【精品】hse3-体系的策划建立和运行精品ppt课件.ppt

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1、HSE3-管理体系的策划 建立和运行主要内容1 1、HSEHSE管理体系的基本框架管理体系的基本框架2 2、建立和实施、建立和实施HSEHSE管理体系的指导原则管理体系的指导原则3 3、HSEHSE管理体系要素解析管理体系要素解析4 4、HSEHSE管理体系的策划与建立管理体系的策划与建立5 5、HSEHSE管理体系的运行与持续改进管理体系的运行与持续改进1.1 SY/T6276标准的基本框架1、HSE管理体系的基本框架l应应急急反反应应计计划划l变变更更管管理理l程程序序和和工工作作指指南南l设设施施完完整整性性健康、安全与环境管理体系健康、安全与环境管理体系领领导导和和承承诺诺 方方针针和

2、和战战略略目目标标 组组织织机机构构资资源源和和文文件件评评价价和和风风险险管管理理 规规划划（策策划划）实实施施和和监监测测 审审核核和和评评审审 总则总则l风风险险削削减减措措施施l具具体体目目标标和和表表现现准准则则l建建立立说说明明危危害害和和影影响响的的文文件件l评评价价l建建立立判判别别准准则则l危危害害和和影影响响的的确确定定l事事故故调调查查处处理理l事事故故报报告告l不不符符合合和和纠纠正正措措施施l记记录录l监监测测l活活动动和和任任务务l评评审审l审审核核l l文文件件及及其其控控制制l 资资源源l信信息息交交流流l承承包包方方l能能力力和和培培训训l管管理理者者代代表表

3、l组组织织机机构构和和职职责责附附录录A A K K 1.1 SY/T6276标准的基本框架1、HSE管理体系的基本框架领导和领导和承诺承诺组组织织机机构构、资资源和文件源和文件持续持续改进改进评价和风险管理评价和风险管理实施实施和监测监测规划规划审核和审核和评审评审方针和目标方针和目标 核心部分核心部分 领导和承诺领导和承诺 (高高级级管管理理层层的的领领导导和和承承诺诺是是HSEHSE管管理理体体系系的的核核心心，是是体体系系运运转转的的动动力力，自自上上而而下下的的承承诺诺和和企企业业HSEHSE文化的培育是体系成功实施的基础文化的培育是体系成功实施的基础)。1、HSE管理体系的基本框架

4、实施和监测实施和监测 (对对HSEHSE责责任任和和活活动动的的实实施施和和监监测测，及及必必要要时时所所采采取的纠正措施。取的纠正措施。)评审和审核评审和审核 (对对体体系系、过过程程、程程序序的的表表现现、效效果果及及适适应应性性的的定期评价。定期评价。)持续改进持续改进 （HSEHSE管管理理体体系系未未明明确确提提出出持持续续改改进进，但但它它贯贯穿穿循环过程，是保持循环过程，是保持HSEHSE管理体系活力的关键。）管理体系活力的关键。）1、HSE管理体系的基本框架1.2 CNPC HSE管理体系的基本框架1、HSE管理体系的基本框架共7个一级要素，23个二级要素。(1)领导和承诺(2

5、)健康、安全与环境方针(3)策划 4个二级要素(4)组织机构、资源和文件 7个二级要素(5)实施与运行 7个二级要素(6)检查和纠正措施 5个二级要素(7)管理评审1 1 1 1 领导和承诺领导和承诺领导和承诺领导和承诺2 2 2 2 健康安全与环境方针健康安全与环境方针健康安全与环境方针健康安全与环境方针3 3 3 3 策划策划策划策划4 4 4 4 组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件组织机构、资源和文件5 5 5 5 实施和运行实施和运行实施和运行实施和运行7 7 7 7 管理评审管理评审管理评审管理评审6 6 6 6 检查和纠正措施检查和纠正措施检查和纠正措施检

6、查和纠正措施Plan计划计划Do 实施实施Check检查检查Action改进改进1、HSE管理体系的基本框架计划检查实施改进 1 1、领导承诺、方针目标和责任、领导承诺、方针目标和责任 2 2、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件控制 3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理 4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理 5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设 6 6、运行和维修、运行和维修 7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理 8 8、检查和监督、检查和监督 9 9、事故处理和预防、事故处理和预防 1010、审核、评审和持续改进、审核、

