全球环境基金的产生和发展—以国际气候变化法的资金机制为视角-环境与资源保护法学-毕业论文.doc

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1、学校代码： 10246学 号： 082027056硕 士 学 位 论 文 （专业学位） 全球环境基金的产生和发展以国际气候变化法的资金机制为视角院 系：法学院专 业： 环境与资源保护法学姓 名：华瑀欣指 导 教 师： 张梓太 教授完 成 日 期： 2012年3月30日指导小组成员张梓太教授段匡教授冯忠秋副教授目 录摘 要4序6第一章 国际气候变化法的资金机制概述10第一节 国际气候变化法的资金机制的概念和范围10一、 资金机制的语源10二、 国际气候变化法的资金机制的概念10三、 本文研究的国际气候变化法的资金机制的范围11第二节 国际气候变化法的资金机制的特征12一、 国际气候变化法的资金机

2、制与相关制度的比较12二、 资金机制与共同但有区别责任原则的关系13第二章 试运行的全球环境基金16第一节 全球环境基金的相关背景16一、 世界银行与全球环境保护16二、 多边基金与全球环境基金16第二节 全球环境基金的产生17一、 资金机制的选择17二、 全球环境基金的涵义18第三节 试运行的全球环境基金的结构18一、 全球环境基金的治理结构18二、 全球环境基金资金的募集和分配19三、 国际气候变化法与全球环境基金的重组19第三章 重组后的全球环境基金20第一节 全球环境基金重组20一、 全球环境基金试运行期间的缺陷20二、 全球环境基金重组的过程20三、 有关全球环境基金独立性的争议24

3、第二节 全球环境基金的演进24一、 理事会职权扩大25二、 秘书处权限提升25三、 实施机构增加26四、 监督评估独立27五、 运作规则完善28六、 增资谈判常规化30七、 资金分配框架31八、 新基金类型独立32总 结34附录一 全球环境基金历届成员国大会、理事会会议摘录（1994-2011）44附录二 主要翻译一览50参考文献52跋55摘 要气候变化的资金机制是指为了减缓和适应气候变化，预先确定标准和程序，并筹集和分配融资的组织。本文研究的重点是为国际气候变化法提供资金机制的全球环境基金。第一章分析了气候变化资金机制的概念和范围，并分析了它与相关制度的差异，它与共同但有区别责任原则的关系。

4、本文认为，一方面，资金机制与官方发展援助、国家赔偿、灵活机制和技术机制关系密切。对发展中国家而言，传统的官方发展援助资金有限，需要国际基金作为补充，资金机制虽然不是国家赔偿，但是仍然由发达“责任”国家提供，因而资金机制的存在是客观必要的。另一方面，京都议定书下的灵活机制和资金机制互为补充，不可缺少、不可替代，而且通过技术机制等措施，资金机制才能真正落实，所以资金机制要为其他机制充分服务。而且，环境保护责任经过完全共同责任、部分共同责任和区别共同责任三个阶段，已经得到国际社会认可，成为发达国家应该提供更多资金的理论基础。第二章阐述了全球环境基金的产生、选择和试运行期间的结构。全球环境基金是由世界

5、银行、联合国开发计划署和环境规划署签订三边协议形成的。该基金是在诸多方案中各方激烈辩论妥协的结果，其治理结构、资金募集和分配仍然操控在发达国家手中。第三章重点比较了重组前后基金的差异，以及重组至今全球环境基金的演进。由于试运行期间世界银行制度安排受到广泛质疑，因而在治理结构上进行了改革。本文从理事会职权扩大、秘书处权限提升、实施机构增加、监督评估独立、运作规则完善、增资常规化、资金分配框架、新基金独立八个方面探讨了该基金的发展。最后，本文认为这段历史反映了南北两大集团的斗争与妥协，而资金机制将随着绿色气候基金等新议题继续发展。但是总的来看，资金机制的未来充满变数。关键词：国际气候变化法 全球环

6、境基金 资金机制 中图分类号D996.9AbstractFinancial mechanism for climate change will be defined as pre-determined standards and procedures set by an institution through which funding is mobilized and disbursed for the purpose of climate change mitigation and adaptation. Note focused on the Global Environment Fac

