知识产权体系内部审核检查表.docx

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1、内审检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门管理层部门负责人部门负责人审核组成员审核组成员审核时间序号序号标准标准（文文 件件）条款条款审核内容审核内容审核方式审核方式审核记录审核记录判定判定14.1总体 要求如何保持知识产权管理体系运 行的有效性？询问建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按 照文件要求进行日常工作的指导。2如何推进公司知识产权管理体 系的不断改进？询问通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识 产权运行进行监控V35.1管理 承诺是否明确最高管理者的知识产 权职责？询问经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权

2、职责。4公司通过哪些活动保证到达知 识产权有效运行的承诺？询问通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理 评审等活动来确保知识产权有效运行。J55.2知识 产权方针企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依 据是什么？询问企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标 的制定以公司开展经营计划为依据制定。6企业知识产权方针适应企业经 营开展？询问知识方针的制定是依据经营计划而来。7知识产权方针是否得到全体员 工的理解？询问知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由 各部门部长负责部门内部宣传。85.3.1知 识产权管 理体系策知识产权的筹划是否充分理解

3、 了相关方的需求？如何去理解 相关方的需求？询问通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客 户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识 产权的申请保障各方利益。18公司采取哪些措施防止和降低侵犯他人知 识产权的风险和预防他人侵犯我司知识产 权的情况？询问、查阅公司建立知识产权市场监控机制，监控公司产品在市 场上可能出现的侵权与被侵权的情况。查询记录知识 产权市场监控表。19知识产权风险发生后采用什么应对措施或 响应机制？询问、查阅公司编制形成文件的知识产权预警制度、知识产 权应急方案，在出现知识产权风险后根据文件流程 进行处理。207.4.2争 议处理是否建立知识产争议

4、处理控制程序？询问、查阅已建立形成文件的知识产权争议处理控制程序21是否明确知识产权争议处理中的知识产权 保护途径和处理方式？询问、查阅知识产权争议处理控制程序中明确了知识产权争 议处理的途径为协商、调解、行政处理、仲裁和民事 诉讼五种227.5合同 管理是否明确公司合同的种类？并对合同中进 行知识产权条款的审查？询问、查阅公司合同种类分为技术合同、采购合同、销售合同、生产服务合同、劳动合同这几类。合同签订前均进行 知识产权条款的审核。237.6保密是否形成文件的程序，对公司保密信息进 行规定和管理？询问、查阅公司形成保密管理控制程序对公司的涉密信息、涉密人员、涉密设备、涉密区域进行规定。24

5、是否识别公司涉密人员，并设定保密等级 和其接触权限？询问、查阅建立涉密人员清单，规定涉密人员范围。25是否明确规定可能造成知识产权流失的涉 密设备的使用目的、人员和方式？询问、查阅建立涉密设备清单，规定涉密设备及保管人员。并在涉密设备上增添标识提示。26是否明确公司的涉密信息，并规定涉密信 息的保密等级、期限和传递、保存和销毁 的要求？询问、查阅建立涉密信息清单，规定涉密信息范围，其保管 方式信息根据保密管理控制程序以文件控制程 序和记录控制程序规定为主。27是否明确规定公司涉密区域，规定客户以 及参访人员活动的范围？询问、查阅制定了涉密区域清单将涉密区域的参访人员、批 准权限等作出规定。内审

6、检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门质量管理部质量管理部部门负责人部门负责人审核组成员审核组成员审核时间审核时间序号序号标准标准（文文 件件）条款条款审核内容审核内容审核方式审核方式审核记录审核记录判定判定15.3.2知 识产权目 标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标2是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。V37.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅经询问，品管部涉密文件主要为公司产品测试 报告。经查阅这些文件，均进加盖了保密章行 了保密管理。V14.2.2文