7、评审和持续改进1.3 中国石化集团公司HSE管理体系的结构 1、HSE管理体系的基本框架HSE管管理体系理体系油田、炼化、销售及油田、炼化、销售及施工企业施工企业HSE管理规范管理规范油田、炼化、销售及施工企业油田、炼化、销售及施工企业HSE实施程序编写指南实施程序编写指南职能部门职能部门HSE实施计划编写指南实施计划编写指南一个体系一个体系四个规范四个规范五个指南五个指南1.4 壳牌石油集团公司HSE管理体系结构1、HSE管理体系的基本框架1.5 挪威国家石油集团公司HSE管理体系结构1、HSE管理体系的基本框架1、HSE管理体系的基本框架 各大石油公司的HSE管理体系保持自己的特点、但要素

8、和结构相似。各企业都应结合自己的实际情况，根据企业现存的管理制度及管理体系，融入与本专业相关的内容，设计和建立起具有本企业特色的HSE管理体系。(1)(1)继承和发展的原则继承和发展的原则 建建立立HSEHSE管管理理体体系系是是完完善善而而不不是是取取代代现现有有的的行行之之有有效效的的安安全全生产管理制度。生产管理制度。(2)(2)第一责任人的原则第一责任人的原则企企业业的的最最高高管管理理者者是是HSEHSE的的第第一一责责任任者者,对对HSEHSE应应有有形形成成文文件件的承诺的承诺,并确保这些承诺转变为人、财、物等资源的支持。并确保这些承诺转变为人、财、物等资源的支持。(3)(3)全

9、员参与的原则全员参与的原则体体系系规规定定了了各各级级组组织织和和人人员员的的HSEHSE职职责责,强强调调各各级级组组织织和和全全体体员工必须落实员工必须落实HSEHSE职责。职责。2、建立和实施HSE管理体系的指导原则(4)(4)重在预防的原则重在预防的原则在在HSEHSE管管理理体体系系中中,风风险险评评价价和和隐隐患患治治理理、承承包包商商和和供供应应商商管管理理、装装置置(设设施施)设设计计和和建建设设、运运行行和和维维修修、变变更更管管理理和和应应急急管理这管理这5 5个要素个要素,都体现了超前管理都体现了超前管理,落实防范。落实防范。(5)(5)强化考核的原则强化考核的原则要要求

10、求各各级级建建立立HSEHSE业业绩绩管管理理及及监监督督考考核核程程序序,对对管管理理层层成成员员HSEHSE业绩进行考核业绩进行考核,并与经济责任制相挂钩。并与经济责任制相挂钩。(6)(6)持续改进的原则持续改进的原则HSEHSE管管理理体体系系的的若若干干个个要要素素形形成成了了计计划划实实施施检检查查改改进进4 4个个阶阶段段,即即PD PD C C AA循循环环,持持续续改改进进,不不断断完完善善HSEHSE管管理理体体系系,实现实现HSEHSE管理的动态循环。管理的动态循环。2、建立和实施HSE管理体系的指导原则(7)(7)以人为本的原则以人为本的原则HSEHSE管管理理体体系系强

11、强调调人人的的行行为为对对集集团团公公司司的的事事业业成成功功至至关关重重要要,建建立立培培训训系系统统并并对对人人员员技技能能及及其其能能力力进进行行评评价价,以以保保证证HSEHSE水水平平的提高。的提高。(8)(8)一体化管理的原则一体化管理的原则通通过过一一体体化化管管理理,使使集集团团公公司司的的经经济济效效益益、社社会会效效益益和和环环境境效益有机地结合在一起。效益有机地结合在一起。(9)(9)独立审核的原则独立审核的原则体体系系要要求求集集团团公公司司下下属属企企业业应应按按适适当当的的时时间间间间隔隔对对HSEHSE进进行行审核和评审审核和评审,以确保其持续的适应性和有效性。以

12、确保其持续的适应性和有效性。2、建立和实施HSE管理体系的指导原则SY/T6276标准的理解要点7个 26个3.1领导和承诺 3.2方针和战略目标3.3组织机构、资源和文件 7个3.4评价和风险管理 6个3.5规划（策划）5个3.6实施和监测 6个3.7审核和评审 2个一级要素一级要素 二级要素二级要素3、HSE管理体系要素解析（以SY/T6276为例）1、领导（Leadership)领导 指人，即领导者。由组织任命，各级负责人。领导 指活动、过程。该过程包含了确定一个组织应当前进的方向，以及如何带领该组织的人员朝着目标、方向努力，以实现预期的目标。2、承诺n两个承诺一个框架 满足法律法规的承

13、诺；持续改进的承诺；为HSE目标、指标的制定提供框架；n其它(必要时)o是否与其它事务同等重要；o定期公布公司的HSE表现；o对员工和承包商HSE表现的提出期望。n承诺内容明确简要、公开透明。中国石油天然气集团公司对HSE的承诺中国石油天然气集团向员工、雇员、客户以及社会郑重承诺：遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；坚持预防为主，追求无事故、无伤害、无损失的目标；优化配置人力、物力和财力资源，持续改进HSE管理；各级最高管理者是HSE第一责任人，HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及 雇用承包商的重要依据；实施HSE培训，建立和维护HSE