7、ility (GEF) which provided financial mechanism for climate change. The first Chapter analyzed the precept and field of financial mechanism, followed by its difference with relevant legal system, related with Common but Differentiated Responsi- bilities Principle(CDRP). The thesis held, on one hand,

8、that financial mechanism kept close relationship with Official Development Aid(ODA), State Compensation, Flexible Mechanism and Technology Mechanism. As for developing countries, international fund supplemented limited ODA and still came from developed “responsible” developed countries without the n

9、ame of State Compensation, which proved the objective necessity of financial mechanmism. On the other hand, while Flexible Mechanism under Tokyo and financial mechanism were indispensible, inreplacable and helped each other,and the capital flowed to technology and other aspects, it was critical for

10、financial mechanical to serve for other mechanism. The theory basis urging those countries to supply more capital, environment protection responsibility, which experi- enced three stages including total, partly and differentiated common responsibility had been wildly accepted by international societ

11、y.Subsequent Chapter introduced the origin of the facility and put effort on the rational and structure thereof. It established by the trilateral agreement of World Bank(WB), UNDP and UNEP. As a result of compromise on heated debates for many plans, its governance structure, mobilization and disburs

12、e of the fund still mastered by the developed countries.The Third Chapter emphasized on the differences before and after the reconstructtion, and GEFs development until now. Because the structure designed by WB was largely questioned during the pilot phase, a revolution on governance structure has b

13、een token. Paper selected eight topics which charactering the evolution of GEF, including the enhanced power of Council, the expanded right of Secretariat, the blooming of executing agencies, the independency of evaluation office, the streamlining of operational procedure, regular Replenishment, Res

14、ource Allocation Framework and iterating of new funds. Note noticed that the history reflected the conflict and compromise between the North and South, so the financial mechanism will follow the way where Green Climate Fund proceeded. Generally speaking, the future for financial mechanism, however,

15、is elusive.Key Words：InternationalClimate Change Law; Global Environment Facility; Financial Mechanism Chinese Library Classification：D996.9序近百年来，工业文明崛起，资源过度开发，环境日益恶化。从1954年国际防止海上油污公约开始，国际环境保护法登上历史舞台 也有观点认为，国际环境法包括公共卫生领域，所以应该从1848年巴黎召开的第一次国际健康会议算起。如果这种观点成立，国际环境保护将整整提前一个世纪。见 N.Brian Winchester, Emerg

16、ing Global Environmental Governance, 16 INJGLS 7,8 (2009).。近30年来，随着大气污染和全球气候变暖等问题受到世人普遍关注，在保护臭氧层、防止气候变化领域达成了部分共识。联合国气候变化框架公约（United Nation Framework Convention on Climate Change, UNFCCC，本文以下简称公约）及京都议定书（Kyoto Protocol，KP，本文以下简称议定书）是这一共识的产物，而资金机制（Financial Mechanism）是其重要的机制。目前，国际环境领域主要的资金机制是全球环境基金（Glo

17、bal Environment facility, 以下简称GEF）。中国是获得GEF资助最多的国家，也是少数几个对GEF捐款的发展中国家之一。因此，研究全球环境基金的产生和发展具有重要的理论和现实意义。一本文参考的文献包括大会整理记录、学术论文和新闻报道。首先，随着联合国透明度的提高，GEF和UNFCCC的历次大会文件 涉及公约缔约方大会决议、全球环境基金成员国大会决议、理事会决议和决定（Resolution and Decision）。保留相当完整。阅读大会整理记录非常重要 例如关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书设立多边基金（Multilateral Fund）作为临时性的资金机制，这是世

18、界历史上第一个专门的国际环境法资金机制的授权文件。公约缔约方会议（Conference of Parties，以下简称COP）11/CP.2授权GEF作为公约资金机制的临时经营实体，这是GEF作为公约资金信托机构的开始。笔者尽力选择文件的中文文献，但是采用英文文献仍在所难免。中文是联合国六种工作语文之一 按联合国宪章规定，联合国的官方语言为汉语、法语、俄语、英语和西班牙语（1973年阿拉伯语也成为其官方语言）。工作语文为英语和法语（1948年西班牙语、1968年俄语、1973年汉语和阿拉伯语也成为其工作语文）。2008年后，汉语工作语文统一为简体字。，但一些重要文献只有英文文献 例如UNFCC

