中国证券登记结算公司 基金登记结算服务介绍 开放式基金系统.ppt

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2、042004年年2 2月月 首次开办货币基金登记结算业务：长信利息收益基金登记结算服务首次开办货币基金登记结算业务：长信利息收益基金登记结算服务20042004年年8 8月月 首次开办保本基金登记结算业务：天同保本增值基金登记结算服务首次开办保本基金登记结算业务：天同保本增值基金登记结算服务20042004年年8 8月月 首次推出首次推出LOFLOF基金登记结算业务：南方积配基金登记结算服务基金登记结算业务：南方积配基金登记结算服务20042004年年1010月月 成功实施鹏华普天系列基金成功实施鹏华普天系列基金TATA移转业务：鹏华普天系列基金登记结算服务移转业务：鹏华普天系列基金登记结算服

3、务20052005年年8 8月月 首次推出首次推出“上证基金通上证基金通”登记结算业务：银华核心价值基金登记结算服务登记结算业务：银华核心价值基金登记结算服务20062006年年5 5月月 首次开办首次开办ETFETF基金场外登记结算业务：华夏中小板基金场外登记结算业务：华夏中小板ETFETF基金登记结算服务基金登记结算服务20062006年年6 6月月 首次开办券商集合计划登记结算业务：东方红首次开办券商集合计划登记结算业务：东方红2 2号集合计划登记结算服务号集合计划登记结算服务20062006年年8 8月月 首次承担银行理财产品登记结算业务：中国银行首次承担银行理财产品登记结算业务：中国

4、银行QDIIQDII理财产品登记结算服务理财产品登记结算服务20062006年年9 9月月 首次开办首次开办“封转开封转开”基金登记结算业务：华夏平稳增长基金登记结算服务基金登记结算业务：华夏平稳增长基金登记结算服务20072007年年7 7月月 首次开办创新封闭式基金登记结算业务：大成优选基金登记结算服务首次开办创新封闭式基金登记结算业务：大成优选基金登记结算服务20082008年年1010月月 开始提供电子签名合同服务：国信金理财开始提供电子签名合同服务：国信金理财4 4号集合计划电子签名合同服务号集合计划电子签名合同服务20092009年年8 8月月 新版基金登记结算系统上线运行：我公司

5、基金登记结算服务迈上新台阶新版基金登记结算系统上线运行：我公司基金登记结算服务迈上新台阶我们在构建创新历史的道路上从未止步：我们在构建创新历史的道路上从未止步：始终坚持以市场为导向，不断满足客户需求始终坚持以市场为导向，不断满足客户需求20102010年年4 4月月 开始提供基金开始提供基金“分拆转换分拆转换”与与“合并转换合并转换”服务服务快速增长的基金数量快速增长的基金数量稳步增长的参与人数量稳步增长的参与人数量目录目录为什么选择我们为什么选择我们我们的发展历程我们的发展历程我们提供的服务我们提供的服务管理人需要准备什么管理人需要准备什么专业的登记结算机构专业的登记结算机构 近近2020年

6、的证券登记结算和年的证券登记结算和 8 8年的基金登记结算业务经验年的基金登记结算业务经验 健全的业务规章健全的业务规章制度及管理办法制度及管理办法完善的内控制度完善的内控制度及业务操作手册及业务操作手册雄厚的技术实力及强大的雄厚的技术实力及强大的技术系统：技术系统：IBMi595IBMi595主机主机1 12 23 34 4高效安全的净额结算体系高效安全的净额结算体系乙基金乙基金丙基金丙基金D D销售销售代理人代理人C C销售销售代理人代理人B B销售销售代理人代理人A A销售销售代理人代理人甲基金甲基金中国结算中国结算CCPCCP净额净额头寸头寸净额净额头寸头寸净额净额头寸头寸净额净额头寸

7、头寸净额净额头寸头寸净额净额头寸头寸净额净额头寸头寸 中国结算为基金与销售代中国结算为基金与销售代理人间的资金结算提供集理人间的资金结算提供集中担保的净额结算服务，中担保的净额结算服务，每个结算参与人每日只需每个结算参与人每日只需管理一个与中国结算间的管理一个与中国结算间的交收头寸交收头寸安全、高效安全、高效覆盖广泛的基金业务网络覆盖广泛的基金业务网络中国证券登记结算公司基金登记结算系统中国证券登记结算公司基金登记结算系统3838家基金公司家基金公司4545家证券公司管理人家证券公司管理人1 1家银行管理人家银行管理人2727家代销银行家代销银行8888家代销券商家代销券商1 1家专业销售机构

