浙分2023年合规经营文化宣传年活动方案.docx

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1、 浙分201*合规经营文化宣传年活动方案 浙分201*合规经营文化宣传年活动方案 光大永明浙江分公司 201*年合规经营文化宣传年活动方案 一、活动目的： 为了在公司内部初步营造“合规经营、人人有责”，“合规经营、从我做起”的合规经营文化气氛，为公司合规经营、安康进展奠定根底。 二、活动时间: 201*年1月至201*年10月三、详细活动形式及内容（一）活动宣传 1、通过公司OA网站浙分新闻中心栏目，实时介绍培训进展状况。 2、分公司各职场悬挂合规宣传横幅、海报，在职场内进展合规文化宣传。 3、分公司营业网点悬挂反洗钱宣传横幅，摆放反洗钱宣传资料、宣传展板。 （二）培训和讲座1、培训讲座内容：

2、 （1）由总公司法务合规部组织，围绕近期监管发文及政策进展讲解。并邀请中国保监会专家，围绕国内保险行业 进展动态和合规经营形式进展分析，开展专题讲座。 （2）分公司合规组织： A、准时宣导讲解最新外部监管发文； B、适时组织特地的法律讲座，从法律层面分析业务状况； C、协作4月反洗钱宣传月结合公司反洗钱现状集中开展反洗钱培训； D、对要求自学的保险机构内部掌握根本准则、保险法、人身保险业务根本效劳规定、保险行业从业人员行为准则及实施细则、保险机构案件责任追究指导意见六个实行培训加自学的方式，制作相应课件进展培训，加深员工印象。 2、参与人员： （1）总部组织的合规培训，公司高管及各部门负责人，

3、各分公司、直属机构领导班子成员及合规专员必需参与（各分公司、直属机构参训人员通过视频方式参与讲座）。 （2）分公司合规培训，公司总经理室、各部门负责人、机构负责人及合规协调员必需参与（机构负责人及机构合规协调员通过视频或者电话会议形式参会）。 3、培训讲座时间：201*年1月至10月，每1-2月安排一次培训讲座，详细时间另行通知。 （三）自学 1、学习内容：保险机构内部掌握根本准则、保险法、人身保险业务根本效劳规定、保险行业从业人员行为准则及实施细则、保险机构案件责任追究指导意见。 2、参与人员。浙江分公司全部内勤人员（也包括银保客户经理和团险营销人员），全部跟公司签署劳动合同的人员均需参与。

4、 3、学习形式：任选三局部内容进展自学并提交三份自学总结报告，每份报告内容不少于500字。 4、学习时间：自学分为三个阶段，第一阶段：201*年3月-5月，于5月21日至5月27日提交第一阶段自学报告；其次阶段：201*年6月-8月，于28月21日至8月27日提交其次阶段自学报告；第三阶段：201*年9月-10月，于10月21日至10月27日提交第三阶段自学报告。 5、提交方式：各部门、各机构员工（含宁波中心支公司）将电子版提交给各自部门、机构所在合规协调员，由合规协调员汇总后报送浙江分公司合规岗（姜鸿：0571-28080576-6839）。 （四）考试 1、考试形式：每三个月组织一次闭卷考

5、试，使用总公司法务合规部统一设计的试卷。分公司规划于6月、9月下旬统一安排各部门、机构（含宁波中心支公司）人员考试及阅卷工作。 2、考试内容：保险法、人身保险业务根本效劳规定、保险行业从业人员行为准则及实施细则、保险机构案件责任追究指导意见。 3、参与人员：浙江分公司、宁波中心支公司全体员工（即全部与公司签订劳动合同在职员工） 4、考试成绩将张榜公布，达标分数线为90分。（五）嘉奖1、评比类别 浙江分公司位于A组，将与总公司运营治理部、信息技术部、天津营销、北京分公司、江苏分公司、上海分公司、广东分公司和重庆分公司统一进展评比。 2、嘉奖标准：以分公司为单位以自学报告的人均提交率和闭卷考试的人

6、均达标率为考评指标，两局部考评各占50%。 3、奖品设置： A组：一等奖1名奖金3000元 二等奖2名奖金201*元三等奖3名奖金1000元 5、201*年底公布最终获奖名单，嘉奖方式随评奖结果公布。 光大永明人寿保险有限公司浙江分公司 2023年二月二十八日 扩展阅读：合规文化建立年活动的实施方案1 合规文化建立年活动实施方案 为进一步增加合规经营意识,培育良好的内控合规文化,提高风险治理力量，推动案件专项治理工作，确保我行改革与进展的顺当推动,依据浙江银监局办公室转发中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建立年活动方案的通知（浙银监办201*126号）文件精神，结合我行实际状况，