19、C的技术文件只有英文本；GEF也不是联合国系统内的国际组织，其理事会决议一般是英文版，最多再有西班牙文或法文版。，或者中文译本前后翻译不一 例如对于Global Environment Facility，1996年COP2附件1官方中文本（第46页）译作全球环境贷款设施，而如今通说译作全球环境基金。，这时采用英文文献或许更利于研究。具体操作上，一般标明文件号以便读者检索核对。但凡能找到中文本的，一般不附英文文件名；没有中文本的，由作者译成中文，仍注明英文原件名称。虽然有些文件名称非常拖沓，但为求明确，只好如此。限于篇幅，文献遴选的深度和广度也有所限制。所选文献主要涉及资金机制的组织机构和运作规

20、则，对于具体计量模型和技术细则不作展开。围绕资金机制两大集团之间、集团内部经常有不同观点，这体现在各国提交的报告以及辩论中。如果就此展开，难免繁琐，而会议决议是各方利益平衡的最终体现，所以将此作为立论的根据应该可以减少误解。重要名词翻译对照附于文后供读者参考。其次，各国学者围绕资金机制已有不少学术成果，但是笔者由于语言限制，只能了解中文和英文的研究情况，而且限于研究条件，所采用的素材还很有限。中国对气候变化的研究集中在大气、海洋、生态等自然科学领域，法学领域则较多关注议定书下三大灵活机制：联合履约机制（Joint Implementation）、清洁发展机制（Clean Development

21、 Mechanism, CDM）和排放交易制度（Emission Trade） 京都议定书第6、第12和第17条。这种研究状况的形成是有历史原因的，从目前情况看，资金机制的前景并不乐观，而三大机制结合市场作用可能是国际社会应对气候变化问题的更佳选择。因此，目前涉及资金机制的著作相对较少，包括全球环境基金与中国可持续发展 朱光耀主编.全球环境基金与中国可持续发展M.北京:中国财政经济出版社,2007.、多边环境协定的资金机制 谷德近.多边环境协定的资金机制M.北京:法律出版社,2008.、2012年后联合国气候变化框架公约履约资金机制初步研究 朱留财,吴恩涛,张雯,陈兰.2012年后联合国气候变

22、化框架公约履约资金机制初步研究M.北京:经济科学出版社,2009.和气候变化与环境法：理论与实践 李传轩,肖磊,邓炜主编.气候变化与环境法:理论与实践M.北京:法律出版社,2011.四部。全球环境基金与中国可持续发展是“对中国与全球环境基金多年合作的全面总结”，旨在“对各层面读者了解全球环境问题和国际合作的规则有所帮助，对提高我国利用全球环境基金的水平、增强国际合作能力产生积极作用” 朱光耀主编.全球环境基金与中国可持续发展M.北京:中国财政经济出版社,2007:前言2.。该书观点权威 由曾任世界银行中国执行董事、时任财政部国际司司长、现任财政部副部长的朱光耀同志主编。、案例具体、介绍全面，但

23、是重点在中国全球环境金的申请和落实，对于全球环境金本身的结构演进涉足较少。多边环境协定的资金机制系统论述了八个多边环境协定的资金机制 八个建立资金机制的多边环境协定是气候变化框架公约及其京都议定书、防治荒漠化公约、斯德哥尔摩公约、生物多样性公约及其卡塔赫纳生物安全议定书、粮食和农业植物遗传资源国际公约、世界遗产公约、拉姆萨尔公约和蒙特利尔议定书。的运作实体、功能，并以共同但有区别的原则为线索侧重讲解了各资金机制的总体政策、资格标准和资金充足性。本文部分背景资料请读者参看该书，本文标明具体页码，不另作赘述。由于气候变化法发展迅速，还有大量资料需要补充。例如书中只提到资金机制的第三次审查 谷德近.

