法律风险管理制度.docx

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1、(完整)02 法律风险治理制度1 主题内容与适用范围本制度规定了公司法律风险治理的适用范围、治理目标、治理职能、权责分工、治理内容 和程序。本制度适用于公司法律风险的治理，本制度亦适用于子公司，参股公司亦可参照执行。2 引用文件国有企业法律参谋治理方法中心企业全面风险治理指引中国兵器工业集团公司法律风险治理标准化标准3 术语本制度所称法律风险，是指单位违反法律规定或运用法律不当而导致单位担当法律责任或 处于其他不利状况而给单位造成损害的可能性。本制度所称法律风险治理，是指围绕公司总体经营目标，通过在经营治理的各环节中执行 法律风险治理标准化标准，培育良好的法律风险治理文化，建立健全法律风险治理

2、体系，为实 现全面风险治理总体目标供给合理保证的过程。4 治理目标围绕公司生产经营治理目标，建立法律风险治理的长效机制，保障公司依法经营、依法决策，依法治理,避开、削减或挽回因法律风险而导致公司利益损失或信用降低等负面影响 ,切实维护公司合法权益。5 治理职能本制度规定了法律风险的治理原则、各级领导及职工的职责、体系及制度建设等。6 权责分工公司法律风险治理工作由总经理领导，总法律参谋牵头，由法律事务部门归口治理.7 治理内容和程序7.1 法律风险治理流程图(见图 1)7.2 原则7.2.1 公司应当从法律风险意识培育及提高、法律风险治理体系建设、重大事项决策的法律风 险治理、规章制度的法律风

3、险治理、合同治理、学问产权的法律风险治理、纠纷的法律风险治理、法律风险自查和考核评价等方面进展法律风险治理和掌握。7。2.2 公司对具有法律风险的事项和法律风险重点环节实行事前法律防范、事中法律掌握和事后法律补救措施。公司重点建立事前法律风险治理机制，关注制度建设和制度的有效实施。 7。2.3 公司法律风险治理依据统一业务标准标准，统一责任体系，公司统一领导，法律风险部门专业治理、各单位各负其责的体系组织实施。7。2。4 公司围绕总体经营目标开展法律风险治理意识的培育、提高的相关工作，致力于在公司各层级、各岗位员工中形成良好的法律风险治理意识，不断提高法律风险治理力量和市场竞争力。7。3 公司

4、各级领导在法律风险治理意识培育、提高过程中的职责7。3.1 公司围绕总体经营目标，在企业各领导层级、各岗位员工中形成良好的风险治理意识， 加强法律风险治理意识的培育和提高，不断增加法律风险力量和市场竞争力.7.3.2 公司主要负责人职责要求：7。3。2.1 具有全局性的法律风险治理意识，对法律风险治理工作有明确的战略指导 ,至少每季度听取一次法律风险治理工作汇报；7.3.2.2 自觉遵守法律风险治理规定，严格相关程序决策涉及的法律风险事项；7。3.2。3 主要负责人应做培育法律风险治理意识的表率，不断提高法律风险治理意识和力量， 在公司每年度的学习和培训中应包含法律风险治理的内容，并进展考核.

5、7。3。3 公司领导层职责要求：7.3.3 。1 生疏决策事项的法律风险治理流程，具有较高的法律风险治理意识和力量，对涉及的法律风险治理事项有具体部署和指导；7。3。3.2 持续进展法律风险治理的培训,中心组的学习打算应包含有关法律风险治理的学习内容；7.3.3。3 将法律风险意识的培育、提高工作作为塑造公司文化的重要内涵，支持并保障全员法律风险治理意识培育制度建立.7。3.4 公司治理层职责要求：7。3。4。1 准确把握职责范围中涉及的法律风险治理事项,认真落实关于法律风险治理工作方面的具体措施，准时掌握和防范法律风险；7.3。4。2 严格执行公司有关法律风险的规章制度，加强自身法律风险治理

6、力量的学习和培育， 教育和引导员工提高法律风险治理意识，把法律风险治理意识融入到日常的经营治理工作中;7。3。4.3 依据本部门需要,制定适宜的法律风险治理制度和要求，按岗位对员工进展常常性的法律风险治理教育和培训。7.3。5 公司员工职责要求：7.3。5。1 主动加强法律风险治理意识的培育,具有与本职岗位相适应的法律风险治理力量；7.3.5.2 乐观参与公司或所在部门组织的法律风险治理方面的学习和培训，每年度不少于 8 学时;7.3 。5.3 依据法律风险治理规定,严格履行自己的工作职责,准时向单位领导和法律风险治理机构反响法律风险治理工作中的问题。7.4 法律风险治理体系建设公司建立健全法