7、件控制文件发布和修订后再发布是否经过审核和批 准？询问、查阅查知识产权文件知识产权管理手册、保密 管理控制程序、商业秘密管理制度三份文 件，均经过审核和批准后发行。V2文件管理是否采取密级管理？询问、查阅查阅知识产权文件控制程序内容，文件管 理实施密级管理，将文件分为“绝密级”“机密 级”“秘密级”三个级别进行管理。V3文件是否进行有效的管理和控制，确保易于识 别、获得文件的有效版本？询问、查阅文件审批完成后，通过0A流程下发到各部门领 导，旦文件将在0A系统的共享知识库中公示。文件更改后重新下发更改系统中旧文件，保证 系统文件为最新有效版本。V4失效文件的管理如何进行？是否有相关失效文 件的

8、销毁记录？询问、查阅失效文件要保存时加盖作废保存章后保存。无 需保存的走作废流程审批后进行统一销毁。查 暂无文件作废及需销毁，无作废、销毁记录。V内审检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门行政管理部行政管理部部门负责人部门负责人审核组成员审核组成员审核时间审核时间序号序号标准（文标准（文 件件）条款条款审核内容审核内容审核方式审核方式审核记录审核记录判定判定16.1.1 知识产权工作 人员是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件？询问、查阅编制有形成文件的 知识产权人力资源控制程序，程序中规定了知识产权人员的任职资格2对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施 进行处理

9、？询问、查阅通过对知识产权专职人员进行培训，使其具备知识 产权任职条件。36.1.2教育与培训知识产权教育培训如何开展？是否覆盖标准的培训 要求？询问、查阅查 2017年知识产权管理培训计划，计划中对知识产 权的工作的各级人员设置有培训计划。4知识产权教育培训实施效果如何进行评价？是否形 成相关的记录？询问、查阅知识产权教育培训实施效果通过理论考试与实际操 作相结合的方式进行。如检索平台的培训通过实操、拍照记录效果，入职员工的知识产权培训会以考试 的形式进行，目前尚未进行新员工入职培训。56.1.3人事合同人事合同的签订是否约定知识产权方面权属？询问、查阅公司专门签订劳动合同的补充协议竞业限制

10、协 议，协议中对知识产权权属进行了规定。6是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和 要求？询问、查阅员工入职时签订 保密协议，对公司的知识产权等 涉密信息进行保密。7与知识产权关系密切的岗位是否进行重点管理？询问、查阅公司现行按照所有新入职员工都签订 知识产权声 明竞业限制协议以此保护公司可能出现的知识 产权纠纷问题。8是否明确创造创造人员应该享有的权利和义务？询问、查阅公司专门签订劳动合同的补充协议竞业限制协 议，协议中对知识产权权属进行了规定，同时，公 司知识产权奖惩条例保证创造创造者享有创造V的奖励。96.1.4入职如何防止新进员工（包括研发等重要岗位）知识产 权纠纷事件的发生？是否

11、对新入职员工进行知识产 权调查？询问、查阅对拟定的重要岗位员工进行知识产权背景调查，填 写知识产权调查表通过调查防止知识产权纠纷 事件的发生。106.1.5离 职如何对一般岗位员工离职后可能造成的知识产 权泄漏进行管理？询问、查阅一般岗位员工离职时，进行知识产权保密事项 的提醒，以防止离职人员对相关信息的泄露。11核心岗位员工离职如何进行操作，以保证公司 知识产权不被泄漏？询问、查阅核心岗位员工离职进行知识产权事项的提醒，并根据岗前涉及的知识产权信息确定是否执行竞业限制协议。V126.1.6激 励公司如何鼓励员工创造知识产权？询问、查阅建立知识产权奖惩条例，对知识产权创造人 依据程序文件的规定

12、进行奖励。V13对员工造成知识产权损失如何处理？询问、查阅员工造成的知识产权的损失，根据知识产权 奖惩条例、保密协议要求进行相应处分，必要时采用司法途径解决。145.3.2知 识产权目 标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标15是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。167.5合同 管理 合同签订前是否经过知识产权条款的审核？询问、查阅人事合同、竞业限制协议、保密协议均为公司 模板合同，合同的相关内容已经过知识产权部 门的审核。177.6保密是否对本部门保密文件进行合理后效的管理？询问、查阅查阅人事部人事

