风险和机遇识别清单和预防措施.pdf

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1、风险和机遇识别清单和预防措施 2/6 部门 序号 风险 风险等级 预防措施 机遇 完成时间 频次 评价时间 评价人 评价措施 备注 生 产 部 1 生产设备未检定或超过有效期 较高 1.生产设备定期检定并有记录台账；2.日常检查中确认在用的生产设备经检定且合格 提升公司设备管理水平，质量更加有保障，减少不合格的产生 有效 2 生产设备损坏或出现故障 较高 1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；2.设备定期维护保养及检修；3.常用设备故障后有备用设备；4.有稳定且合格的外协加工供方 减少不合格品产生，提高效益 有效 3 搬运设备损坏或出现故障 较高 1.操作人员能力胜任，避免误操作损坏设备；

2、2.定期维护保养及检修；3.可随时联系吊车保障生产需要 减少故障停机时间，提升生产效率，有效 4 计量器具、监视测量设备未检定或超过有效期 较高 1.建立台账及检定计划，定期检定；2.日常检查中确认其已经检定且合格 减少不合格品的产生，确保产品质量 有效 5 计量器具、检测设备损坏或丢失 一般 1.专人专用，领用时进行登记避免丢失；2.使用者明确操作方法避免器具损坏 确保仪器得到有效管理，减少非预期的损坏和损耗 有效 6 工厂停电、停水 一般 1.安全用电，合理使用电器设备，禁止功率超限 确保生产进度，准时交货 有效 7 交付产品无法顺利装配或装配不便 一般 1.生产制造严格按照图纸和工艺执行

3、并严格检查；2.产品出厂前进行预组装，确认其装配性能良好；3.随产品附带装配说明书等文件，指导客户正确安装 减少客诉投诉和退货，提升公司的信誉 有效 8 交付产品配件不齐全或配件损坏 一般 1.产品交付时编制配件清单；2.按照配件清单清点配件并检查确认完好；减少客户投诉和退货，提高公司声誉 有效 9 生产计划失误 一般 1.生产计划人员熟悉产品的工时、产量，制定合适，正确的生产计划；2.与生产、采购、品质及时沟通，了解生产进度，掌控生产进度；3.采购安排制定合理的交货期，下出采购订单；确保按期交货，增强客户信心 有效 风险和机遇识别清单和预防措施 3/6 采 购 部 1 供方交货延期 一般 1

4、.供方绩效能力经过评审确认，能保障生产需要；2.采购时安排制定合理的交货期，尽早下出采购订单；3.重要材料定期催缴或进行驻厂；4.常用材料储备安全库存 确保按期交货，增强客户信心 有效 2 采购物资物流不畅 可接受 1.采购下订单时注意避开物流高峰期或节假日；2.自己有车辆且能随时联系合适车辆自提物资 确保按期交货，增强客户信心 有效 3 供方材料出现质量问题 较高 1.供方质量经过评审确认，满足公司需求；2.订单中详细说明材料要求，明确质量标准和验收规范；3.关键材料安排检验人员驻厂监造 控制供应商交期，确保公司按期顺利交货 有效 4 采购材料使用后发现质量问题 较高 1.材料入厂前经过入厂

5、检验，关键材料按规范要求进行复验；2.材料用于产品前操作人员进行二次检查 确保原材料质量，减少不合格品产生和出现批量不良 有效 5 因偶发变更需增补材料 可接受 1.材料采购时充分考虑余量及库存需要；2.有稳定合作供方可以紧急发料，满足生产需要；3.储备安全库存 减少公司的库存 有效 6 采购价格风险 一般 1.通过网络、媒体等渠道了解市场行情，进行市场价格波动分析，确定准确的物料价格；2.根据产品的需求尽量减少库存积压。降低成本，确保公司合理利润 有效 7 采购谈判风险 一般 1.采购人员上岗前经过相关专业面试考核；2.公司定期对在采购员进行能力考核；3.不定期的对采购员进行管理体系、专业技

6、能等培训 降低公司原材料采购成本 有效 品 质 部 1 原材料不良品率超标 较高 1.对供应商进行定期审核检查，确保供方生产能力达到我司品质要求；2.IQC 严格按照来料检验，保证上线合格率。降低公司不良品比率，提高生产效率，确保正常交货 有效 2 生产制程不良品率超标 较高 1.严格按照图纸资料及样品进行首检测试，保证材料合格；2.严格按照品质巡检、抽检流程及要求进行检查记录，确保制程可控。3.降低公司不良品比率，提高生产效率，确保正常交货 有效 风险和机遇识别清单和预防措施 4/6 3 出货不良品率超标 一般 1.生产检验人员 QC 人员必须是经过培训并考核合格的人员，保证不良检出率；2.

