《北京市重点产业知识产权运营基金管理办法（修订稿）》.docx

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1、附件1北京市重点产业知识产权运营基金管理办法（修订稿）（公开征求意见稿）第一章总则第一条根据财政部、国家知识产权局关于做好2015 年以市场化方式促进知识产权运营服务工作的通知、北 京市人民政府办公厅印发关于加强市级政府投资基金管理 的若干意见的通知（京政办字2021） 8号）、北京市 财政局关于印发北京市市级政府投资基金管理办法的通 知（京财金融（2021） 1991号），为引导各类社会资金共同 促进北京市战略性新兴产业发展，提升首都创新活力和创新 效率，提高知识产权运营能力，规范北京市重点产业知识产 权运营基金（以下简称“基金”）的管理，按照市政府批准 的北京市重点产业知识产权运营基金实施

2、方案及有关法 律、法规，结合工作实际，制定本办法。第二条本办法所称北京市重点产业知识产权运营基金， 是指市政府通过预算安排，与社会资本共同出资设立，主要 采用股权投资方式支持北京市战略性新兴产业知识产权运营 的资金。府投资基金管理办法有关要求进行调整完善。二、主要修订内容按照关于加强市级政府投资基金管理的若干意见北 京市市级政府投资基金管理办法有关规定，北京市知识产 权局、北京市财政局起草了北京市重点产业知识产权运营 基金管理办法（修订稿），主要修订内容如下：（一）完善制定依据。增加北京市人民政府办公厅印 发关于加强市级政府投资基金管理的若干意见的通知（京政办字（2021） 8号）、北京市市级

3、政府投资基金管理 办法（京财金融（2021） 1991号）作为制定依据。（二）完善基金投资运作原则。将基金投资运作原则修 改为“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”。（三）调整基金存续期和投资期。将基金存续期、投资 期和退出期由原管理办法规定的10年、8年和2年分别调整 为8年、5年和3年。（四）调整基金管理费有关规定。一是明确基金管理费 用来源为从基金中列支，同时明确基金中市财政出资部分的 管理费采取“按比例计提、一次性清算方式”执行。二是将 基金管理费计算基数从“实缴出资额”调整为“实际投出本 金”。三是将采取直接投资方式时的基金管理费提取比例上 限下调至基金实际投出本金的1.5%每年

4、。四是增加对于基金 已退出本金以及基金超出初始存续期两种情形下，不再计提 管理费的规定。五是增加关于管理费计提方式的规定，每年 度基金管理费计提比例不得超过应计提额的80%,剩余部分 中5%与绩效评价挂钩，15%待基金按计划全部退出并完成清 算后，再一次性计提。未能按计划完成退出的，应扣减该部 分基金管理费用。（五）完善基金相关业务资料管理。增加基金代持机构 和基金管理机构对于基金业务相关资料应按照会计档案管 理办法等有关规定执行并进行妥善保管的规定，有关资料 保存期限自基金清算终止之日起不得少于15年。六是完善文字表述。按照北京市市级政府投资基金管 理办法，对原管理办法第22、25条相关文字

5、表述作对应修 改。止匕外，对原管理办法相关条款序号作相应调整。修订后的北京市重点产业知识产权运营基金管理办法 共八章、二十九条。E.-W- 早B原文修订后第一章 总则第一条根据财政部、国家知识产权局关 于做好2015年以市场化方式促进知识产权运 营服务工作的通知、北京市财政局关于印 发北京市市级政府投资基金管理办法的通 知（京财资产（2016） 695号），为引导各类 社会资金共同促进北京市战略性新兴产业发 展，提升首都创新活力和创新效率，提高知识 产权运营能力，规范北京市重点产业知识产权 运营基金（以下简称“基金”）的管理，按照 市政府批准的北京市重点产业知识产权运营 基金实施方案及有关法律