7、律风险治理体系，依据公司法人治理构造，在董事会、监事会、经营层,根 据事先防范、事中掌握为主、事后补救为辅的原则,明确法律风险治理的方针目标，完善相关制 度，健全组织机构并明确其职责,配备必要的法律风险治理人员有效开展工作。7.4.1 法律风险治理的方针、目标7。4。1。1 公司应制定明确的法律风险治理方针、目标并形成文件，向全体员工进展宣传以便贯彻实施。7。4。1。2 公司法律风险治理遵循：“留意源头防范，加强过程掌握，做好事后补救”的方针.7.4.1.3 公司法律风险治理的工作目标:建立健全公司法律风险治理体系并有效运行，法律风险治理标准化标准工作到达一级标准，通过开展法律风险治理促进企业

8、市场竞争力的提升，为把企业建成兵器行业对外展现综合实力窗口供给法律支撑。7。4.2 法律风险治理的制度建设7.4 。2.1 公司应健全以下法律风险治理工作相关制度： a 法律风险治理工作根本制度；b 法律风险治理工作专项制度：法律事务部门参与公司重大经营决策与经济活动治理制 度、法律风险治理制度、经济合同治理制度、诉讼、仲裁治理制度等；c 法律风险治理工作内掌握度：社会单位、个人来公司调查取证治理标准、法定代表人授 权托付治理制度、法律风险治理专项经费治理制度等。7。4。2.2 法律风险治理制度的制定，应当满足以下要求：a 强化领导责任制，充分发挥总法律参谋及法律参谋在法律风险治理中的作用；b

9、 对法律风险治理适用全方位、全过程掌握原则；动态掌握，标准操作的原则；适度掌握, 原则性与敏捷性相结合的原则；c 对法律风险治理所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等;d 明确风险报告制度,规定报告人与承受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、 负责处理报告的部门和人员等；e 对法律风险治理所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文 件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；f 对重大法律风险进展持续监测,准时公布预警信息，制定应急预案，并依据状况变化及 时调整掌握措施；g 把各业务单位法律风险治理执行状况与绩效薪酬挂钩。 7。4。3 法律风险治理的领导责任

10、制7.4。3。1 公司应依据“业务工作谁主管，法律风险谁负责”的原则，建立健全法律风险治理责任体系，明确各级人员在法律风险治理中的职责，建立以总经理领导、总法律参谋牵头，法律事务部门与公司各业务部门各司其责,共同参与的经营风险法律防范掌握领导机构。7.4 。3。2 公司主要负责人法律风险治理主要职责:a 是公司法律风险防范治理工作的第一责任人，依据中华人民共和国公司法及公司章 程的规定，依据中国兵器工业集团公司的具体要求，建立法律风险治理标准化体系和制度，领导法律风险治理标准化工作的实施；b 承受总法律参谋有关法律风险治理的工作汇报，保证总法律参谋及法律风险治理机构人 员职责行使，使其能顺当开

11、展工作；c 就有关法律风险解决治理方案及措施的实施等依照权限范围做出打算，协调处理涉及法 律风险治理的重大事项；d 打算对有关部门和人员的考核、评价与奖惩等事项； e 其他应当由主要负责人履行的职责。7.4.3.3 其它公司级领导法律风险治理主要职责：a 负责其分管业务范围内的法律风险治理事项,认真落实法律风险防范具体措施； b 准时与公司其它法律风险治理机构沟通涉及公司重大权益的法律风险治理事项； c 其它应当由其履行的职责。7。4.3.4 公司总法律参谋法律风险治理主要职责:a 全面负责公司法律风险治理工作，统一协调处理公司决策、经营和治理中的涉及法律风险的相关事务；建立健全法律风险治理体

12、系；b 参与重大经营决策，保证决策的合法性,并对相关法律风险提出防范意见； c 对重要规章制度进展审查或指导法律参谋进展审查;d 其它应当由总法律参谋履行的职责。7.4.3。5 法律事务部门法律风险治理主要职责：法律事务部门是公司法律风险治理的专业职能部门，负责组织实施公司法律风险治理工作， 对公司法律风险防范掌握事项进展合法性审查，对公司所属单位法律风险治理工作进展日常业务治理、具体指导和检查。具体包括以下职责：a 正确执行国家法律法规，对公司重大经营决策供给法律意见,防范法律风险；b 参与公司重大经济活动和经营决策，供给法律询问 ,使治理与经营活动中的法律风险得到准时防范和掌握；c 起草或