7、QA 对出货产品检验，确保出货品质合格;3.如接到客户投诉，售后人员第一时间确认处理。降低公司不良品比率，提高生产效率，确保正常交货 有效 4 检验失误、误判 较高 1.QC 上岗前经过相关专业面试考核；2.公司定期对 QC 进行能力考核；3.不定期的对 QC 进行管理体系专业技能等培训。降低公司不良品比率，提高生产效率，确保正常交货 有效 5 测量仪器误差 一般 1.定期对测量仪器进行保养；2.有测量误差的仪器及委外维修；3.制定校验计划，及时安排校验。确保产品质量符合要求 有效 6 检验标准失误 一般 1.参照国家标准、行业标准、客户标准制定满足客户要求的检验作业指导书；2.及时与客户沟通

8、了解客户产品质量要求。确保产品符合客户及行业、国家相关标准 有效 7 测量仪器备损坏或丢失 可接受 1.专人专用，领用时进行登记避免丢失；2.使用者明确操作方法避免器具损坏。降低公司内部损耗。有效 行 政 部 1 特种作业人员无证上岗或证书过期 一般 1.作业人员上岗前经过资质鉴定；2.建立台账花名册进行登记；3.日常检查中确认操作人员为合格人员 确保产品符合要求，减少不良品的产生，提高公司效益 有效 2 不具备相应能力人员上岗 一般 1.人员上岗前经过相关专业面试考核；2.公司定期对在职员工进行能力考核；3.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训 减少不良品产品，提高生产效率 有效 3

9、关键岗位人员突然离职 较高 1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性；2.按照公司规定，员工离职前应有交接期，确保工作顺利交接；3.对在职员工进行培训，增加复合型人才储备；4.有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充。确保生产能按时按质完成。有效 4 生产过程中出现安全事故导致工伤 一般 1.对员工进行安全教育及宣传；2.存在安全隐患的操作进行岗前培训教育；3.佩戴必要的劳保防护用品。减少安全事故，减少公司不必要的损失 有效 5 火灾等突发事件 一般 1.对员工进行安全教育及宣传；2.易燃材料存放区域禁止火源。确保安全生产，按期按质交货 有效 风险和机遇识别清单和预防措施 5/6 6

10、 外来务工人员减少，招工难，用工成本增加 可接受 1.公司与员工签订劳动就业合同，保证员工的稳定性；2.有合作的招聘单位，出现岗位空缺时可及时补充。确保产品能按期按质生产 有效 7 公司人员文化程度相对较低，接受先进的技术能力比较吃力。一般 1.不定期的对员工进行管理体系、专业技能等培训；2.公司定期对在职员工进行能力考核；3.制定年度培训计划，按照培训计划执行。提升员工技能，保质保量完成生产。有效 8 公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高决策时间长。一般 1.简化公司组织架构图.2.制定岗位职责，按照岗位职责要求招聘和安排岗位。提升内部效率，减少管理成本和浪费 有效 仓 库 1 交付

11、产品运输过程中损坏 一般 1.产品发运时做好包装及防护措施；2.特殊部位做好防护避免擦伤、磕碰损坏产品 确保产品质量 有效 2 电子账未及时录入 一般 1.领料单、入库单在当天下班前全部录入系统；2.仓库主管每天对系统进行监督，确认。确保公司系统帐物卡数据的一致性与准确性 有效 3 盘点数据不够准确 可接受 1.库房摆放整齐、规划合理，进出物料开具单据 2.盘点人员熟悉物料规格，工作细致；3.对盘点、仓库人员定期进行培训；4.盘点人员仔细；及时复查。确保公司系统帐物卡数据的一致性与准确性 有效 4 实物库存管理不规范 一般 1.类似产品分开摆放，管理；2.明确物料库位管理，规划区域合理；3.物

12、料标识明确，数量准确，标识陈旧、丢失及时更换、补充；4.物料先进先出，减少积压；5.呆滞物料及时处理。确保公司系统帐物卡数据的一致性与准确性，减少不必要的库存与浪 费 有效 5 货物搬运倒塌 一般 1.搬运货物时轻放，遵循下不压轻，上不压重的原则进行放置杜绝货物倒塌；2.货物较重，体积较大的需和搬运工具（叉车）进行运输。减少产品非预期损耗，确保正常交货 有效 6 物料堆放高 一般 1.所有物料堆放高度不超过 1.8M 严禁倒放 确保安全，确保产品不被损坏。有效 风险和机遇识别清单和预防措施 6/6 市 场 部 1 销售量不及预期 可接受 1.大力开展品牌建设活动；2.运用平面和网络广告宣传形式

13、，强调公司现有技术、价格双重优势和强大的后续研发实力，力争在最短的时间内获得全国范围内企业的认可度。提升公司业务量，增加利润 有效 2 产量过剩 一般 1.坚持不懈的开辟市场；2.与各大需求商保持联系，扩大销售对象范围。充分利用设备，提高效益 有效 3 价格大幅下降 较高 1.降低成本，增强价格竞争力；2.我公司在生产销售目前产品的同时，将投入资金到科技研发当中，及早研制相关领域的其它项目，实现多元化经营，与时俱进，保证本公司产品的先进性。提升公司竞争，开拓新的利润增长点 有效 4 政策风险 可接受 1.成立公关部，建立与政府之间的关系网；2.根据信息的交互状况，建立信息分析系统，预测宏观经济

14、的变动；3.结合政府政策与公司实际情况，进行利益让步，通过政府平台来获得公司业务拓展。减少因政策带来的不必要损失 有效 5 市场需要产品发展趋势判断失误 一般 对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。减少因市场风险所带来的不必要损失 有效 6 客户要求识别不完整。较高 对客户的要求实施监视和测量。提高客户满意度，确保产品顺利交货 有效 7 未能确保能够满客户要求就签署合同 一般 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜 明确客户要求，减少客户不满和报怨 有效 财 务 部 1 成本核算不准确 较高 1.招聘有经验丰富财会人员；2.运用正确的成本核算方法、核算程序对成本进行分析。确保公司拥有合理利润 有效 2 固定资产风险 一般 1.建立固定资产清单；专人保管、维护；2.购买先进设备，替换陈旧设备。减少内部管理不良所造成的不必要浪费 有效