14、企业文化；向社会公开我们的HSE企业文化；在世界上任何一个地方，在业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一。3、最高管理者的职责：o为体系的建立与运行提供强有力的领导与支持领导与支持；o提供切实、可行、有效的资源保证；o提出明确的承诺、方针和目标；o任命管理者代表，并明确其职责与权限；o定期组织管理评审。4、企业文化的内容：o公司提高全员HSE表现的信念（要我安全，我要安全）（要我安全，我要安全）；o促进提高全员HSE表现的水平；o各级员工自觉参与HSE体系的建立和实施；o员工自觉承担个人HSE表现的职责和义务等。方针和战略目标：是高层管理者为公司制定的HSE管理方面的指导思想和行为准则，是公

15、司对HSE管理的意向和原则的陈述，是体系建立和运行的指南。1.公司应制定方针目标；2.方针目标要形成文件，并有管理程序；3.与公司其它方针目标保持一致；4.员工理解、贯彻实施；5.定期评审。o中国石油天然气集团公司中国石油天然气集团公司HSE方针：方针：以人为本以人为本 预防为主预防为主领导承诺领导承诺全员参与全员参与 体系管理体系管理持续改进持续改进 中国石油天然气集团公司中国石油天然气集团公司HSE目标：目标：追求无事故、无伤害、无损失、努力向国际HSE管理的先进水平迈进方针、目标举例：BP阿莫科公司n方针：每位BP的员工，无论身处何地，都有责任做好健康、安全和环保工作，良好的健康、安全和

16、环保业绩是我们事业成功的关键。n目标：不发生事故、不损害人员健康、不破坏环境。方针目标的管理o 方针目标必须层层分解、落实，得到各级组 织的有效实施；o 目标指标应是具体量化、可实现和可测量；o 方针目标必须定期评审其适应性；o 方针目标必须体现对持续改进的承诺。3.3.1组织机构和职责1.实施HSE管理的组织机构明确（包括：行政管理机构、HSE管理机构、监督机构、应急机构、资源管理机构）；2.机构的职责明确；3.员工、岗位的职责明确；4.机构和员工职责的管理部门明确；5.机构职责形成文件（包括机构图表）。3.3.2 管理代表o明确管理代表o规定管理代表职责o管理代表任命及职责应形成文件1.足

17、够的资源是HSE体系有效运行的保证。2.资源分配应吸收各方代表、专家的意见。3.管理部门及年度资源配置计划应明确，应定期检查、评审资源分配。4.资源分配与管理评审、变更管理、风险管理要素密切相关。3.3.3 资源3.3.4 能力3.3.4.1 概述1.能力评价的范围：各级应急组织及人员，项目组成员，特殊工种及危害岗位人员、新项目、新方法开工之前，承包方能力的评价，所有承担体系职责的人员具备相应的能力。2.评价管理：评价计划 评价组织及人员 评价标准 定期评价干部、员工和干部、员工和HSE人员做好工作所人员做好工作所具备的个人素质，以及通过实践提具备的个人素质，以及通过实践提高技能和不断更新知识

18、的能力。高技能和不断更新知识的能力。每年一次每年一次3.3.4.2 培训1.根据需要提供培训。2.培训方法：理论培训、实际操作培训。3.培训范围：承担主要活动和任务的员工。p常规培训：三级教育、特殊工种上岗和换证、风险管理人员上岗和能力培训、全员培训。p非常规培训：特殊作业、三新培训、各种事故状态、应急、变更。3.3.4 能力新职、转岗、晋升新职、转岗、晋升3.3.4.2 培训4.培训性质：培训内容和培训机构资质应符合规定要求。5.培训有计划，培训目的明确。6.培训记录应保存。7.培训效果监督、改进。8.HSE体系文件（如：计划书、应急计划等）必须培训。9.培训管理部门、职责、教材等应明确。3

19、.3.4 能力Statoil公司的一个培训计划公司的一个培训计划 油气资源开发所要求的培训的例子油气资源开发所要求的培训的例子 到海上平台工作的人员都应预先参加基本安全培训、落水营救和逃生训练；到海上平台工作的人员都应预先参加基本安全培训、落水营救和逃生训练；应急反应和消防培训；应急反应和消防培训；对专职或临时委派人员（从事高温作业、高温液体外排、安全出口管理等）对专职或临时委派人员（从事高温作业、高温液体外排、安全出口管理等）的培训；的培训；HSEHSE关键工作的培训，以及协调操作和危害通告等的培训；关键工作的培训，以及协调操作和危害通告等的培训；如果硫化氢可能超过危害水平，应对所有员工，包