13、档案、劳动薪资等保密信息，均按照要求加盖密级章进行密级管理。J内审检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门研发部研发部部门负责人部门负责人审核组成员审核时间序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定18.2研究 开发是否在产品研发阶段进行知识产权信息、相关文 献及其他公开信息的检索？询问、查阅查询A1000-P15DHS3电脑的研发知识产权信息 检索，有对相关知识产权信息、文献进行检索。2是否对开发工程的技术开展状况、知识产权状况 和竞争对手状况进行分析？询问、查阅查询A1000-P15DI1S3电脑的研发知识产权信息 检索，对知识产权状况和竞争对手进行了知识 产权分

14、析并形成分析报告。3是否根据所收集到的知识产权信息制定知识产 权开发的规划，以防止出现知识产权重复开发？询问、查阅己经制定了知识产权开发的规划，形成知识产 权开发规划记录。J4是否有在研发各个阶段对工程进行跟踪知识产 权信息的收集，适时调整工程的研发方向？是否 有进行技术设计的规避方案？询问、查阅根据检索结果，对已产生知识产权的技术进行 了规避，调整设计开发的方向。5研发成果的评估如何进行？如何确定研发技术 工程是否进行知识产权的专利申请或技术保 密？询问、查阅研发结果知识产权的申请，需经过知识产权申 请的审批，审批后确定该技术是否作为专有技 术保密，是否进行知识产权的申请。6如何确定研究成果

15、相关人员的权益归属？询问、查阅根据知识产权奖惩条例对工程研发人员进 行知识产权的奖励。申请专利的技术人员享有 知识产权的署名权。7研发记录及资料如何管理？询问、查阅研发记录在工程完成后统一交由技术管理部进 行管理，资料的借阅进行借阅登记管理。电子V版文件设置访问权限。8技术合同的签订是否按照合同管理相关规定进 行？是否有添加知识产权条款的相关内容？询问、查阅暂无技术合同的签订。94.2.2文 件控制如何进行技术文件的管理？文件的审批、发放是 否受控？询问、查阅技术文件的发放与管理按照 知识产权文件控 制程序进行，文件编制完成后均经过审核、批准，受控后发放至所需部门。J10文件的借阅是否有效的控

16、制？询问、查阅文件借阅情况登记在文件借阅登记表中。J115.3.2知 识产权目 标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标12是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。137.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅所有纸质技术文件的保管经过专人保管，所有 电子版文件的保管均设置访问权限进行管理。内审检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门整机/单板工厂部门负责人部门负责人审核组成员审核组成员审核时间审核时间序号序号标准标准（文文 件件）条款条款审核内容审核内容审核方式审核方式

17、审核记录审核记录判定判定18.4生产对委托加工等对外协作的过程中产生的合同，是 否明确知识产权权属、许可适用范围、侵权责任 承当等内容？询问、查阅暂无委托加工的情况。2生产过程中涉及到的产品技术的改进与创新，是 否有明确的保护？并保持有记录？询问、查阅暂无技术改进与创新的内容35.3.2知 识产权目 标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标J4是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。57.5合同 管理合同签”前是否经过知识产权条款的审核？询问、查阅无合同产生67.6保密是否对本部门涉密信息进行合理有效的管理

18、？询问、查阅部门主要涉及涉密设备的管理，涉密设备已经 按照要求粘贴“涉密设备，谢绝拍照”的标识。备注：判定中“J”表示“符合项；表示“观察项”；“X”表示“一般不符合项；表示“严重不符合项二内审检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门业务部（市场、采购）部门负责人部门负责人审核组成员审核组成员审核时间审核时间序号序号标准标准（文文 件件）条款条款审核内容审核内容审核方式审核方式审核记录审核记录判定判定18.5售前 与售后是否建立市场的监控机制，对公司投放市场的产 品的知识产权侵权行为进行监控？是否保存有 市场监控的相关记录？询问、查阅已建立市场知识产权监控机制，每月填写知识