24、多边环境协定的资金机制M.北京:法律出版社,2008:8,44,48,60,138.，GEF的第四次增资谷德近.多边环境协定的资金机制M.北京:法律出版社,2008: 38.，但是目前第四次审查、第五次增资均已完成，其间有了新进展 例如，项目周期由22个月缩短为18个月，GEF伙伴关系进一步扩大。例如，对于项目资格中增进全球环境效益的方法，该书立论于第三次审查观点之上，如今也有与时俱进的必要。以上两书内容有部分重叠，甚至有史实性的矛盾，容易引起误解 谈到1999年为扩大实施机构参与GEF的机会时，全球环境基金与中国可持续发展第4页称是第12次理事会会议；多边环境协定的资金机制第22页则称是第1

25、3次理事会会议。前书同页又称在2002年11月GEF第22次理事会会议批准这些实施机构可以在其擅长的领域内，直接准备和执行GEF的资助活动；后书则称时间是在2003年11月，而且只能申请中小型项目。经查，1998年10月第12次理事会会议曾讨论过执行机构扩大机会（Expanded Oppor-tunities for Executing Agencies，GEF/C.12/10），但是会议认为尚需细化，没有批准，所以到1999年5月第13次理事会会议才通过了执行机构扩大机会：扩大地区发展银行机会的现有努力与建议（Expanded Opportunities for Executing Agen

26、cies: Recent Efforts and Current Proposals to Expand Opportunities for Regional Development Banks，GEF/C.13/3）。而GEF第22次理事会会议召开于2003年，扩大机会下的执行机构经验回顾（Review of Experience with Executing Agencies under Expanded Opportunities，GEF/C.22/12）的授权项目是各执行机构直接有权（direct access）实施GEF中型和全额项目（medium and full size pro

27、jects）。由于GEF项目类型包括基础活动项目、全额项目、中型项目、小额赠款项目和短期对策，所以两书的措辞都容易引起误解。，所以对于这段历史确有重新整理的必要。此外，本书作者谷德近还著有相关论文4篇 谷德近同志发表论文较多，早期集中在环境权领域。他关于资金机制的文章有4篇:谷德近.气候变化资金机制研究J.政治与法律,2011,(11). 谷德近.全球环境基金的项目资格节能减排投资规则的完善J.环境保护, 2008,(14). 谷德近.化学品和农药贸易管制的资金机制J.上海经济研究,2008,(9). 谷德近.资金机制:气候变化谈判的博弈焦点J.上海金融,2008,(9).，本文对其中3篇文献

28、参考较少 具体来看，化学品和农药贸易管制的资金机制一文分析了关于在国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的鹿特丹公约的资金机制前景，与气候变化无关。资金机制：气候变化谈判的博弈焦点的“有关运作实体的博弈”、“有关活动资格和优先顺序的博弈”、“有关资金分配标准的博弈”、和“资金供应的制度考察与发展中国家的对策”四节分别对应于多边环境协定的资金机制第106-108页；109-110页、115页、113-114页；88-91页；173页和38页的内容。该文最后提及的CDM无法弥补资金缺口以及其他多边资金机制方面的论述比较新颖。全球环境基金的项目资格节能减排投资规则的完善的“经济社会优先

29、性”、“全部增加成本”、“成本效益”和“我国节能减排投资规则的完善”四节分别对应于多边环境协定的资金机制第42-44页、49-52页、56-57页、181-185页的内容。因此本文没有过多参考这3篇论文。气候变化资金机制研究认为中国应当借鉴全球环境基金的管理制度，建立决策、执行和监督评估分离的管理体制及运作规则，改善国内气候变化资金机制的制度。其实质在于分散财政部的职权，依法行政，追求环境实效。限于篇幅，本文不涉及国内相关改革议题。2012年后联合国气候变化框架公约履约资金机制初步研究是环境保护对外合作中心集体研究的成果。本书完成于2009年哥本哈根大会前夕，旨在设计2012年后的整合集中的资

30、金机制。全书中英对译,书中附有中国相应法律法规总结。环境保护部环境保护对外合作中心是环境保护部直属事业单位，归口管理环境保护领域利用国际金融组织资金和履约后续行动资金以及其它国际经济合作工作，承担环境保护对外合作交流具体事务性和服务性工作 环境保护部环境保护对外合作中心职能及联系方式见。因此该书的观点具有政策倾向性，具有一定参考价值。但是本书重在提议，对资金基金的原理、发展和运用的具体分析不多。结合后二书来看，对于新出现的气候变化特殊基金、最不发达国家基金和适应基金还有进一步展开的必要。气候变化与环境法：理论与实践是复旦大学环境资源与能源法研究中心与上海市捷华律师事务所合著的作品，笔者有幸撰写