20、括参观者，进行防中毒培如果硫化氢可能超过危害水平，应对所有员工，包括参观者，进行防中毒培训；训；对所有指定的生产操作人员进行环境保护和污染控制培训；对所有指定的生产操作人员进行环境保护和污染控制培训；对维修和测试安全阀和控制器的人员进行安全和污染预防培训；对维修和测试安全阀和控制器的人员进行安全和污染预防培训；对钻井、完井和修井工作人员进行井控培训；对钻井、完井和修井工作人员进行井控培训；对操作平台起重机的人员进行起重机操作和维护的培训。对操作平台起重机的人员进行起重机操作和维护的培训。3.3.5 承包方1.对承包方的要求：建立适当体系；承认公司的方针、目标；了解公司的企业文化内涵、应急计划、

21、各类事故及不符合、变更信息；2.承包方应遵守公司的HSE体系规定。3.公司与承包方应有特定的关系文件（如：合同、作业过程的控制文件、HSE工作计划书、应急计划等）。4.规定各项活动各自的职责（包括设施管理）。5.公司应对承包方有关人员进行HSE培训。3.3.6 信息交流1.信息交流的范围：内部信息、外部信息；2.交流内容、方式；3.信息管理部门、岗位职责应明确；4.传递程序明确，传递通畅；5.信息传递要留有记录；6.要可追溯。1.方针目标的宣传、分解、考核。2.项目/活动中的风险和危害、预防控制和削减措施、应急计划。3.违背程序的潜在后果等。4.紧急情况与外部联系的手段与应急安排的交流。5.风

22、险削减、应急、变更。6.职责与考核。7.各种标准规定办法、领导签发的文件。8.各种会议、广播、出版物、情况通报。内部信息包括：3.3.6 信息交流 外部信息包括：n法律、法规、标准n政府、上级规定要求n甲方及顾客的要求3.3.6 信息交流3.3.7 文件及其控制o体系文件结构层次:n管理手册n程序文件n作业文件3.3.7.1 管理体系文件HSE管理管理体系手册体系手册 HSE管理体系管理体系 程序文件程序文件作业指导书、说明书、作业指导书、说明书、记录、表格等记录、表格等A层文件层文件B层文件层文件C层文件层文件HSE文文件件小小组组3.3.7.2 文件控制1.文件控制的内容：批准、发放、使用

23、、更改、作废、回收、标识、编号、分类、归档、保存、更新、处置等。2.受控文件应有清单。3.文件应定期评审，必要时进行修改，作废文件应收回。4.文件应注明日期、保存期限。5.文件应字迹清楚。3.3.7 文件及其控制危害和效应管理程序(HEMP)恢恢 复复原因能否消除？需要何种控制？控制有效性如何？控控 制制评价评价原因和结果是什么？失控可能性多大？风险多大？风险是否已降到最低？辨识辨识人、环境和资产是否会受到潜在损害？能否减轻潜在结果和影响？需何种恢复措施？恢复措施是否恰当有效？3.4.1 危害和影响的确定o公司必须识别各项活动全过程的重大危险因素和环境影响；o鼓励员工参与；o确定危害和影响因素

24、时应考虑三种时态、三种状态和七种类型；n过去、现在和将来；n正常、异常和紧急；n机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素和人机工程因素（生理、心理）；3.4.2 建立判别准则 判定是否有害或影响大小所依据的数据或标准。o公司应确定相关活动的判别准则；o判别准则可来自法规、标准、合同、公司的方针目标、工业标准等；o判别准则的变更应得到批准；o即使达到判别准则，也应进一步采取措施，以使风险程度“合理实际并尽可能低”。ALARP:As Low As Reasonably Possible3.4.3 评价o公司应对已识别的危害和影响进行风险评价；o风险评价人员应经过培训，并具备一定技能；需要时可借

25、助外部机构；o风险评价应考虑风险区直接有关的人员的意见；o风险识别、评价结果应作为制定HSE方针目标和进行管理评审的依据；o应制定相应的评价周期；o评价过程：了解风险识别可能出现的问题进行分析研究和评价找出解决办法并实施对结果进行监测3.4.4 建立说明危害和影响的文件o建立重要危害、影响因素清单；o将危害、影响因素控制削减措施形成文件；o建立适用于公司产品、活动和服务的HSE法规、要求清单。3.4.5 具体目标和表现准则 表现（行为）准则：由公司管理者为活动或体系要素的实施所制定的可验证的标准。o对HSE关键性的管理、活动和任务应制定具体目标和表现准则；o符合公司方针目标、风险管理要求及商业