7、制定本实施细则。 一、活动目标 合规文化建立是银行业金融机构实施风险为本治理重要载体，是风险内控治理的重要抓手。要通过开展合规文化年建立活动，进一步端正经营指导思想,增加合规经营意识,掌握风险,稳健经营,使员工的合规经营意识和自觉性明显增加，确保各项监视问责机制有效落实，各机构内控治理的执行力和掌握力明显强化，整体风险防范力量明显提高，形成“人人讲合规，到处显合规，行行重合规”的良好气氛。 二、领导推动小组 为了能扎实推动合规文化建立年活动，我行特成立合规文化建立年活动领导推动小组，组长由一把手担当，结合机构自身特点，在充分调研的根底上有针对性地制定活动实施方案，领导推动小组详细成员名单如下：

8、 组长：副组长：成员： 领导小组下设办公室,办公室主任由兼任,主要负责活动的组织、协调、推动工作，确保合规文化建立年活动有序开展。 三、活动内容： 一是完善组织体系。我行要科学配置合规治理资源，建立和完善与经营范围、业务规模相适应的合规风险治理组织架构，从合规部门设置、岗位安排、职责权限、工作流程、治理措施、报告路线、监视评价等各方面完善合规治理的制度性安排。在董事会下设风险治理委员会、审计委员会或特地的合规治理委员会，精确、准时把握机构合规风险治理状况和重大违规大事，帮助董事会对经营活动的合规性最终负责；董事长等高级治理层为合规文化年活动的第一责任人，对合规治理政策制度的建立健全、合规风险治

9、理体制机制的有效性、违规行为的掌握与惩罚担当全面责任。 二是重塑制度流程。我行对已制定的规章制度进展全面系统的梳理和评估，确保内部治理各项制度的合规性，表达并符合法律、法规和准则的要求。依据风险治理流程的需要，根据业务条线制定、完善相应的治理制度、流程标准或操作指南，使之成为指导合规操作的标准。为保障合规要求的执行落实，要着力建立和完善合规绩效考核、违规问责和诚信报告“三个方法”，以及重大违规报告、合规政策报备、合规风险治理评估、合规治理联动等“四项制度”。 三是强化教育培训。要在当地监管部门、总行的统一安排和指导下，组织实施针对不同对象、不同层次的合规教育培训和考核。组织各部门全体员工学习国

10、家经济政策、法律法规、监管要求和内部治理规章制度、流程标准，学习本岗位应知应会的专业学问、技术技能，开展思想道德、职业操守、案例警示教育。尤其应重视做好对新员工、新上任人员、高风险部门和关键岗位人员以及合规专业人员的教育培训，切实提高全员的遵纪守法、职业操守意识，提高全员的政策贯彻、制度执行和专业学问、业务操作水平。 四是全面自查自纠。全行全部岗位员工开展全面合规自检、违规自查、风险排查为根底，以消退制度缺失、执行偏差、监视缺位为重点，深入查找公司治理、内部掌握、行为标准等各方面存在的问题，针对发觉问题，分门别类制定具体整改方案，强化合规治理措施，并跟踪复查，确保整改订正和问责到位。实施中要结

11、合当前工作，仔细落实银监会对授权授信、贷款“三查”、内外对账、存贷款及票据承兑贴现的滚动检查要求，重点对盗支客户存款、账外汲取存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款等案件多发业务领域进展风险排查，对风险隐患大的重点岗位、重点人员和关键环节进展精细化合规检查。 四、活动步骤： 第一阶段：宣传发动、部署发动阶段（5月下旬） 仔细组织学习三明银监分局的实施方案，将活动精神传到达每一位员工，充分熟悉开展“合规文化年”建立活动的重要意义，统一思想，积极参加，成立活动领导推动小组。其次阶段：全面自查、发觉问题阶段（6月） 对我行的授信业务、存款及柜台业务、会计治理三方面进展自查，在自查中发觉问题并解决问题；组

12、织开展全体员工行为排查，在排查中准时发觉、化解员工中存在的苗头性、倾向性问题，对不相宜在重要岗位的人员准时予以调整轮换。 第三阶段：整改完善、培训教育阶段（7月-11月） 对重点治理检查及当地监管部门检查所发觉的各类问题进展仔细分析，落实责任人，加大责任追究力度。同时要针对问题发生的不同缘由，制定切实可行的整改措施，加强培训教育学习，逐条加以整改落实，防止屡查屡犯问题。 第四阶段：准时总结、促进提高阶段（12月） 对建立“合规文化年”活动进展仔细回忆，总结活动开展的阅历与取得成效，分析存在的缺乏，提出进一步加强合规文化建立的意见。 友情提示：本文中关于浙分201*合规经营文化宣传年活动方案给出的范例仅供您参考拓展思维使用，浙分201*合规经营文化宣传年活动方案：该篇文章建议您自主创作。