法学视角下的高校科技创新成果产业化评析以山东科技大学采矿工程学科为例.pdf

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1、法学视角下的高校科技创新成果产业化评析以山东科技大学采矿工程学科为例 李爱军;张洪海;李爱霞;艾军艳;于学梅【摘 要】我国高校科技创新成果产业化与国外相比存在着转化率低、转化效益差等种种问题,这些问题的出现及解决都与我国相关的法律政策密切联系.当前我国对科技创新成果产业化尤其是对高校科技创新成果产业化的法律支持与保护还比较脆弱.【期刊名称】煤矿现代化【年(卷),期】2010(000)006【总页数】2 页(P11-12)【关键词】科技创新成果;产业化;法律保护【作 者】李爱军;张洪海;李爱霞;艾军艳;于学梅【作者单位】山东科技大学,山东,青岛,266510;兖州煤业股份有限公司,山东,邹城,2

2、73500;兖州煤业股份有限公司,山东,邹城,273500;山东科技大学,山东,青岛,266510;山东科技大学,山东,青岛,266510【正文语种】中 文【中图分类】C970 高等学校是知识和技术创新的源头。高校知识和技术创新要产生各种成果，并最终落实为不同形式的自主知识产权。自主知识产权的产出情况或拥有量，在很大程度上体现了高校的科研实力。我国高校依托人才荟萃、学科齐全、氛围宽松、国际交流畅通等方面的明显优势，在基础研究高新技术研发等方面取得了显著成绩，已经成为我国基础研究的主力军、高新技术研究的生力军。至 2010 年，中华人民共和国专利法已颁布 20 多年。在过去的 20 多年里，我国

3、高校专利制度从无到有取得了巨大发展。中国高校知识产权报告（2008）公布的专利数据，2008 年高校发明专利：申请量为 30808 件，是 1986 年的 55 倍；授权量 10265 件，是 1986年的 277 倍。同时我国从 1985 实施知识产权制度以来，特别是 1999 年高等学校知识产权保护管理规定和 2004 年教育部、国家知识产权局关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见、2010 年中华人民共和国专利法实施细则的决定（第二次修订版）的出台，高等院校知识产权的保护与管理工作逐步开展，并取得了较大成绩。但是高校的知识产权保护意识还较为薄弱，我国对高校职务发明专利申请的法律保护

4、与扶持力度还不够。近年来高校知识产权工作力度加大，知识产权创造能力得到了大幅度地提升，形成并拥有的自主知识产权总量不断增加。目前大部分高校有相应的专利管理机构设置、管理人员以及相应的运行机制，通过科研立项、专利申报、专利信息、专利奖酬以及制定专利发展规划等工作，把专利管理落到了实处。高校科技创新成果转化效益显著。以我校的采矿工程学科专利转化情况为例，我校的采矿工程专业是具有博士后的科研流动站，拥有“矿山灾害预防控制实验室”省部共建国家重点实验室支撑的一级学科，具有较强的教学、科研实力，曾获国家科技进步二等奖、国家级教学成果二等奖等。教学科研人员在结合教学和现场实际需要的情况下，申请的发明专利取

5、得了较好的经济效益和社会效益。例如其中的发明专利“煤矿网络状超前锚固无人工作面开采方法”是科研老师在与企业的科技开发合作中申请、授权的一件专利。此件专利是煤矿开采新技术，它主要适用于煤矿顶板较坚硬条件下不同厚度煤层特别是赋存不稳定煤层的开采问题。该技术在北京京煤集团试验后，于 2000 年获得北京市科技进步三等奖；2004 年获得教育部科技进步二等奖；2008 年获教育部高校科学技术专利二等奖；通过新汶矿区的7 个煤矿试验和推广应用表明，该技术能够平均提高煤炭回收率 20.6%以上。从 2005 年到 2009 年间，该项新技术不仅保障了回采工作面的安全（无人），而且已为企业新增产值 9.3

6、亿元，新增利税2.36 亿元，节支增收总额达 3 亿元。但纵观全国的高校，特别是一般的高等学校，在专利管理工作中还存在着一些欠缺。由于现存体制的原因，大部分科技成果的“价值”还是以获得国家经费支持多少、发表论文数量、参与人员学术地位高低、所获奖励级别和数量来确定。这种评价体系仅仅注重了科技成果的“技术价值”，而忽略了更重要的潜在“市场价值”，导致科研不是面向市场需求而进行，而是单纯追求其学术价值和地位。山东科技大学自 2005 年以来申请专利近 400 余件、授权专利近 150 余件，其中与煤矿专业相关的专利申请与授权占到总数量的 70%。我校专利转化带来的社会经济效益近 2亿元，其中近 1.