26、需求；o目标和准则可实现、可验证和可测量；o定期评审目标和准则的连续性和实用性；o目标和准则要体现持续改进的承诺；oHSE目标每年制定一次。3.4.6 风险削减措施o风险削减措施应包括预防事故、控制事故、降低事故长期和短期的影响等方面内容；o应强调事故预防措施，如本质安全设计和保证设施完整性；o应考虑削减措施失败的可能性，并制定了相应的应急反应计划；o现场有关人员应掌握削减措施；o对削减措施的实施应进行有效的监督管理。3.5.1 总则o制定年度HSE工作计划-三个层次计划（总公司、操作公司和作业队）；o针对具体目标和表现准则的实现制定HSE管理方案（如：HSE计划书）。5W1H:What Wh

27、y Who Where When How3.5.2 设施的完整性p 每台（套）设施完整性应有准则。p 使用的设施完整性应进行检查。p 新设施、设备购买和使用前应进行评价。p 设施应定期维护保养，并有记录。p 设施完整性程序应强调设施结构完整及过程控制、点火控制、监测、关闭、应急、救生、防护等系统的有效性。p 设施的管理责任应明确。3.5.3 程序和工作指南1.程序是指为进行某项活动所规定的途径（5W1H）。2.评审识别由于缺乏程序导致违反HSE方针、法规、表现准则的活动，并制定控制程序。3.控制的活动应包括全过程（采购、供、管、运、发、使用；原材料、半成品、成品、废弃物处理）。4.工作指南规定

28、了在工作现场完成任务的方式。3.5.4 变更管理1.变更的范围：机构、职责、人员、设计、工艺、设备、设施、工作程机构、职责、人员、设计、工艺、设备、设施、工作程序、法律法规。序、法律法规。2.变更程序：提出变更评审变更（评审风险）提出措施审批实施监测后评估。3.变更的全过程形成文件，要留有记录。4.变更的性质：永久性、暂时性。3.5.5 应急反应计划o应急反应n定义n目的n情况n依据n原则n内容n演习应急反应计划o定义：基于在某一处发现潜在事故及其造成影响的场所，建立一套正式书面计划，对现场、场外如何处理事故和影响进行描述。应急反应的目的o使任何可能引起的紧急情况得到控制，并进行消除；o减少对

29、人、环境和财产的不利影响；o有备无患，建立起对突发事件的应对能力。常见应急情况应急计划的依据p危害识别p风险评估p事件及相关后果的可能性p事件的严重性应急反应的原则 1）建立一套直观、实用的应急反应活动；2）按“保护生命、环境和财产”优先权排列；3）保护公司财产和保护公司的形象；4）满足管理者、股东、业主和媒体的不断需求。应急计划主要内容应急计划主要内容-现场现场o潜在事故性质、规模及影响o报警、通讯及联络方式o与外部救援组织联络方式o应急组织及人员职责o控制、指挥中心和集合地点o人员逃生、救护路线o应急区域内活动原则o设施关闭程序o倒班人员及休假时的活动安排应急计划内容-场外o组织-指令、报

30、警系统、控制中心、指挥、协调员、执行程序o通讯-公安、消防、卫生、安全监察、业主（甲方）、新闻媒体o设施-牵引、提升、挖掘、消防、救护设备等型号、规格、数量、存放位置、保管人、调运方法等o专家系统-救援及调查分析专家、联络方式o气象服务-气候条件、天气预报o救援物资-交通工具、衣物、食品、药品，临时避难所、供应保障渠道o公开信息-向媒体通报事件发展及救援情况应急计划演习o组织内人员、相关方清楚o应急计划评估o有计划进行应急演习o检验效果o持续改进提 示a 完善应急反应计划a 进行应急演练a 应急计划不断更新典型案例典型案例(一一)“2003.12.232003.12.23”重庆开县井喷事件重庆

31、开县井喷事件3.5.5 应急反应计划-典型案例典型案例1、重庆开县气矿井现场2、气井喷涌毒气后点燃大火!3、造成死亡243人!救治无效的老汉4、造成2142人中毒住院治疗的中毒者儿童的眼睛和脸部受伤害5、造成大量牲畜死亡!6、半径10公里范围内6.5万群众紧急疏散!7、设立临时避险场所安置灾民!8、设立临时诊所应急施救!国务院和省政府领导深入灾区看望群众10、灾害调查与理赔。事故造成直接经济损失6400多万元!11、责任者受到惩办!(二)“2006.3”重庆开县气矿井又发生井喷事故重重庆庆开开县县两两次次井井喷喷事事件件对对比比2003年年12月井喷：月井喷：中毒死亡：中毒死亡：243人；人；