31、第七章资金机制。由于该书需要兼顾理论与实践，主要读者可能已经对资金机制有所了解，所以该章对资金机制的结构和运行中的争议点未深入讨论，只是增加了近年来的上述三个新基金以及其他主要多边基金的介绍。本论文则试图回到理论分析层面，从法律角度剖析资金机制的基本内容。GEF在各成员国设立政治联络员和业务联络员，均由政府官员担任。中国联络员负责中国全球环境基金工作秘书处的工作。该秘书处是2000年由财政部和环保总局（今环境保护部）联合设立，旨在协助财政部研究GEF和相关公约的战略和政策，提出我国的应对政策的非盈利组织 中国全球环境基金工作秘书处不隶属于财政部或环保部，而属于社会组织。参见。该秘书处自2001

32、年以来每季度出版1期全球环境基金通讯（其英文版为GEF News Letter）介绍中国与全球环境基金的合作近况、项目进展和大会决议，由于提供2008年之前的电子版 据工作人员解释网站正在改版，只公开第1-14期，22-27期。中国全球环境基金通讯已刊行42期。，具有一定影响力。按理来说，中国长期参与世界银行（World Bank，WB，以下简称世行）和GEF的历次谈判，对项目的审批、验收应该也有大量的实践经验。但实际上，即使中国政府官方掌握了大量资源，有关GEF的中文资料本没有充分进入公共领域，所以本文还是有意义的。再次，关于气候变化资金机制与全球环境基金交叉领域的中文文献很少，退一步，讨论

33、资金机制 笔者2012年3月27日在中国期刊网全文数据库中全库检索自1979年以来篇名中包含“资金机制”的文献，得结果28条。经甄别，属于国际环境法的资金机制的有16篇：谷德近.气候变化资金机制研究J.政治与法律,2011,(11). 伍艳.论联合国气候变化框架公约下的资金机制J.国际论坛,2011,(1). 陈迪宇,俞海.中国强化环境履约资金机制的未来途径J.环境与可持续发展,2010,(5). 葛察忠,李娜,龙凤.环保国际履约中企业的资金机制分析J.环境科学与管理,2010,(6). 龙振海.低碳技术转让的资金机制问题研究J.环境污染与防治,2010,(4). 常杪,田欣,陈青.如何改善湖

34、泊水环境整治资金机制J.环境保护,2009,(21). 肖军,鲁德,刘金龙.促进全球森林可持续经营的资金机制分析J.林业经济,2009,(7). 谷德近.资金机制:气候变化谈判的博弈焦点J.上海金融,2008,(9). 谷德近.化学品和农药贸易管制的资金机制J.上海经济研究,2008,(9). 张乾红.论建立中国适应气候变化的资金机制J.法治论丛(上海政法学院学报),2008,(2). 陈红枫,李芬.森林生态保护创新资金机制的思考云南省自愿碳汇基金设计J.生态经济(学术版),2007,(2). 巨奎林.为国家应对气候变化创立资金机制中国清洁发展机制基金介绍J.环境保护,2007,(11). 苏

35、杨.中国自然保护区资金机制问题及对策J.环境保护,2006,(2 1). 姜冬梅,张孟衡.中国适应气候变化的国家资金机制J.世界环境,2006,(5). 梅凤乔,张爽.中国自然保护区资金机制探讨J.环境保护,2006,(2). 何卫东.跨界海洋环境损害国家责任资金机制探讨J.政治与法律,2002, (6).或全球环境基金 同上注，将检索词改为“全球环境基金”进行全库搜索，得结果79条。经甄别，排除新闻报道后，属于关于全球环境基金的学术论文和记者评论共有7篇：张剑智.全球环境基金第五次增资谈判展望J.环境保护,2009,(15). 张雯,朱留财.全球环境基金生物多样性政策分析与展望J.环境保护,