6、、法规，结合工作 实际，制定本办法。第一条根据财政部、国家知识产权局关 于做好2015年以市场化方式促进知识产权运营 服务工作的通知、北京市人民政府办公厅 印发关于加强市级政府投资基金管理的若干 意见的通知（京政办字（2021） 8号）、北 京市财政局关于印发北京市市级政府投资基 金管理办法的通知（京财金融（2021） 1991 岂2,为引导各类社会资金共同促进北京市战略 性新兴产业发展，提升首都创新活力和创新效 率，提高知识产权运营能力，规范北京市重点 产业知识产权运营基金（以下简称“基金”） 的管理，按照市政府批准的北京市重点产业 知识产权运营基金实施方案及有关法律、法 规，结合工作实际，

7、制定本办法。附件3修订内容对照表修订内容对照表早B原文修订后第三条基金按照“政府引导、市场运作、 循环使用、提高绩效”的原则进行投资运作。第三条基金按照“政府引导、市场运作、 科学决策、防范风险”的原则进行投资运作。第二章 基金的 设立第六条基金存续期为10年，其中投资期 8年，退出期2年。第六条基金存续期为区年，其中投资期5 年，退出期贵年。第三章 基金管 理新增第十四条基金代持机构和基金管 理机构应妥善保管基金投资记录、会计凭证和年度财务会计报告及其他基金业务相关资料。基金会计凭证、年度财务会计报告等会计档案应按照会计档案管理办法规定执行，投资 记录及其他基金业务相关资料的保存期限自基 金

8、清算终止之日起不得少于15年。基金代持机构应对基金单独记账核算。一第六章第二十一条基金管理费用根据协议约定 可从基金中列支，用于基金日常管理和聘请相 关中介机构等工作。（一）若政府投资基金采取直接投资方第二十二条基金管理费用从基金中列支, 用于基金日常管理和聘请相关中介机构等工 作。基金中市财政出资部分的管理费采取按比 例计提、一次性清算方式执行，并应符合以下早B原文修订后基金的 管理费 和收益式，管理费用不超过基金实缴出资额的2枷（二）若政府投资基金采取母子基金方 式，母基金管理费用不超过基金实缴出资额的 0. 5%；子基金管理费用不超过基金实缴出资额 的2%。要求：（一）若政府投资基金采取

9、直接投资方式， 管理费用不超过基金实际投出本金的1.5%/年；（二）若政府投资基金采取母子基金方式， 母基金管理费用不超过基金实际投出本金的0.5%/年；子基金管理费用不超过基金实际投出本金的2%/年。（三）从项目或子基金中退出的本金，不再计提管理费用。（四）政府投资基金超出初始存续期后， 不再支付管理费用。（五）每年度基金管理费计提比例不得超 过应计提额的80%,剩余部分中5%与绩效评价挂钩，15%待基金按计划全部退出并完成清算 后，再一次性计提。未能按计划完成退出的，应扣减该部分基金管理费用。早B原文修订后第二十二条除对基金管理机构支付管理 赛外，在基金年化收益率超过约定基准收益率 时，可

10、对基金管理机构进行超额收益奖励。奖 励比例一般不超过收益部分的20%。具体收益 比例经市政府批准后在基金相关重要法律文 件中进行约定。第二十三条除对基金管理机构支付管理 费外，在基金年化收益率超过约定基准收益率 时，可对壬复金或基金管理机构进行收益奖励。 在确保市级财政性资金获取基准收益的前提 下，奖励比例一般不超过市级财政性资金投资收益的20%。具体奖励比例经市政府批准后在基金相关重要法律文件中进行约定。第二十五条基金终止后，应及时组织清 算。对归属于政府的出资额和收益（含利息） 金按照市财政局国库管理制度有关规定及时 足额上缴国库。第二十六条基金终止后，应及时组织清 算。对归属于政府的投资

11、收益、利息、收回的本金等,按照市财政局国库管理制度有关规定 及时足额上缴国库。第三条基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防 范风险”的原则进行投资运作。第二章基金的设立第四条 基金由市知识产权局、市财政局上报市政府批准 设立。基金资金主要来源于中央和市级财政资金，以及社会 资本。第五条基金采取有限合伙制形式设立，且应在北京市注 册成立，基金各出资方应当按照现行法律法规，制定基金有 限合伙协议。第六条基金存续期为8年，其中投资期5年，退出期3 年。第七条基金聚焦北京市战略性新兴产业知识产权运营， 首期基金重点关注移动互联网通信技术领域以及生物医药领 域。第八条 基金可以与上下级财政部门设立的