32、疏散人数：疏散人数：6.5万人；万人；牲畜：大量死亡；牲畜：大量死亡；责任者受惩处。责任者受惩处。2006年年3月井喷：月井喷：中毒死亡：无；中毒死亡：无；疏散人数：疏散人数：0.7万人；万人；牲畜：较少；牲畜：较少；责任者受表扬。责任者受表扬。1.2003年群众没有通信电话，信息不畅。2006年40%以上的村民都装上了有线电话，信息畅通。2.2003年通往村庄的路都是土路、小路，不通汽车。2006年修路、通车，交通方便了。3.2003年没有预案，政府与企业不沟通，政府反应迟缓，应对无序。2006年有应急预案，企业与政府事先沟通，政府反应迅速，应对得力。4.2003年没有预设避险场所。2006

33、年事故发生后，开县政府组织80辆大型客车疏散转移群众，把群众集中安置在5个安置点，每个安置点都设立了食宿、医疗、安保小组，确保群众在吃、住、医、安全等方面得到保障。5.2006年各部门密切协作。卫生局组织医务人员参与处置工作；市环保局、气象局组织人员，对环境、水质、空气进行监测；有关部门同时对开县其他安全工作进行了全方位部署。重重庆庆开开县县两两次次井井喷喷事事件件对对比比 有没有应急预案，有没有应急准备，有没有应急预案，有没有应急准备，结果大不一样！结果大不一样！事故启示事故启示o预则立，不预则废预则立，不预则废3.6.1 活动和任务1.活动和任务的范围：所有的活动和任务；最高管理层的活动和

34、任务；监督、管理者的活动和任务；现场工作者的活动和任务。2.活动和任务启动程序：项目（活动）目标策划活动方案实施程序和工作指南监测评审总结。3.活动和任务的控制要形成文件的程序或指导书。3.6.2 监测监测的范围：绩效监测、HSE技术监测监测性质：常规监测、应急监测监测的控制要求：1.设备的校准、维护、存放、运输要求；2.人员的取证、培训；3.数据的处理与分析；4.监测方法的使用与周期，监测点及抽样率。5.检测应有计划，明确监测点清单、监测项目、时间、地点、频率。6.监测结果应记录、分析。7.监测结果偏离准则时，应采取措施。3.6.3 记录1.记录范围：所有HSE体系有关的活动和任务都要留有记

35、录，如审核、评审、策划、实施、应急、变更、资源、事故、不符合、监测、评价、查体。2.建立记录控制清单。3.记录的控制内容：应有管理程序；记录要完整、真实、可靠、易得、清晰；记录妥善保存、保管；规定记录的保存时间、部门；保密性要求。3.6.4 不符合和纠正措施1.不符合：与标准、规定、体系要求不相符的活动、记录、证据都为不符合。2.不符合的来源：审核、评审；监测结果；检查结果；相关方反映与投诉；上级的情况通报；事故调查。3.分析不符合产生的原因。4.制定实施纠正措施。3.6.5 事故报告1.事故的界定：轻微、一般、重大、特大、特别重大。2.明确各级管理职责。3.事故管理程序：事故发生（保护事故现

36、场）上报调查组调查方案现场调查事故报告。4.明确事故管理机制。3.6.6 事故调查处理1.界定事故性质、严重程度。2.组成调查组。调查组组成条件：专业性、广泛性、层次性、经验、监测机构。3.调查组职责：调查方案、现场调查、调查报告、事故的统计分析。4.事故必须认真、详细调查。事故原因应查清，以便判断。5.调查结果应记录。3.7.1 审核1.审核的目的：评价体系的符合性、有效性。2.应制定年度审核计划和每次审核的计划。3.审核的实施过程应完整，并记录。4.审核应考虑上次审核的结果。5.审核发现的问题责任部门应采取措施。6.措施的实施应跟踪。7.审核员应具备资质。8.审核员应与受审核部门和活动无关

37、。3.7.2评审1.由最高管理者定期组织评审。2.评审应有计划。3.评审目的：适应性、有效性。4.管理评审过程应予记录。5.管理评审应由最高管理者作出结论并应形成评审报告。6.管理评审提出的问题及措施，应跟踪验证。7.评审应有利于持续改进。Audit and ReviewingAudit and Reviewing评审与审核的区别：评审与审核的区别：管管理理评评审审与与体体系系审审核核都都是是HSEHSE管管理理体体系系评评价价的的方方法法和和手手段段，但但两两者者存存在在着着较较明明显显的的区区别别，主主要要有有以以下下几几点点:1.1.目的不同：目的不同：管管理理评评审审的的目目的的在在于