13、参与起草、审核规章制度，并对规章制度的合法性进展审查;d 参与公司重大合同的谈判、起草工作,并对公司各类合同的签订、履行进展法律风险管理；e 参与改制、分立、合并、破产、清算、投融资、担保、租赁、权利转让、招投标及重组、 上市等重大经济活动，起草或审核有关法律文件，处理相关法律事务；f 负责或参与工商登记工作,办理登记、注册、年检等法律事务；g 负责专利、商标、商业隐秘、著作权等学问产权的法律保护事务;h 治理诉讼、仲裁事务，承受法定代表人的托付，代理其参与调解、仲裁、诉讼及其他非 诉讼法律活动，帮助清理债权、债务，维护公司的合法权益；i 对员工进展法制宣传教育及供给有关的法律询问； j 负责

14、办理领导交办的其他法律风险治理事务.7。4。3.6 公司各所属机构、子公司应当依据各自的治理职责和权限进展经营风险法律防范控制。7。4.4 法律风险治理的组织保障7。4。4。1 公司依据国务院国资委和中国兵器工业集团公司的相关规定实施总法律参谋制度。7.4。4。2 公司依据国务院国资委和中国兵器工业集团公司的相关要求设立法律风险治理机构， 配备专职法律参谋，特地负责法律风险治理工作。7.4。4。3 公司法律风险治理机构专职工作人员配备不得少于公司员工总数的 1。7.4.4.4 法律风险治理事项需外聘律师的，应由法律风险治理机构负责选择 ,监视并帮助其工作。7.4。5 法律风险治理的条件保障7.

15、4.5。1 公司为开展法律风险治理工作供给必要的条件保障，供给法律风险治理专项经费。7.4。5.2 法律风险治理专项经费应当单独列入公司年度财务预算，依据工作需要足额开支。公司应当制定专项经费使用方法，总法律参谋应当对专项经费的支出予以审查，保证经费的标准使用。7。4.6 法律风险的信息治理7。4.6。1 法律风险信息是指公司在生产、经营、治理等业务过程中产生的法律问题、合作争议、纠纷苗头等相关法律风险事项，一般包括以下信息:a 违反国家法律法规、部门规章、地方性法规的信息； b 违反合同商定的信息；c 侵权行为信息；d 怠于行使权利信息； e 行为不当信息。7。4.6.2 公司建立法律风险信

16、息治理系统，广泛、持续地收集与公司法律风险治理相关的信息，进展必要的筛选、分类、组合，识别出可能造成法律风险的因素。7。4.6。3 公司建立法律风险信息治理平台，统一负责公司各类法律风险信息的收集、监测和公布.7。4.6.4 公司所属各单位、子公司是法律风险信息治理的直接责任单位，负责收集本部门、本单位涉及业务和治理职责、岗位职责中产生的法律风险相关信息，并按规定的程序和路径及 时向法律事务部门报送以下有关法律风险治理工作的信息:a 法律风险治理工作的年度工作总结;b 重点领域法律风险治理状况、重大法律纠纷等； c 开展法律风险治理工作取得的阅历和做法；d 法律风险治理工作的专项检查状况与全面

17、自查状况； e 与法律风险治理有关的其它信息.7.4.6.5 法务事务部门是法律风险信息的综合治理部门 ,负责接收法律风险信息并对其进展必要的筛选、分类，识别出可能造成法律风险的因素.7。4.6。6 公司将依据 7.4。6。4 所属内容撰写公司法律风险信息,定期上报中国兵器工业集团公司。7。4。6.7 公司对法律风险信息进展持续监测，准时公布预警信息。7.4 。6。8 公司应开展年度的法律风险识别、评估工作,定期公布内部法律风险评估报告,公布相关的法律风险信息.7.4.6.9 公司建立法律风险信息治理数据库，对决策、执行、监管各层面法律风险信息承受计算机进展治理.7.5 法律风险防范掌握事项及

18、治理要求7.5.1 重大经营决策与经济活动的法律风险治理7。5.1。1 重大经营决策与经济活动的法律风险主要类型a 在投资设立公司中的法律风险主要类型包括：虚拟出资人；一人公司不能证明财产独立；违反行政许可；学问产权出资瑕疵；土地使用权出资不标准；出资履行不当；公司设立协议瑕疵或缺失；公司章程不完善;公司设立不能;股东行使股东权利不当；不准时清算的法律风险等。b 国有企业在证券投资中的法律风险主要类型包括：证券投资违规；托付理财不当；内部 掌握机制不到位的法律风险等。c 在招、投标工作中的法律风险主要类型包括：不当变更工程设计及工程方案 ;招标组织形式及招标方式选择不当；招标文件编制不完善;招