8、家专业销售机构沪、深交易所场内市场沪、深交易所场内市场 仅需与中国结算之仅需与中国结算之间实现联网，即可间实现联网，即可与系统内与系统内7474家管理家管理人、人、110110余家代销人余家代销人进行联网，帮助立进行联网，帮助立刻展开您的业务网刻展开您的业务网络络降低您的基金营运风险降低您的基金营运风险降低基金营运风险降低基金营运风险申购赎回交易处理差错风险申购赎回交易处理差错风险代销人申请数据管理风险代销人申请数据管理风险基金份额登记差错风险基金份额登记差错风险TATA系统数据灭失风险系统数据灭失风险TATA系统故障风险系统故障风险业务操作风险业务操作风险资金结算风险资金结算风险管理人管理人

9、中国结算中国结算降低运营风险降低您的基金营运成本降低您的基金营运成本降低人工成本降低人工成本 通过减少TA操作人员、资金结算人员的数量来降低人工成本减少代销数据减少代销数据管理成本管理成本 中国结算负责与众多代销机构间的系统测试及数据收发管理，减少了管理人这方面的工作和成本减少系统升级减少系统升级费用费用 中国结算TA系统的新业务功能是免费供管理人使用的1 12 23 3节省系统灾备节省系统灾备费用费用 中国结算TA系统可以满足政策性灾备管理要求，减少管理人在这方面的成本4 4为交易所场内业务提供便利为交易所场内业务提供便利 中国结算中国结算场内认购、申购与赎回LOF基金上证基金通封转开基金创

10、新封闭式基金交易所场内基金业务 98/99+场内证券账户号即对应投资者场外基金账户号深圳证券深圳证券交易所交易所上海证券上海证券交易所交易所基金配对转换以市场为导向的发展原则以市场为导向的发展原则根据基金业务根据基金业务需要提出系统需要提出系统升级业务需求升级业务需求进行系统开发进行系统开发完成系统升级完成系统升级基金产品创新基金产品创新业务需要业务需要不断满足产品创新需求不断满足产品创新需求中国结算中国结算提出业务需求提出业务需求做出系统升级响应做出系统升级响应管理人管理人完善的组织结构设置和人员配备完善的组织结构设置和人员配备总总部部综综合合管管理理部部总总部部结结算算部部总总部部登登记记

11、托托管管部部总总部部法法规规事事务务部部总总部部基基金金业业务务部部总总部部技技术术开开发发部部上上海海分分公公司司深深圳圳分分公公司司日常运营业务研发业务规章系统运行技术开发系统测试业务业务技术技术目录目录为什么选择我们为什么选择我们我们的发展历程我们的发展历程我们提供的服务我们提供的服务管理人需要准备什么管理人需要准备什么“一卡通一卡通”式基金式基金账户账户体系体系1 1唯一上海基金账户唯一上海基金账户以以9999开头开头唯一深圳基金账户唯一深圳基金账户以以9898开头开头lA基金lB基金l基金99TA99TAl甲基金l乙基金l基金98TA98TA申购赎回投资者投资者A管理人管理人B管理人

12、管理人C管理人管理人全面投资者账户资料全面投资者账户资料 一个投资者只需开立一个上海基金账一个投资者只需开立一个上海基金账户和一个深圳基金账户，即可交易系户和一个深圳基金账户，即可交易系统内的所有基金统内的所有基金 基金账户特色基金账户特色2 2 开户简单便捷开户简单便捷 兼容配号和注册两种账户开立方式，开户成功率高 以证券账户为以证券账户为依托依托 方便建立交易所场内证券账户与场外基金账户之间的对应关系，利于开展LOF基金、上证基金通及创新封闭式基金等业务账户资料严格保账户资料严格保密密 严格的账户资料保密管理，各家管理人只能得到已持有其基金份额或向其提出了交易申请的投资者的账户资料账户管理

13、模式灵账户管理模式灵活活 可以兼容代销人大集中或分网点交易模式，兼容代销人单一交易账户或多交易账户交易模式特色一特色一特色二特色二特色三特色三特色四特色四 丰富多样的服务模式丰富多样的服务模式3 3中国结算基金登记结算服务中国结算基金登记结算服务全面全面TATA服务服务多边净额资金多边净额资金结算服务结算服务集中交易数据集中交易数据交换平台服务交换平台服务集中份额登记服务集中份额登记服务TATA计费计费管理人管理人计费计费先行计费先行计费非先行计费非先行计费未来拟提供的服务未来拟提供的服务 高效的净额资金结算高效的净额资金结算4 4多边净额结算多边净额结算BACCP中国结算中国结算(CCPCC