38、于确确定定HSEHSE管管理理体体系系现现状状对对情情况况变变化化后后提提出出的的新新目目标标的的适适应应性性，包包括括评评审审方方针针和和目目标标、体系审核结果、资源分配、应急反应；体系审核结果、资源分配、应急反应；体体系系审审核核的的目目的的是是确确定定生生产产作作业业活活动动是是否否符符合合计计划划安排和体系的有效性。安排和体系的有效性。Audit and ReviewingAudit and Reviewing 2.依据不同：管理评审的依据是受益者(包括顾客/业主、员工、所有者、承包方和社会等)的期望以及体系审核的结果。体系审核的依据主要是HSE体系标准、管理手册和程序文件。3.类型不

39、同：管理评审只有第一方，即组织内部进行的评审。体系审核则有内部审核、外部方审核和认证审核。4.执行者不同 管理评审的执行者是组织最高管理者。体系审核执行者是具备资格且与受审核区域无直接责任的人员。Audit and ReviewingAudit and Reviewing5.结果不同 管理评审的结果是改进HSE提高组织的健康、安全和环境管理水平。体系审核因类型不同，其结果也不同：内部审核的结果是纠正不符合项，使体系有效运行；外部审核的结果是使业主信任组织的健康、安全与环境保证能力；认证审核的结果是便于组织获得认证资格。持持 续续 改改 进进HSEHSE表现水平表现水平PDAC管理评审管理评审审

40、审 核核(1)(1)领导决策和准备领导决策和准备(2)(2)培训培训(3)HSE(3)HSE初始状态的分析与评价初始状态的分析与评价(4)(4)体系的总体设计与文件开发体系的总体设计与文件开发(5)(5)体系文件的编制体系文件的编制(6)(6)体系试运行体系试运行(7)(7)内部体系审核内部体系审核(8)(8)管理评审管理评审建立HSE管理体系的基本过程4、HSE管理体系的策划与建立4.1 领导决策和准备o最高管理者提供强有力的领导。最高管理者提供强有力的领导。o最高管理层统一认识，齐抓共管。最高管理层统一认识，齐抓共管。o确定体系建立的总体原则和时间表。确定体系建立的总体原则和时间表。o任命

41、管理者代表。任命管理者代表。o组建工作班子，制定实施具体工作计划。组建工作班子，制定实施具体工作计划。o提供资源保证。提供资源保证。o协调解决体系建立过程中重大问题。协调解决体系建立过程中重大问题。o制定制定HSEHSE承诺和方针目标。承诺和方针目标。4、HSE管理体系的策划与建立o领导层培训。包括：领导层培训。包括：SY/T6276SY/T6276标准、集团公司标准、集团公司HSEHSE文件、文件、体系建立的基本过程。体系建立的基本过程。o体系建立骨干培训。包括：体系建立骨干培训。包括：SY/T6276SY/T6276标准理解、体系建标准理解、体系建立基本过程、文件编写。立基本过程、文件编写

42、。o内审员培训。包括：内审员培训。包括：SY/T6276SY/T6276标准、文件编写规范、审标准、文件编写规范、审核基础知识。核基础知识。o体系文件培训。包括：管理手册、程序文件、作业文件、体系文件培训。包括：管理手册、程序文件、作业文件、应急计划等。应急计划等。4.2 培训4、HSE管理体系的策划与建立4.3 HSE初始状态的分析与评价oHSEHSE初始状态评审是建立管理体系的基础。初始状态评审是建立管理体系的基础。oHSEHSE初始状态评审报告的基本内容：初始状态评审报告的基本内容：公司的基本概况；公司的基本概况；HSEHSE管理现状分析；管理现状分析；HSEHSE管理现有硬件资源分析；

43、管理现有硬件资源分析；主要危险源、污染源、有毒有害场所分布及控制能力；主要危险源、污染源、有毒有害场所分布及控制能力；综合分析与评价；综合分析与评价；是否具备建立是否具备建立HSEHSE管理体系的基本条件的综合结论；管理体系的基本条件的综合结论；建立建立HSEHSE管理体系的建议。管理体系的建议。oHSEHSE初始状态评审报告应经最高管理者签字认可。初始状态评审报告应经最高管理者签字认可。4、HSE管理体系的策划与建立4.4 体系的总体设计与文件开发o文件体系设计原则文件体系设计原则 （1 1）依据）依据HSEHSE标准、有关国家政策、法律法规、技术标标准、有关国家政策、法律法规、技术标准，结

44、合公司的财力、物力、现有技术水平、人员素准，结合公司的财力、物力、现有技术水平、人员素质及生产经营实际；质及生产经营实际；（2 2）依据初评报告、内部管理、危害因素影响调查及）依据初评报告、内部管理、危害因素影响调查及HSEHSE现状。现状。4、HSE管理体系的策划与建立4.4 体系的总体设计与文件开发o确定体系覆盖的部门和场所。确定体系覆盖的部门和场所。o确定体系覆盖的产品、活动。确定体系覆盖的产品、活动。o制定制定HSEHSE承诺和方针目标。承诺和方针目标。o确定体系文件的层次（管理手册、程序文件、作业管理文确定体系文件的层次（管理手册、程序文件、作业管理文件、作业指导书和作业计划书）。件