19、、投标活动中泄密；违规开、评标；投标文 件审查不当;合同内容与招、投标文件内容不全都的法律风险等。d 合资、合作、联营的法律风险主要类型包括：合资、合作、联营工程违法违规；合资、合作伙伴选择不当；方式选择不当；缔约不能；非货币出资不能完全到位；学问产权出资有瑕疵；由于决策程序、表决方式及其他议事规章商定不明而导致企业僵局；出资方权利不能充分行使；合资企业投资比例不当；合资方未依据商定期限出资；合资协议履行过程中的法律风险； 清算不能；合伙联营时担当无限连带责任；联营保底条款及名为联营、实为借贷的法律风险等。e 基建工程的建、改建或扩建中的法律风险主要类型包括：工期风险；费用风险；质量 风险；生

20、产力量风险;市场风险；信誉风险；人身伤亡以及工程或设备的损坏；法律责任 ,可能因此被起诉或担当相关法律的或合同的责任的法律风险等。f 企业担保法律风险主要类型包括：超过法定范围担保；担保方式选择不当；追偿权不能实现；担保合同无效；保证人不适格;共同保证商定不明；保证方式没有商定或商定不明；保证范围没有商定或商定不明；债权转让不当；未经保证人同意，债权人许可债务人转让债务；未经保证人同意，债权人与债务人变更主合同；债权人超诉讼时效主见权利；不办理抵押权登记； 以制止抵押财产设定抵押;抵押担保的范围没有商定或商定不明；债权人不准时行使抵押权的法律风险.g 改制、资产处置法律风险主要类型包括：改制模

21、式选择不当；改制方案制订违反相关法 律法规；改制方案不履行打算或批准程序；改制方案不履行民主程序；改制企业拒绝或拖延上报审计资料；改制企业阻碍审计机关行使资料审查权;改制企业转移或隐匿资产；改制企业阻碍 资产评估;改制企业对无形资产不评估或评估不当；改制企业对土地使用权评估不标准 ;劳动关系应变更而未变更；强制入股；违规买断工龄；身份置换政策不到位；债权人不准时或不正确行使撤销权；治理层收购中违规收购目标企业;收购方式不标准；违法违规处置企业国有资产； 企业国有产权转让的方式选择不当；转让程序不当的法律风险等。7。5.1.2 重大经营决策与经济活动法律风险的防范主体是：重大经营决策的决策者、重

22、大经济活动承办单位、法律事务部门。7。5.1。3 重大经营决策与经济活动法律风险的防范依据：公司法、建筑法、招标投标法、合同法、担保法、物权法、企业国有产权转让治理、评估法律、法规及其他国家有 关法律法规和相关政策。7.5.1.4 公司应当制定有效的决策制度标准，明确决策范围和决策程序 ,对决策进展合法性审查，防范决策法律风险。7。5。1。5 公司应当制定完善的重大事项决策程序与议事规章，制度中应当包括对重大事项决策的法律风险防范内容 ,保证涉及法律风险治理的重大事项的决策中应当有法律参谋全程参与。7。5.1.6 公司应当制定法律事务部门参与公司重大经营决策与经济活动治理标准，重大经营决策的决

23、策者和重大经济活动承办部门必需遵守该制度,违反其规定的，严格按制度中的罚则处 罚。7.5 。1.7 重大经营决策与经济活动的法律风险治理防范要求a 在规划投资前，生疏并把握企业投资、招投标、合资、合作、联营、工程建设事项的政 策法规。b 在投资前，认真分析和推测投资、招投标、合资、合作、联营、工程建设中可能消灭的 各种可预见的风险和情形,并做好相应的防范举措。c 在投资、招投标、合资、合作、联营、工程建设中消灭了不行推测的风险，要准时地探 讨争论解决方法，防止损失的消灭及损失的扩大。d 各担保合同签订部门要把握担保法律学问、严格依据规定的程序开展工作。e 各业务部门应严格依据法律事务部门的要求

24、和供给的合同范本制作、签订担保合同。 f 涉及到担保合同的谈判应有法律事务部门参与 ,因担保合同发生纠纷时应准时向法律事务部门报告。g 企业改制、资产处置承办部门要把握改制、资产处置法律、法规和相关政策。h 企业改制、资产处置应严格依据规定的程序开展工作 ,法律事务部门对改制、资产处置方案进展审核把关。i 因企业改制、资产处置而引起的法律问题应准时向公司主管领导和法律事务部门报告.7。5。2 规章制度的法律风险治理7.5。2.1 公司规章制度法律风险的主要类型包括：内容不合法;内容相互冲突；内容脱离实际； 条文不标准;程序不标准；修改不准时；违规实施等。7.5。2.2 公司规章制度法律风险的防