14、P)结算参与人结算参与人(管理人管理人/代销人代销人)清算清算/交收交收(净额头寸净额头寸)结算备付金账户 代销人基金数据收发管理代销人基金数据收发管理5 5代销人代销人A A代销人代销人B B代销人代销人CC代销人代销人X X回报数据申请数据中国结算中国结算管理人管理人待确认数据确认数据 负责接收代销人的申请数据 负责检查代销人申请数据是否到达 负责初步检查代销人申请数据，失败率过高将报警 负责向代销人发送回报数据 管理人仅需从中国结算单点收发数据，免去了管理众多代销人数据的麻烦 系统多批次处理系统多批次处理 6 6代销人A代销人B代销人C代销人X中国中国结算结算TATA系统系统一批次发送申

15、请数据一批次发送回报数据管理人管理人管理人管理人交易待确认数据（代销人A）交易待确认数据（代销人B）交易待确认数据（代销人c）交易待确认数据（代销人X）一个代销人数据为一个批次交易确认数据（A基金）交易确认数据（B基金）交易确认数据（C基金）交易确认数据（X基金）一个基金数据为一个批次 灵活的系统模块化设计灵活的系统模块化设计 7 7信息发布中心信息发布中心交易中心交易中心TATA计费计费登记中心登记中心清算中心清算中心通通讯讯接接口口通通讯讯接接口口中国结算基金系统中国结算基金系统管理人管理人分分TATA系统系统管理人管理人自建自建TATA系统系统场外交易交易确认场外场外代销人代销人场内场内

16、代销人代销人交易回报场内交易沪深分公司沪深分公司资金交收系统资金交收系统清算数据 各中心之间相互独立，可各自调整互不影响，便于进行系统调整，及时满足管理人创新需求 模块化设计使得可以提供多种灵活组合的服务模式，参与人可以在几个模块服务自主进行选择 不断增加的附加服务不断增加的附加服务 8 8数据数据挖掘挖掘盘后系统盘后系统融资融券服务融资融券服务电子签名合同服务电子签名合同服务目录目录为什么选择我们为什么选择我们我们的发展历程我们的发展历程我们提供的服务我们提供的服务管理人需要准备什么管理人需要准备什么管理人系统准备管理人系统准备中国中国结算结算基金基金系统系统交易待确认数据交易待确认数据接收

17、和处理交易待确认数据接收和处理交易待确认数据基金净值数据基金净值数据生成和发送基金净值数据生成和发送基金净值数据对交易待确认数据进行计费处理对交易待确认数据进行计费处理生成和发送交易确认数据生成和发送交易确认数据交易确认数据交易确认数据接收和处理交易回报数据接收和处理交易回报数据交易回报数据交易回报数据接收和处理份额对账数据接收和处理份额对账数据份额对账数据份额对账数据管管理理人人系系统统的的处处理理管理人管理人TXTTXT接口接口管理人管理人TXTTXT接口相对接口相对DBFDBF接口的优势接口的优势 获得充分全面的账户及交易信息，能无耗损地获得销售代理人上报的申请数据中的所有信息 获得更好

18、的灵活性，能充分支持管理人分TA系统的个性化计费 获得更好的扩展性，能够更好的支持未来管理人创新业务发展（如跨TA基金转换）能支持系统多批次处理，提高数据处理效率；能支持多交易账户、多网点交易模式，充分支持网上交易的业务需要 1 12 23 34 4管理人业务准备管理人业务准备签订基金登记结算服务协议及资金结算协议签订基金登记结算服务协议及资金结算协议开立基金、直销备付金账户及管理人费用账户开立基金、直销备付金账户及管理人费用账户提交加入基金系统业务申请材料提交加入基金系统业务申请材料办理通讯开通手续办理通讯开通手续提交基金、管理人等业务参数信息提交基金、管理人等业务参数信息欢迎您成为我们基金系统的用户欢迎您成为我们基金系统的用户 我们将为所有选择加入我们基金系统的参与人提供高效安全的基金登记结算服务，帮助不断提高您的业务运作效率，降低您的业务运作成本，保障你的业务运作安全，与您通力合作，共同创造无限可能。欲了解更多有关我们的情况，请拨打010-5859896958598839，或发送Email至，或访问公司主页。