罗马帝国之衰落与早期中世纪.pdf

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1、罗马帝国之衰落与早期中世纪 中世纪是只从 476 年西罗马帝国灭亡其到 15 世纪文艺复兴止的近千年欧洲历史。在这段历史中，由日耳曼人为主，与罗马帝国原著民（如凯尔特人）等其他民族建立出新的政治社会结构，最终演变成近代西欧诸国。一般把中世纪分成三部分：510 世纪：早期中世纪 1113 世纪：盛期中世纪 14 世纪以后：晚期中世纪 在中世纪以前，罗马帝国的版图涵盖整个地中海沿岸，北至不列颠南部，也就是说，我们研究的西欧，除了德国以及一些小王国（如苏格兰）之外，全部都曾经是罗马帝国的一部分。在 476 年西罗马帝国灭亡后，罗马人也并未退出历史舞台：以君士坦丁堡为中心的东罗马帝国一直存活到 15

2、世纪，是个延绵一千多年的伟大帝国。而早期中世纪的社会背景也必须从西罗马帝国的衰落说起。核心的问题是：罗马帝国为何会衰落？（以下理论总结于历史学家戴维斯）首先要看罗马帝国的版图：其中心是意大利和希腊，往西有法国（高卢）和伊比利亚半岛，以及不列颠的南部；往东则是土耳其、巴勒斯坦，南面则遍布整个北非。从现代人的角度来说，最为富有的肯定是英国、法国这些先进地区。然而在两千多年前却并非如此：埃及才是帝国的粮食基底、希腊是文化的中心、小亚细亚则是兵源重地，西部开发得比较好的只有意大利本土，而高卢还被大片原始森林所覆盖，西班牙土壤不甚肥沃，而不列颠更是苦寒之地了。我们可以理解为，罗马帝国境内存在一种特殊的商

3、业模式，即东部罗马生产食物、织物和各种奢侈品，运向西部保证那里国民的生活，而西部除了些皮毛以外却没有什么好卖回去好在这边有大量廉价劳动力，因而奴隶出口成了西部罗马最大的经济来源。这种商业模式让西欧这个尚未开发的地区注进了大量经济力，因而不少城市在各地繁荣起来。可以想象，这种繁荣是超前了的，是比西欧的总体发展先走了一步的。而这种繁荣与奴隶贸易紧紧联系在一起，一旦奴隶贸易出现了问题，则西欧经济必然难以为继。而影响到这种贸易的，主要是蛮族的入侵和基督教的兴起。蛮族入侵包括有名的匈人阿提拉，但是最主要还是来自日耳曼的部落。日耳曼尼亚是罗马人一直征服不了的地方，因而双方连年战乱。这种战乱的结果，一是增加

4、了地区的危险性，商路容易被袭击。另一种影响则更为广泛：军团的重要性大大提高，帝国的政治变成了军人政治，罗马帝国晚期的皇帝大多出身将军，而且军团内战争夺帝位的情况严重，这导致了东西部的商业交流经常受阻。最后是战争导致更多人口需要参军，而可以充当奴隶的人口就减少了。基督教对奴隶贸易的影响更加直接：自从罗马帝国以基督教为国教起，教会就不断谴责奴隶贸易，所以在君士坦丁大帝以后，奴隶贸易就大幅下降了。奴隶贸易这一支柱一出问题，西欧经济就出现了极大的贸易逆差，原本靠奴隶贸易支撑的西欧城市开始衰落：由于没有钱赚，不少罗马国民都选择迁往东欧。实际上这一趋势一直在进行着，而君士坦丁的迁都也是其中重要的一环：把首

5、都从罗马迁往君士坦丁堡意味着政府决定把政治中心移往东面，同时也做好了放弃西部、收紧帝国实力的准备。不久，罗马帝国就分裂为东西两部分，西罗马由于国民流失，不得不采取危险的雇佣军制度。雇佣军大多来自日耳曼人本身：经过数百年的文化交流，他们中不少已经适应了罗马的文化，与帝国妥协，以服役的模式来换取金钱。很快雇佣军就架空了原来的官僚体制，日耳曼人担任帝国要职的比比皆是。我们所说的西罗马最后一个皇帝罗慕路 奥古斯都其实就是一个雇佣军将军的儿子。476 年，日耳曼人奥多亚赛以东罗马皇帝委派的名义废黜了罗慕路奥古斯都，而成为意大利第一个蛮族国王，这一历史事件标志着西罗马帝国灭亡，东罗马成为了唯一正统的罗马帝