25、范主体是：制度制定部门、法律事务部门。7。5.2.3 公司规章制度法律风险的防范依据：国家有关法律法规和相关政策及公司现行的规章制度。7。5.2.4 公司的规章制度应当严格依据程序进展制定，并由法律事务部门进展合法性审查.7。5.2.5 撰写规章制度的人员应具备肯定工作阅历和相关的治理、法律等方面的学问。撰写时要深入争论国家法律、法规及有关政策的规定，以保证公司规章制度符合法律法规及相关政 策精神，语言表述应当简洁、准确、易懂；必要时法律参谋应参与起草工作。7。5.2。6 公司在制定有关劳动酬劳、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、员工培训、劳动纪律以及劳动定额治理等直接涉及员工切身利

26、益的规章制度时,应当经职工代表大会 或全体员工争论，提出方案和意见,与工会或职工代表等协商确定。7。5.2.7 公司规章制度要符合公司实际，各部门制定的规章制度应协调全都，不违反公司的章程及标准性文件,与公司其他有效的规章制度不相冲突.7.5。2。8 批准后的规章制度应当由公司以适当形式予以公布施行，对直接涉及员工切身利益的规章制度应当予以公示，或者告知员工。还要进展必要宣传，使员工不仅知晓规章制度，而且能充分理解制度的实质，保障职工认真遵守和执行规章制度。7。5。2.9 规章制度出台后，公司应实行培训、宣讲等适当方式对员工进展认真、准时、有效的宣传，使员工不仅知晓规章制度，而且能充分理解、把

27、握制度的实质含义，以保障员工遵守和执行规章制度.7.5。2.10 公司应建立规章制度执行状况督查机制。督查机构应依据职责规定定期或不定期的对单位规章制度的执行状况进展催促检查。针对 违反规章制度的行为尤其是由于违反规章制度有可能带来法律风险的行为应有明确的罚则，并 限期整改。7.5。2.11 公司应当每年对现行有效的规章制度进展集中统一整理并汇编成册。7。5.2。12 规章制度应随着公司的进展和法律环境的变化，进展相应的调整、补充和更,其内容应始终保持合法性。7。5。3 经济合同的法律风险治理7.5.3.1 公司应做好经济合同的法律风险治理工作，通过明确的合同治理原则及合同制度建设，保证合同签

28、订、合同履行、合同监管、合同救济等过程中的法律风险得到有效治理。7.5。3.2 公司应坚持经济合同统一治理原则，避开多头治理导致职责不清或治理失控。7。5.3。3 公司应不断提升经济合同治理手段，鼓舞和推广合同法律风险防控系统软件的应用， 加快合同治理信息化建设。7。5。3.4 公司应当制定经济合同治理标准，经济合同承办部门必需遵守该标准 ,违反其规定的,严格按标准中的罚则惩罚。7.5.4 学问产权的法律风险治理7。5。4.1 有关学问产权的法律风险主要类型包括:专利申请不符合先申请原则;不按规定撰写专利申请文件;制造专利申请人在申请及审查过程中技术权益保护意识缺乏；违反专利申请、审 查过程中

29、程序性规定；专利实施许可方式不当；专利实施许可无视保密条款；专利转让中对权利、义务商定不明；专利工作得不到有效治理；使用未注册商标侵害他人注册商标专用权的法律风险；未注册商标内容违反禁用规定；注册商标长期不使用；自行转让注册商标；确认的信息不完全具备商业隐秘构成要件；应当承受其他方式保护但承受商业隐秘保护；隐秘性治理措施不到位；第三人侵害商业隐秘;引进人才侵害他人商业机密;引进专有技术侵害他人商业隐秘的法律风险等.7.5.4.2 学问产权法律风险的防范主体是:学问产权治理部门、法律事务部门。7。5。4.3 学问产权法律风险的防范依据：专利法、商标法等相关法律法规及公司学问产权和保密治理制度。7

30、.5.4.4 公司开展学问产权治理保护工作,应当建立科学的学问产权治理机制，在公司内部形成研发、生产、法律、市场等职能部门共同参与的学问产权工作联动机制，实现对学问产权全过程治理与保护.7。5.4.5 公司应当建立完善的学问产权综合治理保护标准，针对专利、商标、著作权、商业隐秘等学问产权制定相应的专项治理保护措施。7.5。4.6 公司在学问产权制造环节应加强立项、查、研发记录和学问产权归属的治理。7。5.4。7 公司在学问产权应用环节应加强成果的验收保密、确权保护、成果公布、实施许可与转让、动态维护的治理.7.5.4.8 公司在产业化环节应准时跟踪分析产业学问产权动态，参与行业、国家及国际标准