36、2009,(6). 郭晨星.全球环境基金与中国J.南京林业大学学报(人文社会科学版),2008,(2). 谷德近.全球环境基金的项目资格节能减排投资规则的完善J.环境保护,2008,(14). 刘慧娴.充分利用全球环境基金项目推动可持续发展J.中国财政,2009,(4). 陈兰,朱留财.节能减排:中国与全球环境基金J.环境保护,2008,(10). 于宏源.全球环境基金与中国环境外交J.当代亚太,2006,(2).的期刊论文、毕业论文 中国期刊网全文数据库博士论文数据库和优秀硕士论文数据库检索摘要包含“全球环境基金”的毕业论文，得25篇。经甄别，相关论文3篇：刘欣明.全球环境基金土地退化防治项

37、目立项选择研究D.北京:北京林业大学,2008. 朱建娜.国际气候保护机制的南北问题探析D.北京:中国政法大学,2008. 金慧华.世界银行环境政策的法理分析D.上海:华东政法学院,2006. 第一篇从统计学投资经济方向，探索全球环境基金有关综合生态系统管理规划中，如何在土地退化防治二期项目中科学申报、有效利用资金的途径。第二篇全面回顾了气候变化框架公约中南北问题，例如第28-34页概述了资金机制中全球环境基金的发展历程（作者称为资金援助），重点探讨了双方在项目资格上的分歧。第三篇从国际公法的角度探讨世界银行参与国际环境保护的经验，又如第29-32页、57-61页介绍了世界银行作为全球环境金执

38、行机构的历史背景和经验，但并未具体剖析其制度安排。同库检索，没有关于资金机制的毕业论文。和会议论文 中国期刊网全文数据库重要会议论文全文数据库全库检索摘要包含“全球环境基金”或者“资金机制”的会议论文，仅得1篇：陈兰,朱留财.节能减排资金机制探索:全球环境基金的案例分析A.见：姜艳萍,王国清.2008中国环境科学学会学术年会优秀论文集（上卷）C.中国重庆.北京:2008中国环境科学学会学术年会优秀论文集,2008:267-268. 也不多。主要相关论文有11篇 这11篇是：伍艳.论联合国气候变化框架公约下的资金机制J.国际论坛,2011,(1). 陈迪宇,俞海.中国强化环境履约资金机制的未来途

39、径J.环境与可持续发展,2010,(5). 龙振海.低碳技术转让的资金机制问题研究J.环境污染与防治,2010,(4). 张剑智.全球环境基金第五次增资谈判展望J.环境保护,2009,(15). 刘慧娴.充分利用全球环境基金项目推动可持续发展J.中国财政,2009,(4). 陈兰,朱留财.节能减排资金机制探索:全球环境基金的案例分析A.见：姜艳萍,王国清.2008中国环境科学学会学术年会优秀论文集（上卷）C.中国重庆.北京:2008中国环境科学学会学术年会优秀论文集，2008:267-268. 陈兰,朱留财.节能减排:中国与全球环境基金J.环境保护,2008,(10). 郭晨星.全球环境基金与

40、中国J.南京林业大学学报(人文社会科学版),2008,(2). 张乾红.论建立中国适应气候变化的资金机制J.法治论丛(上海政法学院学报),2008,(2). 姜冬梅,张孟衡.中国适应气候变化的国家资金机制J.世界环境,2006,(5).于宏源.全球环境基金与中国环境外交J.当代亚太,2006,(2).。限于篇幅，本文不展开分析。总的来看，目前论文介绍性质的篇幅较多，对于历史考察的内容还少。有些带有较强的现实性，但是理论层面的分析阙如。最后，由于万维网和Westlaw的相关外文资料比较丰富，所以作者参考了一些英文的文献，具体篇目可见文后，需要重点提及的是以下几篇“当事人”的论文：贾森曾在内罗毕的

41、联合国环境规划署的臭氧层秘书处实习，因此他所作的蒙特利尔议定书的多边基金：保护全球环境的资金机制的雏形（1992） Jason M. Patlis, The Multilateral Fund of the Montreal Protocol: A Prototype for Financial Mechanisms in Protecting the Global Environment, 25 Cornell Intl L.J. 181(1992).有助于了解国际环境保护领域资金机制的起源，并揭示了多边基金和试运行的GEF分化的原因。斯蒂芬是世行负责GEF建立、重组和第一次增资的法律事务专