45、、作业指导书和作业计划书）。o结合标准要求和公司实际，确定需开发的体系文件目录。结合标准要求和公司实际，确定需开发的体系文件目录。o明确明确HSEHSE体系管理的机构和各部门职责。体系管理的机构和各部门职责。o确定管理者代表和文件编写部门。确定管理者代表和文件编写部门。4、HSE管理体系的策划与建立4.4 体系的总体设计与文件开发4.4.14.4.1、管理手册、管理手册 管理手册作为政策性文件，是对公司管理手册作为政策性文件，是对公司 HSE-MS HSE-MS的全面描述，的全面描述，它是全部体系文件的它是全部体系文件的“索引索引”，描述公司，描述公司HSEHSE管理体制的承诺、方管理体制的承

46、诺、方针和目标、主要控制环节、控制程序。针和目标、主要控制环节、控制程序。管理手册是政策性文件，管理手册是政策性文件，应写清楚承诺、方针和目标；管理手册应强调宣传性，便于公应写清楚承诺、方针和目标；管理手册应强调宣传性，便于公众接受，不侧重于操作性；管理手册力求简明，把主要控制环众接受，不侧重于操作性；管理手册力求简明，把主要控制环节描述清楚即可，不必写得太冗长。节描述清楚即可，不必写得太冗长。4、HSE管理体系的策划与建立4.4 体系的总体设计与文件开发4.4.14.4.1、管理手册、管理手册 管理手册的主要内容：管理手册的主要内容：（1 1）承诺：承诺：明确提出组织的承诺，制定承诺的提出、

47、评价、审定明确提出组织的承诺，制定承诺的提出、评价、审定与监督程序；与监督程序；（2 2）方针和目标：方针和目标：明确提出组织的方针和目标，方针目标由最高明确提出组织的方针和目标，方针目标由最高管理者组织制定，并签名批准，发布执行管理者组织制定，并签名批准，发布执行;（3 3）组织机构、职责与权限：组织机构、职责与权限：明确本组织内部机构设置、职责、明确本组织内部机构设置、职责、权限、隶属关系；权限、隶属关系；（4 4）体系要素描述：体系要素描述：HSE HSE管理体系要素和涉及的形成文件的管理体系要素和涉及的形成文件的HSEHSE管管理体系程序的描述，包括程序的适用范围和内容、该程序的主管部

48、门理体系程序的描述，包括程序的适用范围和内容、该程序的主管部门及相关部门的职责与任务、对该程序的控制及要求等。及相关部门的职责与任务、对该程序的控制及要求等。4、HSE管理体系的策划与建立4.4 体系的总体设计与文件开发4.4.2、程序文件 程序文件是对那些产生健康、安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是管理手册的支持性文件。每一个程序文件都应包含HSE管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或是要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。通过程序文件明确5W1H，即做什么、谁来做；何时、何地、为什么做以及如何做。4、HSE管理体系的策划与建立4.4 体系

49、的总体设计与文件开发4.4.3、作业文件 （1）作业文件是程序文件的支持性文件；（2）为了指导各项活动更具有可操作性，一个程序文件可分解成几个作业文件，能在程序文件中交待清楚的活动，就不要再编制作业文件；（3）作业文件必须与所采用的程序文件相对应，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化。明确5W1H。4、HSE管理体系的策划与建立4.4 体系的总体设计与文件开发4.4.4、HSE记录 记录是管理体系文件的一部分，HSE管理的全过程需要大量的记录做支持。记录不仅是预防和纠正措施的依据，也为审核和评审提供依据。HSE HSE记录的作用：记录的作用：1 1）信息管理的重要内容；）信息管理的重

50、要内容；2 2）记载过程状态和过程结果的文件；）记载过程状态和过程结果的文件；3 3）体系有效性的客观证据；）体系有效性的客观证据；4 4）为采取预防和纠正措施提供依据。）为采取预防和纠正措施提供依据。4、HSE管理体系的策划与建立4.4 体系的总体设计与文件开发4.4.4、HSE记录 记录类型包括：培训记录、检查记录、会议记录、技术性监测记录、事故报告记录、应急反应、演习记录、审核评审记录、其它相关信息记录等。4、HSE管理体系的策划与建立4.5 体系文件的编制o文件编制是文件化体系建立的主要过程。o明确要求、落实职责、分工到人。o管理手册、程序文件、作业文件的编制可分步实施。o文件的内容应