31、制 定,实施产业联盟,运用学问产权策略，构筑单位学问产权资源优势。7。5.4.9 公司在市场营销环节应加强市场监测，避开侵权，有效维权，关注竞争动向，制定应对措施，准时反响市场需求信息，促进源头创。7。5.4.10 公司应与员工订立学问产权和竞业制止协议，明确员工负有保护企业学问产权和不得侵害他人学问产权的义务。7。5.4.11 公司应建立学问产权信息平台。对学问产权信息进展动态监测，做好分析、推测工作，准时警示侵权、被侵权现象,防范学问产权法律风险。7。5。4。12 公司应建立预警信息报送反响制度.所属各分、子公司及各部门应“客观、准确、准时”地收集有关学问产权信息,并报送学问产权归口治理部

32、门，学问产权归口治理部门审核提出意见后反响给相关单位.7。5。5 诉讼、仲裁的法律风险治理7。5.5.1 诉讼、仲裁的法律风险主要类型a 起诉阶段的法律风险主要包括：管辖权确定不当；诉讼恳求不当；超过诉讼时效；不按 时交纳诉讼费用；未适当实行保全措施；证据灭失或难以取得证据；未准时提出代位权诉讼的法律风险等.b 一审阶段的法律风险主要包括：不能供给证据或供给证据不充分；不能供给原始证据；超过举证时限供给证据;供给虚假证据；证据取得方式不合法；申请法院调查收集证据不准时；申请评估、鉴定不当；不知或无视了举证责任倒置；当事人及其代理人无正值理由不按时出庭或者中 途退庭;一方当事人下落不明；证人、鉴

33、定人不出庭；违反法庭纪律;未能准时提出回避和增加变更诉讼恳求申请；诉讼保全不当的法律风险等。c 二审阶段的法律风险主要包括 :不正值行使上诉权;证据不被二审法院采信的法律风险等。d 执行阶段的法律风险主要包括：申请执行人未在法定期限内申请执行 ;被执行人下落不明或无足够财产可供执行；不能供给继承或承受权利证明文件的法律风险等。e 仲裁的法律风险主要包括：仲裁协议无效；仲裁恳求不当；逾期申请确认仲裁协议无效；不按时出庭；未能准时供给证据;不履行仲裁法律文书的法律风险等.7.5。5。2 诉讼、仲裁法律风险的防范主体是:法律事务部门、纠纷发生单位。7。5.5。3 诉讼、仲裁法律风险的防范依据：民事诉

34、讼法、仲裁法和最高人民法院相关司法解释。7。5。5.4 公司应当制定诉讼、仲裁制度治理标准，各有关部门必需遵守该标准，违反其规定的，严格按标准中的罚则惩罚。7。5。6 法定代表人授权托付工作的法律风险治理7.5。6.1 法定代表人授权托付工作的法律风险主要类型包括：授权托付制度不标准；授权不当;授权程序不标准；授权托付无效；代理人超越授权范围；代理人超越授权时限；授权托付事 项违法的法律风险等.7。5。6。2 法定代表人授权托付工作的法律风险的防范主体是：各合同承办单位、纠纷发生单位、法律事务部门。7.5。6。3 法定代表人授权托付工作的法律风险的防范依据：民法通则、合同法、民事诉讼法等相关法

35、律法规。7.5.6 。4 法定代表人授权托付工作的法律风险防范要求a 建立健全授权托付治理事项的规章制度，标准授权托付治理事项. b 严格依据授权程序办理授权事宜，防止消灭瑕疵或纰漏。c 定期对授权托付事项进展检查，防止无权代理、越权代理、逾期代理行为的发生等。7.5.7 应收应付账款的法律风险治理7.5。7。1 应收账款事项的法律风险主要类型包括：货款或加工费对方逾期未支付；账龄较长； 与对方初次合作；合同标的较大;债务人偿债力量下降的法律风险等。7。5。7。2 应付账款事项的法律风险主要类型包括:因未依据商定的期限、方式付款而导致负担延期付款利息、担当违约责任或被起诉的法律风险等。7.5.

