地区的长远发展赢得良好的口碑。4.重视对工程项目工期的管理 在东南亚各国的建设合同中，对未按时完工的罚款非常严格，每天的违约金额可达数万元甚至数十万元。在签订合同之前，充分考虑到当地政治因素、社会风俗习惯、人为因素、环境因素和天气情况等影响工期的全部因素，并制定好科学可行的施工组织设计及施工方案，在施工过程中，按照施工进度，科学组织生产，确保项目能够在合同工期内顺利完工。同时注重合同条款，对影响工程进度的事件及时按合同要求进行工期及费用的索赔，保障自身的合同权益，避免给企业造成损失。5.确保对工程款的回收 由于东南亚各国对劳务、分包商、供应商的付款周期与国内

14、不尽相同，尤其是对劳务工人的工费结算，往往需要月底现金支付，甚至有些国家有些项目需要每两周甚至每周结算一次，所以在合同签订前，对业主的付款条件进行审核，确保在项目开工前期及执行过程中有充裕的资金进行周转，同时每月按时进行工程结算，保证工程款的回收，避免项目的施工进度将造成影响，甚至停工而造成严重的后果。6.注重过程文件保存 重视文件的保存，建立完善的文档管理体系，注意保留原合同文件、往来的邮件、信函、图纸、资料等，进行纸质版及电子版的双重保存，以便在合同发生争议时，作为解决争议的关键证据。当合同发生争议时，依据合同条款，通过协商或诉讼的方式解决争端，维护公司的合法权益不受侵害，同事根据合同条款

15、和法律条文向对方进行索赔。结束语 近年来，在“一带一路”倡议与东南亚各国经济发展计划实现对接的背景下，中国与东南亚诸国合作了许多重大项目，中老铁路、中缅铁路、中孟友谊七桥、马来西亚马中关丹产业园、泰国机场高速铁路等。在“一带一路”的背景下，国内企业不仅要做到“走出去”，还要力争做到“走得稳”和“走得好”。这就意味着国内企业必须以更开放的态度接受挑战，要改变固有思维和管理模式，避免在国内市场中轻商务、轻法律的思维习惯，重视法律合同的谈判协商、起草与签署，注意合同条款的设置，强化流程和文件方面的法律审查。同时，海外的中国企业应该加强与国内商务部、中国驻当地使馆经参处的沟通与交流，以便获得国内政策上

16、的支持，更要加强企业间的往来与合作，信息互通有无，建立起东南亚地区海外企业信息共享平台，共同提高生产管理水平和经济效益，突破中国企业在海外市场的瓶颈，实现合作共赢。参考文献：1海外工程项目合同风险与管理策略深析J.赵兴奎.现代商贸工业.2016（03）2“一带一路”海外建设中的风险管控J.张丽燕.今日财富.2017（35）3海外项目合同管理控制措施.罗宝雷.现代经济信息.2017（07）4国际工程的合同管理方法探讨J.刘太保.中国高新技术企业.2010（28）5施工企业合同管理中的风险分析与防范J.李红梅.现代商贸工业.2018（36）6投资东南亚：基建领域前景广阔而风险不可忽视.王世钰.中国对外贸易2017（08）