19、产权市场监控记录表。查询3月已经完成4份 市场知识产权监控记录。2市场环境发生改变或产品升级时，是否对销售的 产品进行跟踪并调整知识产权策略和风险的规 避方案？询问、查阅暂无产品升级情况V35.3.2知 识产权目 标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标4是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。57.5合同 管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核？询问、查阅销售合同均采用销售合同模板进行，销售合同 模板在签订前进行了知识产权条款的审核。V67.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅经查看

20、，本部门保密文件均有效管理118.3采购生产设备的购买是否进行相关知识产权检索，以 防止知识产权纠纷发生的风险？询问、查阅经查询，1-3月购买设备周波跌落发生器、静 电放电发生器均进行了知识产权的检索。12存在风险的采购合同中是否有知识产权相关条 款的内容，以尽量降低知识产权侵权的发生？询问、查阅查已采购的设备周波跌落发生器、静电放电发 生器的采购合同中都添加了知识产权条款。IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门财务部门负责人部门负责人审核组成员审核组成员审核时间审核时间序号序号标准标准（文文 件件）条款条款审核内容审核内容审核方式审核方式审核记录审核记录判定判定16.3财务 资

21、源是否建立知识产权预算台账？询问、查阅查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算 台账2是否建立知识产权支出台账？询问、查阅查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出 台账35.3.2知 识产权目 标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，己经理解公司知识产权目标4是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。备注：判定中“J”表示“符合项；表示“观察项”；“X”表示“一般不符合项；表示“严重不符合项二备注：判定中“J”表示“符合项”；表示“观察项”；“X”表示“一般不符合项；表示“严重不符合项”。9划知识产权的运行中的各项活动 是否得到筹划

22、，确保其在实施 过程中的有效管理？询问知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知识 产权体系运行是有效的。J105.3.2知 识产权目 标公司是否建立事宜考核的知识 产权目标，并形成文件？询问、查阅建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和 中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。11知识产权目标的制定按照什么 样的原那么进行制定？询问知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公 司实际情况制定的。12如何确保知识产权目标在实施 运行中的持续有效？询问管

23、理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知 识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。135.4.2机 构是否建立知识产权管理的专门 机构及专业人员？询问、查看查阅知识产权管理体系架构图，已经设立专门的知识产权部门 并配备有专门的知识产权工作人员。14是否明确知识产权机构和人员 的工作职责和权限？询问、查阅经询问，已经由行政管理部编写和知识产权产权部门的工作职 责和权限。J155.5管理评审公司如何开展知识产权管理评 审工作？询问、查阅公司制定管理评审控制程序，按照程序文件的要求每年对公 司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审输入资料，通过会议进行评审。16是否根

24、据管理评审结论进行工 作改进？询问管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进 行监督跟进。J内审检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门管理层部门负责人部门负责人审核组成员审核组成员审核时间序号序号标准（文标准（文 件件）条款条款审核内容审核内容审核方式审核方式审核记录审核记录判定判定14.2.1总 那么公司是否按照要求建立知识产 权管理体系所需文件？询问、查阅公司按照标准GB/T29490-2013要求建立33份知识产权文件以 确保知识产权管理体系有效运行。2公司建立的知识产权文件的实 施是否已经过审批？查阅所建立的知识产权文件均经过审批。3如何保持知识产权文件

25、的有效 实施和运行？询问通过内部审核、管理评审提出并评审体系文件运行的缺乏，然 后改进。45.4.1管 理者代表是否明确管理者代表承当的职 责和所具有的权限？询问经询问，管理者代说明确其管理职责主要包括以下内容：1.领导、审 查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管理体 系的建立、实施和保持；2.协调企业内外有关知识产权工作，确保知 识产权沟通的有效性；3.确保知识产权管理体系运行和改进需要的各 项资源的落实；4.及时向公司总经理提供有关知识产权信息；5.确保 全体员工对知识产权方针和目标的理解。5如何履行管理者代表的职责？询问经询问，管理者代表主要通过对知识产权管理部门的日常