36、7。3 应收应付账款法律风险的防范主体是：合同承办单位、财务金融部门、法律事务部门。7.5.7。4 应收应付账款法律风险的防范依据：民法通则、合同法及相关司法解释.7.5.7.5 应收应付账款事项的法律风险防范要求a 合同承办单位、财务部门要把握合同法律学问，树立风险防范意识。b 合同签订部门应准时跟踪合作单位的经营状况和合同的回款、付款状况，对于财务、经 营消灭风险的合作单位应准时向法律事务部门报告。c 财务部门应实时监控各单位应收账款的回款执行状况和应付账款执行状况。对于监控中 觉察的问题款项，应准时通知法律事务部门。7。5。8 劳动用工的法律风险治理7.5 。8。1 劳动用工的法律风险主

37、要类型包括：违反劳动法律法规，不与劳动者签订劳动合同； 聘请尚未解除劳动合同的劳动者；被聘请员工违反与原单位保守商业隐秘及竞业制止协议;试用期商定不当；未订立培训协议或培训协议商定不明;处理劳动关系程序不到位；违反劳动法规解除劳动合同;解除劳动合同未按规定支付经济补偿金;与没有经营资质的劳动派遣机构签订劳务派遣合同；低于最低工资标准支付工资；以非货币形式支付工资 ;企业未交纳工伤保险;违反女职工特别保护规定；企业延长工作时间不按商定支付加班工资;企业不按规定安排员工休息、休假；克扣、拖欠员工工资;不按国家规定足额缴纳社会保险的法律风险等。7。5。8。2 劳动用工法律风险的防范主体是：人力资源治

38、理部门、法律事务部门。7。5.8.3 劳动用工法律风险的防范依据：劳动法、劳动合同法、工资支付暂行规定、工伤保险条例及相关法律法规。7。5.8.4 公司劳动用工治理的法律风险防范要求a 公司要依据劳动法律法规，与劳动者签订劳动合同、培训协议、商定试用期。b 严格依据法律法规及公司规定的相关流程，进展劳动合同的变更、解除、终止行为。c 严格依照劳动法规，保障员工合法权益,充分调发动工乐观性，促进公司良性进展。 7.5。9 产品质量责任的法律风险治理7.5。9。1 产品质量责任的法律风险主要类型包括：产品质量、设计上的缺陷；产品外观上的缺陷和警示上的缺陷；无视法律相关规定在产品质量治理中的作用；产

39、品出口海外，不了解进口国产品质量责任的法律规定的法律风险等。7.5.9.2 产品质量责任法律风险的防范主体是：产品生产、产品质量检验和掌握部门。7.5 。9.3 产品质量责任法律风险的防范依据：产品质量法、消费者权益保护法、侵权责任法及公司质量掌握文件等。7。5.9。4 产品质量责任的法律风险防范要求a 产品生产、产品质量检验和掌握部门要把握产品质量责任的法律法规和公司质量掌握文件。b 各部门应树立产品质量意识，严格依据法律规定开展工作，加大检查、检验的力度。 c 发生产品质量问题纠纷时应准时向公司主管领导和法律事务部门报告。7。5。10 自然资源利用及环境保护的法律风险治理7。5.10。1

40、自然资源利用及环境保护事项的法律风险主要类型包括：拒绝环境保护行政主管部门现场检查或者在被检查时弄虚作假；拒绝或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项；污染物排放超过规定的排放标准；不按国家规定缴纳超标准排污费;引 进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备；将产生严峻污染的生产设备转移给没有污染防治力量的单位使用;建设工程的防治污染设施没有建成或者没有到达国家规定的要求，投入生产 或者使用；未经环境保护行政主管部门同意,擅自撤除或者闲置防治污染的设施；造成重大环境 污染事故，导致公私财产重大损失或者人身伤亡的严峻后果的法律风险等。7。5。10.2 自然资源利用及环境保护法

41、律风险的防范主体是：生产安全环保部门、各生产部门。7。5。10。3 自然资源利用及环境保护法律风险的防范依据：环境保护法、安全生产法等法律法规和地方政府有关规定.7.5 。10.4 自然资源利用及环境保护事项法律风险防范要求a 环保部门应全面了解国家和地方政府关于环境保护的有关规定和环保指标 ,做到不违法违规生产.其次,乐观协作环境保护行政主管部门现场检查，不弄虚作假，不谎报有关污染物排放申报事项。b 污染物排放超过规定的排放标准的，要准时改正；造成重大环境污染事故 ,导致公私财产重大损失或者人身伤亡的严峻后果的，要准时地严格依据相关规定处理,防止损失连续扩大. 7.5。11 其他需要法律防范

