上市公司董事长谈话制度实施办法考试题库.docx

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1、上市公司董事长谈话制度实施办法考试题库一.判断题1、证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。2、中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董 事长谈话。3、中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履 行内部审批程序，经批准后方可进行。4、中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和 记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸。5、谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的，可委托相应人 员代理。6、中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司 董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。7、在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规 行为的，中国证监会将依法查

2、处。谈话记录将作为进一步调查的证 据。8、中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、 上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈 话。二.单项选择题1、中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供 的书面材料，并提前（）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。A、三天B、五天c、十天D、十五天2、经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈 话，中国证监会将对其进行（）。A、公开谴责B、罚款C、公开批评D、内部通报批评3、中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重 要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补 充的，中国证监会可以对其进行（）。A、公开谴责B、认定为不合适人员C、内部通报批评队公开批评三、多项选择题1、上市公司存在下列哪些情形时，中国证监会应当约见上市公 司董事长谈话：A、严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去 持续经营能力的；B、控制权发生重大变动的；C、未履行招股说明书承诺事项的；D、公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券 法律、法规及中国证监会有关规定的；2、中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认下列哪些事项：A、谈话对象的身份；B、宣布谈话制度；C、谈话目的；D、告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况；E、告知谈话对象对所说明的情况和作出的保证承担责任；