26、工作，主导公司内部审核、管理评审工作，协调企业内外部资源，确 保知识产权管理体系的实施和保持。J65.4.3内 部沟通是否建立知识产权管理的内部 沟通渠道，己确保知识产权管 理体系的有效运行？询问、查阅知识产权管理体系内部沟通包括会议、宣传资料、信息意见反 馈渠道等。7如何完善和改进内部沟通的渠询问通过管理评审过程和合理化建议途径对需要改进的问题进行完V道？善和改进。89.1总那么是否明确并筹划知识产权管理 体系审核和改进所需的监控、审查和改进的过程？如何确保 过程得到有效的实施？询问筹划过程包括：1.确保产品软硬件设备设施符合体系要求；2.确保体系的持续适宜性。公司主要通过知识产权的内部审核

27、和 管理评审到达体系的适宜性、有效性。内审检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门质量管理部门负责人部门负责人审核组成员审核时间序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.2.3知 识产权手 册是否在手册中明确规范在企业中的适用条 款？询问、查阅知识产权管理手册的编写按照GB/T29490-2013要求编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合 标准要求。2是否包括知识产权机构及其职能？询问、查阅查阅知识产权管理手册手册内容中包含知识产权 机构及各部门的职能说明。3知识产权手册是否对知识产权管理体系过 程之间的相互关系表述清晰？是否对知识 产权文件进行引用？询问、

28、查阅知识产权手册，明确了知识产权管理体系的各个过 程，并且对知识产权文件、记录进行引用。4如何保持知识产权手册的有效性？询问知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评 审中对不适用的局部进行修订。确保知识产权手册的 有效性。J54.2.4外来文件与 记录文件是否有形成文件的知识产权外来文件与记 录控制的程序？询问、查阅经查询，公司已经形成文件控制程序，并经过批 准发行使用。6外来文件的管理是否进行了有效管理？询问、查阅经查询，外来文件已更新7外来文件获取时间及来源是否可识别？询问、查阅经查询，外来文件已更新8是否规定了记录的标识、贮存、保护、检 索、保存和处理的方式？询问、查阅查看知识产权

29、记录控制程序和知识产权记录目录，对 记录的储存、保护和保存时间等作了明确的规定。9记录文件保存是否完整、可查询？询问、查阅查记录文件的内容，记录文件均保存完好。105.3.3法 律和其他 要求是否能够识别法律法规和其他要求识别？询问、查阅建立法律法规及其他要求控制程序，识别知识产 权有相关法律及要求。11是否建立法律法规和其他要求的获取渠 道？询问、查阅建立知识产权法律法规的获取途径，形成知识产权法 律法规获取一览表。12如何保持法律法规和其他要求的时效性？询问、查阅定期对法律法规进行查新，更新的法律法规在法律法 规及其他要求清单上更新登记，并在0A系统中替换 旧版法律法规。13是否建立法律法

30、规信息传达的渠道或途 径，确保员工及时获得的法律法规信息？询问、查阅在0A上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律 法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律法 规的查询。146.4信息 资源是否建立形成文件的信息资源管理文件，规定信息资源管理所需的控制要求？询问、查阅建立了知识产权信息资源控制程序对知识产权信 息进行管理。15是否建立知识产权信息提供的渠道，以确 保及时获取行业领域和竞争对手的知识产 权信息？询问、查阅根据知识产权信息资源控制程序的要求建立知识产 权信息收集一览表，通过信息收集一览表的网站可对 知识产权信息进行收集和分析。16对外发布的信息如何进行控制的？询问、查阅知识产权

31、信息的对外发布需要填写知识产权信息发 布申请表，审批通过后方可发布。目前公司尚未进 行新的知识产权信息的发布。17是否有建立知识产权信息数据库？如何使 用和管理知识产权数据库？询问、查阅公司使用宁波知识产权局建立的知识产权信息数据 库，信息库的使用经过老师的专门培训。189.2内部 审核是否有形成文件内部审核程序对公司内部 审核活动进行规定和管理？询问、查阅己编制形成文件的知识产权内部审核控制程序，对公司内部审核过程进行管理。19是否认期按照标准对知识产权管理体系进 行内部审核？询问、查阅已按照知识产权内部审核控制程序每年进行一次 内部审核。209.3分析和改进是否根据知识产权方针、目标以及检