7、46 亿元是与煤炭行业合作实现的，与煤炭专业相关的知识产权转化带来的的社会经济效益是我校总知识产权转化经济效益的主要组成部分。但是从我校的具体情况来看，虽然煤炭专业领域专利转化的经济效益显著，但是 90%的经济效益是由授权专利中的一小部分实现的，经济效益型专利占到总授权专利的比率还不到 20%。由此可见，在专利申请及授权、专利转化经济效益大幅增长的表象下，高校知识产权转化制度还存在不足之处，除知识产权转化自身体制建设不完善等原因外，我国知识产权转化法律制度对其规制与保护的不到位是重要原因。由于近年来对专利法等的重视及实施，多数高校的专利申请数量都有了较大幅度的提高，从 2007 开始专利授权数

8、量也有了较大幅度的提升，这些数据可以从每年的专利统计数据中得到印证。如我校与煤炭相关专利授权数量2006 年之前平均每年不到 4 件，2007 年数量达到 10 件，2008 年近 40 件，2009 年则 60 余件。但是众所周知，专利权的获得要伴随着缴纳一定的经费，如申请费、代理费和维持费等各种费用，申请国外专利则费用更高，因此专利获得需要有足够的资金支持。现在高校中职务发明的专利费一般都由课题组从其课题经费中支付。由于课题组的临时性及科研经费的有限，课题任务完成后，专利就很难维持。近年来，高校专利权提前终止的比例相当高，据不完全统计，高校授权的专利能够在授权前 5 年正常交纳维持费的不足

9、 30%。2007 年 12 月对我们学校公开的职务发明专利进行法律状态检索时就发现，在 20012006 年这一时间段授权的 26 件专利，其中只有7 件专利（27%）按时交纳每年的维持费专利权得到了有效保护，而另外的19 件专利因为没能如期交纳维持费专利权被终止。针对此种现象，目前我国的法律还没有具体的保护规定。我国专利法规定授权发明专利的保护时限为20 年，实用新型和外观设计的保护时限为 10 年。据不完全统计，现在高校所拥有的授权专利中，98%会随着时间的推移失去意义，真正有效保护 20 年且效果很好的专利不到 1%，至多提高到3%，要提高到 5%都是不可能的。专利实施的时间大多集中在

10、专利申请、实质审查阶段或是专利授权后的近五年，否则，随着时间的推移专利的新颖性就会丧失转化的意义也就不大。高校的专利维护多的也就是授权后的近五年，有的甚至授权后就没有维护。目前，我国专利法等法律规范也还没有针对高校专利转化实际情况的具体措施。山东省的高校大多都有自己的专利申请奖励政策，但很少有专利实施的奖励政策。如 2009 年度青岛市财政局和青岛开发区财政局对我校的专利资助和奖励经费近30 万元，但皆为专利申请阶段的经费，对专利转化还没有相关的奖励政策。我国专利法第十六条虽有规定“被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的

11、经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬”，但是法律条文没有对奖励及所给予的报酬做出细化规定。我国教育部制定的高等学校知识产权保护管理规定第26 条对此有所补充，规定“高等学校的知识产权或职务发明创造、职务技术成果转让给他人或许可他人使用的,应当从转让或许可他人使用所得的净收入中,提取不低于 20%的比例,对完成该项职务发明创造、职务、技术成果及做出重要贡献的人员给予奖励;对实施产业化的可以从转化收入中提取不低于 30%的比例作为奖酬”，但是此规定为部门规章，其法律效力的位阶较低,其实这一规范在实践中形同虚设。我国为了肯定、保护、鼓励科技工作者在科技活动中的成绩，实行了对科技成果的评审鉴定、

12、登记以及奖励制度。经鉴定的科技成果在推动我国科学技术进步中发挥了很大的作用，但由于获奖科技成果没有严格的法律概念，也没有统一的检索和评审标准，因而获奖科技成果在国际上没有通用性，不能纳入已趋于国际化的知识产权领域，即使进入国际市场，也得不到法律保护。据统计资料反映，全国高校每年都有数以千计的研究成果问世，大都走了鉴定、申报奖励这条路。在这些获奖的科技成果中，许多是尚不足以申请专利保护的，这样使大量科研成果失去了受到法律保护的机会。总之，目前关于高校科技成果转化的法律法规只有促进科技成果转化法、合同法和专利法，虽使对高校成果转化的支持与保护有了一定的依据，但是还没有形成一个完整而有效的法律规范体系，而且没有具体的法律细则规范。无具体细则，在实践中的法律效果就会大打折扣，高校成果转化就无法得到全面而有效的保护。我国高校科技创新成果产业化的法制化道路任重而道远。【相关文献】1胡冬云.从学术到产业:高校科技成果转化思考.高校管理,2006.6（J）.2李晓庆.我国高校专利转化中的知识产权保护.法制与社会,2010.8（J）.3邹东俊.高校科技成果转化法律制度研究.华南理工大学学报,(社会科学版)2002.3（J）.4高中权，戴谋富.高校科技成果转化机制法律问题探讨.武汉科技学院学报,2008.3（J）.