法考与司法考试之商经法(证券法5)试题.docx

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1、 法考与司法考试之商经法(证券法5)试题 法考与司法考试之商经法( ( 证券法 5) 试题 投资者爱护 投资者 证券公司 1. 证券公司照实说明证券、效劳的重要内容，充分揭 示；销售、供应与投资者上述状况相匹配的证券、 效劳。违反上述规定导致投资者损失的，应当担当相应的赔偿责任。 2. 投资者拒绝供应或者未根据要求供应的，证券公司应当告知 其后果，并根据规定向其销售证券、供应效劳。 3. 一般投资者与证券公司发生纠纷的， 证券公司不能证明的，应当担当相应的赔偿责任。 4. 一般投资者与证券公司发生证券业务纠纷，一般投资者提 出恳求的，证券公司不得。 答案 投资者 证券公司 1. 证券公司照实说

2、明证券、效劳的重要内容，充分提醒投资风险；销售、 供应与投资者上述状况相匹配的证券、效劳。违反上述规定导致投资者损 失的，应当担当相应的赔偿责任。 2. 投资者拒绝供应或者未根据要求供应信息的，证券公司应当告知其后果，并根据规定拒绝向其销售证券、供应效劳。 3. 一般投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司不能证明的，应当担当相应的赔偿责任。 4. 一般投资者与证券公司发生证券业务纠纷，一般投资者提出调解恳求的， 1.有 征集人概念上市公司董事会、独立董事、持有 1% 以上有表决权股份的股 东或投资者爱护机构，可以作为征集人，自行或托付证券公司、证券效劳 机构，公开恳求上市公司股东托

3、付其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。 2. 征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以协作。 3. 制止以有偿或变相有偿的方式公开征集股东权利。 4. 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监视治理机构有关规定，导致上市公司或者其股东患病损失的，应当依法担当赔偿责任。 促进现金股利的制度 1.。 在章程中明确安排的详细安排和决策程序，依法保障股东的。 2. 上市公司当年税后利润，在及提 取后有盈余的，应当根据公司章程的规定安排。 | | 纠纷解决 1. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者 爱护机构申请。 2. 代表人诉讼。投资者

4、提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选进展诉讼。 3. 对可能存在有一样诉讼恳求的其他众多投资者的，法院可以发 出，说明该诉讼恳求的案件状况，通知投资者在肯定期间向法院。法院作出的判决、裁定，对参与登记的投资者发生效力。【留意】本款的实施有先决条件，必需是法院已经情愿做公 告登记。 答案 促进现金股利的制度 1. 在章程中明确安排现金股利的详细安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。 2. 上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当根据公司章程的规定安排现金股利。 纠纷解决 1. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，

5、双方可以向投资者爱护机构申请调解。 2. 代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进展诉讼。 3. 对可能存在有一样诉讼恳求的其他众多投资者的，法院可以发出公告，说明该诉讼恳求的案件状况，通知投资者在肯定期间向 法院登记。法院作出的判决、裁定，对参与登记的投资者发生效力。【留意】本款的实施有先决条件，必需是法院已经情愿做公告登记。 4. 受名以上投资者托付，可以作为参与诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向法院，但投资者不情愿参与该诉讼的除外。【留意】投保机构不需要经过全部投资者托付即。 可以直接代表他们登记，实现了“默示参加、明示退出”的效果。 先行赔付制度 0 50 名以上投资者托付，可以作 为代表人参与诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向法院登记，但投资者明确表示不情愿参与该诉讼的除外。【留意】投保机构不需要经过全部投资者托付即可以直接代表他们登记，实现了“默示参加、明示退出”的效果。 先行赔付制度发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的：发行人的控股股东、实际掌握人、相关的证券公司可以托付投资者爱护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。