【精品】0401第一章证券与证券法概述（可编辑.ppt

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1、0401第一章 证券与证券法概述第一章 证券与证券法概述第一节 证券与证券市场概述一、证券的概念和分类（一）证券的概念n证券是一个外延广泛的概念。证券的概念有广义和狭义之分。n广义的概念是指为证明或设定权利而制作的凭证，即各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称。它表现为证券持有人或第三人有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。n狭义的证券是指以一定书面形式或其他形式，记载并代表特定民事权利的书证。n证券是具有财产属性的民事权利。n4依照证券是否记名，分为记名证券和不记名证券。n5依证券是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。二、证券法上的证券及特征（一）证券法上的证

2、券定义n1证券法上的证券属于资本证券。n2各国证券法对证券的界定方式。n3我国证券法对证券的界定。n证券法上的证券种类和范围实际上是一个变动的概念，它是随着证券市场的发展变化而变化的。（二）证券法上的证券特征n 1.投资凭证。n 2.权益凭证。n 3.可转让的权利凭证。n 4.要式凭证。（三）我国证券法上的证券种类n根据中华人民共和国证券法第2条的规定，我国证券法上的证券主要是股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券。目前我国证券市场上发行和流通的证券，主要有以下几种：股票、债券、基金、证券衍生品种。n1股票的概念和种类。n2债券的概念和种类。n3基金券的概念和种类。n4证券衍生品种的概念。

3、三、证券市场n（一）证券市场的概念与分类n证券市场是证券发行与交易活动场所的总称。它由金融工具、交易场所以及市场参与主体等要素构成，是现代金融市场极其重要的组成部分。证券市场的参与主体，包括证券发行主体、证券投资主体、证券中介机构、证券监管机构和自律组织等。按照不同的标准或角度，可以对证券市场进行不同的分类。n1按照证券市场的功能，分为证券发行市场和证券流通市场。或分为一级市场和二级市场；初级市场和次级市场。n2按照证券市场的组织形式，分为场内交易市场和场外交易市场。n3按照证券市场交易对象的种类，分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生证券市场。n4按照证券市场的性质与特点，可分为主板市场或一

4、板市场、次板市场或二板市场、创业板市场等。n5.按照证券市场的地域标准，可分为国内证券市场和国际证券市场。n（二）证券市场的功能n1桥梁功能n2融资功能n3投资功能n4资源配置功能n5晴雨表功能（三）证券市场的主体n1证券发行人。一般包括公司、企业、金融机构、基金组织、政府。n2证券投资者。一般分为个人投资者和机构投资者。机构投资者一般包括公司、企业、金融机构、基金组织。政府机构。n3证券交易所。n4证券公司。n5证券登记结算机构。n6证券服务机构。一般包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。n7自律性组织。如证券业协会，交易所协会等。n8政府监管机构。第二节 证券法概述n一、证券法的概念与特征n二、证券法的调整对象与范围n三、证券法的基本原则n四、证券法的地位与体系【本章复习与思考题】1什么是证券？证券的特征和种类。2什么是股票？股票的特征和种类。3什么是债券？债券的特征和种类。4什么是基金？基金的分类。5证券市场的概念、构成与种类。6证券法的概念及特征。7如何理解证券法的基本原则？8如何理解证券法的地位。