42、员，因此他所作的全球环境基金：国际法和组织的新发展（1995） Stephen A. Silard, The Global Environment Facility: A New Development in International Law and Organization, 28Geo. Wash.J.Intl L. & Econ.607(1995).为介绍GEF的试运行和重组初期的情况提供了第一手资料。这两篇文章的视角正好互为补充。阿兰是全球环境基金气候变化和臭氧组行动小组的组长，因此他所作的全球环境基金与寻求培育可持续发展的资金战略（2000） Alan S.Miller, The

43、Global Environment Facility and the Search for Financial Strategies to Forster Sustainable Development,24Vt.L.Rev.1229(2000).有助于考察公约与GEF前十年的合作情况。索菲从1994年到2006年是世行作为GEF受托人的法律顾问，因此他所作的为拯救世界创造集体融资活动的行动指南：全球环境基金的经验（2009） Sophie Smyth, A Practical Guide to Creating a Collective Financing Effort to Save t

44、he World: The Global Environment Facility Experience, 22Geo.Intl Envtl.L.Rev.29(2009).全面提供了GEF重组后的主要制度变化，尤其侧重与前四次增资会议相关的法律问题。正如这四位作者名字的涵义 Jason、Stephen和Sophie都源自古希腊语。Jason原为医治者，特指希腊神话中夺取金羊毛的阿尔戈英雄们的首领；Stephen指王冠；Sophie 指智慧。Alan源自凯尔特语，为和平、英俊、愉快之意。，这些文章一同反映了在艰难气候变化问题面前，GEF是世界政要为了和平而付出的智慧结晶。但是这些文章或多或少体现

45、了发达国家诉求，例如提及全球环境治理（Global Environment Governing）比提到国际社会合作（International Society Cooperation）的次数要多得多。二从以上文献情况来看，对于GEF而言有两个问题需要解决。一是必须从历史的角度理顺GEF各项制度的发展变化。二是需要从逻辑的角度对GEF的各项制度的成因进行分析。因此，本文拟以史论结合的方式回顾GEF的变迁，但是史、论的侧重在各章有所不同。第一章着重探讨资金机制的成因，所以以论为主。第一节分析资金机制的语源、概念，并明确本文的研究范围。第二节名为特征，即为该制度与相关制度的联系和区别。正是由于官方发

46、展援助捉襟见肘、跨境污染索赔困难，而且共同但有区别责任原则得到国际社会认可，国际环境领域才亟待资金机制的援手。当然，资金机制落实在具体项目中，有助于能力建设、信息交流，但主要还是技术转移。随着资金机制谈判陷入困境，京都三机制的作用日益显著。第二章主要回顾试运行阶段的GEF，以史为主。第一节回顾世行在全球环境保护中的作用，回答为什么资金机制由该行牵头的问题。GEF融资可以说是IDA第九轮融资的翻版。第二节进而探讨GEF的制度选择。回答在众多提议中，为什么选择世行主导的基金模式，以及该基金的命名问题。第三节介绍试运行的GEF的治理模式特点及其与公约的关系。第三章探讨重组时以及重组以后的全球环境基金

47、，仍以论述为主。正是公约的要求迫使1994年GEF重组。重组后的GEF以理事会为主导，在至今为止43届理事会浩如烟海的决议中，GEF的各项制度不断变化、发展。文中注重时间发展顺序，但更注重各项制度内部的逻辑发展顺序。为了便于读者参考，第一节为了突出试运行和重组后的GEF在治理体制上的区别，所以按重组完成之时，即1994年3月为断面。第二节则分类考察各项制度的主要变化。这些内容都围绕南北集团的交锋和妥协展开。例如，理事会职权、秘书处权限以及执行机构的增长，都削弱了以美国为首的世行对资金机制的控制力。运作程序的明确和简化、新基金的诞生都有助于降低发展中国家获得资助的成本。项目监督独立、资金分配框架也反映了发达国家的诉求 全球环境基金与中国可持续发展称2002年修改通则，GEF经历了第二次改组。然而根据GE