32、查、分析的结果进行知识产权改进措施的制定 和落实？询问、查阅知识产权管理体系内部审核发现的不符合项填写 不符合 项报告，内审员进行跟踪处理，确保改进计划的实施。管理评审中发现的问题产生纠正改进措施表，由知识 产群部门对问题点进行跟踪处理。V备注：判定中“J”表示“符合项”；表示“观察项”；“X”表示“一般不符合项；表示“严重不符合项二内审检查表IP-JL-15(A/0)编号:受审核部门受审核部门资讯部门负责人部门负责人审核组成员审核组成员审核时间审核时间序号序号标准（文标准（文 件件）条款条款审核内容审核内容审核方式审核方式审核记录审核记录判定判定17.1获取如何保证实施产权获取工作的开展？是

33、否 有制定知识产权获取的工作计划，明确的 获取途径和方式？询问、查阅公司建立知识产权获取程序规定了知识产权获取 的工作流程，并制定了知识产权的获取计划和获取方 式。2知识产权获取记录和文件信息等是否得到 有效的管理和控制？询问、查阅知识产权获取前进行知识产权申请审批，查3月份有 进行一次知识产权的申请，有知识产权申请的记录。3创造人的署名权是否得到有效保障？询问、查阅知识产权创造人，均享有知识产权署名权。J47.2维护如何对知识产权档案进行管理？询问、查阅知识产权的资料由总师办建立各项资料的文件夹管 理进行管理。5是否对知识产权的权属变更进行适当的评 估？并保持相关记录？询问、查阅暂时没有权属

34、变更的情况发生，无评估记录6是否保持有知识产权权属放弃的进行适当 的评估？并保持相关记录？询问、查阅暂时没有权属变更的情况发生，无评估记录77.3.1实施、许可 和转让是否编制形成文件的程序对知识产权的实 施、许可和转让过程进行规定？询问、查阅已形成知识产权实施、许可、转让控制程序对知 识产权的实施、许可、转让过程进行规定8公司如何实施知识产权是知识产权产业 化？外来知识产权实施产业化是否进行评 估和调查？询问、查阅公司自主研发的知识产权在产品试制和小批量生产 时进行验证，验证通过的直接进入量产阶段，实现产 业化。公司尚未进行外来知识产权实施产业化。9知识产权的转让和许可如何进行？是否制 定相

35、关的调查和评估？询问、查阅尚无知识产权的转让、许可的情况发生。107.3.2投 融资投融资活动中是否进行知识产权的尽职调 查、风险的控制和价值的评估？是否有进 行投资地点法律法规、政策信息的收集和 分析？询问、查阅尚无投融资的情况发生。V117.3.3企业重组是否有发生企业重组的情况？询问无企业重组情况发生。12企业合并或并购前是否进行知识产权的尽 职调查？询问、查阅无合并与并购情况发生。13企业出售或剥离资产前，是否相关的知识 产权开展调查和评估，分析出售或剥离的 知识产权对本企业未来竞争力的影响？询问、查阅无企业出售及资产剥离情况发生。147.3.4标准化企业是否有参与标准化组织？企业是否了 解和熟悉标准化组织的知识产权政策和工 作程序？询问没有参加标准化组织157.3.5联 盟及相关 组织是否参与知识产权联盟或其他组织？是否 了解联盟组织或其他及组织的知识产权政 策并进行信息的评估？是否了解知识产权 联盟时，应遵循的原那么等？询问没有参加知识产权联盟或其他组织167.4.1风 险管理公司是否建立知识产权风险管理控制程 序？询问、查阅已经建立知识产权风险管理控制程序J17公司从哪些方面对知识产权风险进行控 制？询问公司风险控制主要从，研发（研发前、研发中）、生 产原料采购、产品销售、展会、销售后的市场监控等 方面进行知识产权的风险控制。