6、国，而西欧的罗马时代结束，中世纪开始。中世纪的西欧社会呈现出一种层级分明的政治结构，这种政治模式我们称之为封建制度。封建制度的核心是土地，土地是联系中世纪各阶层生活的纽带，这体现为：上级（领主）和下级（封臣）的从属关系以土地赏赐作为代价，即领主向封臣赏赐土地，而封臣则向领主效忠。同时，平民则以佃农的身份从属于贵族。中世纪早期的经济特色是农业独大，商业几乎为零。（其实西欧能产出的粮食还是那么多，只是由于商业完全衰落，才导致农业好像突然间变得很重要一样）这种封建农业的产生体现在两个方面。一是奴隶的佃农化：罗马帝国是奴隶社会，起初奴隶价格较低，奴隶主把奴隶看做说话的工具，在奴隶能够干活的前提下，其食

7、宿环境都在最差的水平，这时候奴隶的死亡率是极高的。农业生产通过不断的购买奴隶来进行。但是随着罗马帝国晚期奴隶贸易剧减，而且奴隶价格大幅上升，奴隶主不得不保证奴隶的生活水平以节省开支，这种趋势到最后让奴隶也有生儿育女的权力（因为奴隶的子女相当于免费奴隶）。随着奴隶的权力提升，他们实际上成为了佃农。二是自由人的佃农化：在西罗马帝国灭亡、蛮族统治西欧之后，西欧的治安进一步恶化。这让所有人的人身安全都受到威胁。因此，不少自由人也寻求有军事能力的地主保护，这种保护的代价是他们产出的一部分要上交地主，这种趋势是大量自由人转变成佃农。商业其实并未完全消失。奴隶买卖虽然大幅下降，但是一直有少量买卖在私下进行；

8、而且西欧也需要东欧出产的商品。但是由于整个区域陷入了不断的战争和抢掠，道路变得十分危险，同时原有的建在平原的适合交通的市镇也难以自保，尚能维持的城镇大多在山区，使得交易十分困难，加上西欧并无足够财富购买东欧的产物，这段时期的商业停滞不前。随着商业衰退，城市也被荒废。城市人口越来越少，这意味着农产品的需求降低。因为城市人口并不自产粮食，而需要购买农村生产的粮食，而城市人口流失则导致社会没有人需要购买粮食，粮食只能够在农村自用。历史文献表明，中世纪早期东罗马帝国曾经与西欧国家有金钱交易，例如付一大笔钱给某国国王，让其攻打入侵拜占庭的其他蛮族。然而，随着 7 世纪阿拉伯帝国兴起，东罗马全力对付东线的

9、敌人，而这种金钱交易则停止了。此时，整个西欧社会混入了赤贫，包括国王在内的所有阶层都没有使用金钱的需要，最终形成了一个金钱几乎消失的局面。因此，政治结构也发生了转变：原本上级向下级发放金钱的做法不再可行，土地成为了西欧唯一的财富，因此，土地成为了赏赐的内容。这种领主赏赐土地以换取封臣效忠的模式便是封建制度。而作为回报，封臣需要向领主服兵役。在中世纪进入盛期以后，商业开始复苏，不少封臣能够以金钱代替服兵役的义务，这称作免服兵役税，而领主则利用这笔钱来募集雇佣兵。但是在免服兵役税出现之前，封臣是不需要缴纳任何正式的税款的（不过有送礼的规定。）。由于佃农与领主的关系是前者付出体力劳动，后者对其作出军事保护，所以实际上中世纪的农民并不交我们今天称之为“税”的东西，他们的义务是：1、在领主所拥有的土地上义务耕作；2、把自耕田产出的一部分付给领主作为“保护费”。当然实际上还有交给教会的十一税。而领主的义务则是维护地区的治安，在外敌入侵的时候保护农民。然而在那个兵荒马乱的年代，领主是可以合法掠夺农民的财产充作军需的；而其实军需的另一来源也不过是掠夺别人家的农民的财产。