42、掌握的事项。7。6 法律风险防范掌握程序7.6 。1 法律风险的推测公司所属各机构、子公司是法律风险治理的源头，负责公司法律风险的推测，其依据职能 治理、职责治理、岗位治理、业务治理规定进展法律风险的推测：7。6。1。1 董事会系统的法律风险由董事会或其办事机构依据公司法和公司章程规定的职责范围进展法律风险的推测；7.6 。1.2 监事会系统的法律风险由监事会或其办事机构依据公司法和公司章程规定的职责范围进展法律风险的推测；7。6。1。3 总经理系统的法律风险信息，由公司各职能部门及各分厂、子公司依据其治理职能和业务分工范围进展法律风险的推测；7.6.1 。4 党委工作部门负责党委系统的法律风

43、险推测；7.6。1.5 工会负责工会系统中的法律风险推测.7.6.2 法律风险信息的收集与识别公司所属各机构、子公司应当定期对其业务范围内的法律风险信息进展采集、取样、分类、筛选、组合和识别，并建立法律风险名目或法律风险库。 7。6.3 法律风险信息的传递7。6.3。1 各单位应当确定一名法律风险治理信息员，负责每月向法律风险治理机构报送本单位法律风险信息。7.6.3.2 各分厂、子公司应当定期向公司法律风险治理机构报送以下有关法律风险治理工作信 息：a 法律风险治理工作的年度工作总结；b 重点领域法律风险治理状况、重大法律纠纷等； c 开展法律风险治理工作取得的阅历和做法；d 法律风险治理工

44、作的专项检查状况与全面自查状况； e 与法律风险治理有关的其它信息。7.6.3 。3 公司相关部门在业务活动中遇到法律问题、合作争议、纠纷苗头等状况时，应当准时报告公司主管领导和法律风险治理机构，并提交相关资料。7.6.4 法律事务部门对法律风险治理工作的检查法律事务部门应当定期或不定期对公司所属各机构、子公司的法律风险治理工作进展检查， 以准时觉察法律风险.7。6.5 拟定法律风险解决方案7.6。5.1 法律事务部门接收到公司各机构或子公司报送的法律风险信息，或在检查中觉察公司的法律风险信息后，牵头拟定风险解决方案。7。6。5.2 报送法律风险的机构或子公司负责协作法律事务部门拟定风险解决方

45、案。7。6.6 法律风险解决方案的审批7。6.6。1 法律风险解决方案拟定后，报送总法律参谋审批。7.6.6.2 重大法律风险的解决方案,报送总经理或经理办公会审批。7.6。6.3 属于董事会决策范围内的法律风险解决方案，报送董事会审批决策。7.6。7 法律风险解决方案的实施7.6。6.1 法律风险解决方案制定以后，由法律风险产生单位负责实施，也可以由法律风险治理机构帮助实施。7。6。6。2 法律风险治理机构应当对解决措施和方案的实施状况进展监视检查，准时提出调整或改进意见，并催促改进。7。6.8 法律风险解决方案实施结果的报告7.6.8 。1 法律风险解决方案的组织实施部门，应当将方案的组织

46、实施状况准时向法律事务部门报告。7.6 。8.2 重大法律风险解决完毕后，法律事务部门应当将结果向总经理汇报.7.6.9 总结归档法律风险处理完毕后，法律事务部门总结归档.7.7 法律风险治理工作的自查及考核评价 7。7。1 法律风险治理工作的自查7。7.1.1 公司应当依照自我约束、自我订正、自我进展、自我完善的法律风险治理工作原则， 建立健全法律风险治理工作的自查及考核评价体系，并将法律风险治理工作作为专项考核指标纳入单位绩效考核体系。7.7.1.2 公司法律风险治理机构负责组织公司的法律风险治理的自查工作。各单位、各部门负责本单位的自查工作。7.7。1.3 自查实行专项检查与全面检查的方

47、式，针对存在的问题，应当提出改进意见并催促改进。全面检查的掩盖率应当到达 90以上。7.7.1.4 自查工作应当符合如下要求:a 依据公司实际状况，对分厂、子公司及各部门不定期组织开展法律风险治理工作的专项检查；b 每年应当至少进展一次法律风险治理工作的全面自查。 7。7。2 法律风险治理工作的内部考核评价7.7。2。1 公司应当建立法律风险治理工作考核评价制度，明确法律风险治理工作的具体考评标准。参照兵器工业集团公司法律风险治理标准化标准要素表，可自行创设考核要素,但其 内容不得与上级单位考核要素相冲突.7.7。2.2 公司法律风险治理的具体考核评价机构是公司法律风险治理标准化标准委员会办公室。7.7。2.3 考评机构每年度都