项目遴选与投资决策制度.pdf

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1、 项目遴选与投资决策制度 第一章 项目收集与入库 第一条 投资项目来源主要包括：（一）投资人员充分拓展各种项目信息获取渠道，积极寻找符合基金投资方向的投资项目；（二）优质的合作伙伴推荐的项目；（三）其他社会资源。第二条 投资人员须在各种渠道汇集的项目中，组织项目的初步筛选。对经初步判断符合国家产业政策、基金投资理念、具有良好市场前景和增长潜质的项目，选入项目备选库。第二章 项目初评 第三条 投资人员根据获得的项目详细材料，对项目投资的可行性进行初步分析研和评估。第四条 项目初步研究和评估结果分为建议立项与不建议立项两种，对于建议立项的项目，进入项目立项程序；根据研究和评估结果，不建议立项的项目

2、，表明不建议立项，并说明原因。第四章 项目立项 第五条 根据项目初评结果，经投资决策委员会决定是否立项：（一）经投资决策委员会评估认为可行的项目，即予以立项，并根据申请信息明确项目负责人及项目团队成员，并授权项目团队起草项目投资关键条款清单和开展全面尽职调查。（二）投资决策委员会决议为“补充材料再提交”的，投资人员根据投资决策委员会提出的意见进行专项分析核查，在深入调研和完善分析报告的基础上，重新提交立项申请。（三）投资决策委员会决议否决的项目，投资人员立即停止该项目的后续工作，该项目进入储备项目库。投资人员应对项目材料整理归集，交由合规风控部统一管理。第五章 项目尽调 第六条 项目负责人制定

3、项目推进计划，项目尽职调查预算，按照计划保质高效地推进项目的尽职调查。第七条 尽职调查工作的目的是对拟投资项目的投资可行性和风险评估，并对投资的核心商业条款作出判断，从而为实质性投资决策提供支持。项目组在尽职调查过程中，及时向投资决策委员会汇报尽职调查进展情况及重大问题。尽职调查结果表明投资存在重大障碍和风险的，项目负责人应及时向投资决策委员会汇报相关情况。投资决策委员会决定停止该项目跟进的，项目组应及时停止项目跟进工作，总结该项目，并将项目整体材料交合规风控部统一管理。项目组在尽职调查过程中确认不存在重大风险的，则项目按照计划推进。第六章 项目决策 第八条 项目组根据尽职调查结果和核心商业条

4、款谈判的情况，认为项目具备投资价值，提交投资决策委员会作出表决。第九条 投资决策委员会表决结果包括批准、补充材料再提交和否决三种类型。（一）投资决策委员会表决结果为批准的项目，进行项目签约等后续事宜；（二）投资决策委员会表决结果为“补充材料再提交”的，由项目组根据投资决策委员会提出的意见进行补充分析报告，重新提交投资决策委员会表决。（三）表决结果为否决的项目，项目组应将项目总结报告、项目全部材料、投资决策委员会决议存档保存。（四）关联交易是指基金与管理人以及管理人的股东、高管、员工及其家属发生交易的，基金与管理人管理的其它基金等发生交易的，以及基金与基金的出资人及其关联方发生交易。基金的决策机构为投资决策委员会（“投决会”），对于关联交易表决机制如下：具备关联交易属性的投资决议或者退出决议在投决会表决时，该交易的关联方委派的投决会委员回避，由非关联方委派的投决会委员进行表决，且需要获得全票同意方可通过。第七章 附则 第十条 本制度未尽事宜，遵照国家有关法律法规和公司相关规章制度执行。如遇有关法律法规作出调整与本制度不一致时，公司将依据最新的法律法规的规定对本制度进行必要修订。第十一条 本制度由执行董事审议通过后生效，并授权执行董事进行解释。