12、相同目标的 基金合作，共同投资特定产业或企业。第三章基金管理第九条北京市政府投资引导基金代表市政府作为基金 出资人，负责基金市级政府出资的筹集和履行出资职责；定 期对基金的政策目标、政策效果，管理情况及资产情况等进 行考核评价。第十条 市知识产权局根据基金相关重要法律文件的约 定对基金进行业务监管和考核，重点监督基金投资方向，一 般不参与基金日常管理事务；配合市财政局做好基金绩效评 价等工作。第十一条基金代持机构根据委托代持管理协议，代为持 有对基金的市级政府出资，参与基金内部治理，促进政策目 标实现，保障出资权益；接受市政府相关部门的监督和考核 评价；定期向市财政局、市知识产权局报送基金使用

13、情况。第十二条基金管理机构负责政府投资基金的具体运作 与管理，落实政府投资基金的政策目标，做好风险防范，接 受市政府相关部门的监督管理和考核评价；对基金的运营情 况进行统计分析和评价，定期向基金代持机构、市财政局、 市知识产权局报送基金的运营情况及进展情况；按相关规定 及法律文件规定的程序确定基金托管银行。第十三条托管银行在每季度结束后10日内向市财政局、 市知识产权局、基金管理机构报送资金托管报告，并在每个 会计年度结束后一个月内报送上一年度的基金托管报告；随 时报告基金资金出现的异常流动现象。第十四条 基金代持机构和基金管理机构应妥善保管基 金投资记录、会计凭证和年度财务会计报告及其他基金

14、业务 相关资料。基金会计凭证、年度财务会计报告等会计档案按 照会计档案管理办法规定执行，投资记录及其他基金业 务相关资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于15 年。基金代持机构应对基金单独记账核算。第四章基金使用第十五条 按照“利益共享”、“风险共担”的原则，基 金根据本办法第七条规定的产业领域方向，投资于现有的核 心知识产权和具有行业前景与技术趋势的前沿技术，投资对 象范围包括：（一）以知识产权为核心的无形资产；（二）拥有核心技术，以知识产权为核心资产的创新型 企业；（三）符合投资条件的知识产权运营服务机构或者细分 领域的知识产权运营基金。第十六条 基金对单个项目或企业的投资原则上不超过

15、 被投资项目或企业总股本的3096,且不超过基金认缴出资总额 的 20%o第十七条 基金不得从事以下业务：（一）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业 务；（二）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基 金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、 保险计划及其他金融衍生品；（三）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性 捐赠除外）；（四）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资 金拆借；（五）进行承担无限连带责任的对外投资；（六）发行信托或集合理财产品募集资金；（七）投资本市产业政策禁止或限制类行业；（A）国家法律法规禁止从事的其他业务。第五章风险控制第十八条基金及其管

16、理机构应当建立完善的财产分离 制度，基金财产与管理机构财产之间、不同子基金财产之间、 基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。第十九条代持机构有下列情形之一的，市财政局有权撤 销代持机构的政府资金受托管理资格：（一）代持机构解散、依法被撤销、破产或者由接管人 接管其资产。（二）代持机构营私舞弊，违规操作，不履行委托协议 的，或者严重失职，造成基金投资经营不善或重大损失。（三）基金投资项目连续三年出现损失，且市财政局不 予认可的。（四）在市财政局和市知识产权局开展的代持机构绩效 考核评价工作中考核成绩不合格的。（五）其他不利于基金投资运营管理的情形。第二十条 基金管理机构应当遵照国家及北

17、京市有关财 政预算和财务管理制度等规定，建立健全内部控制和外部监 管制度，建立投资决策和风险约束机制，加强对投资项目的 风险管理，切实防范基金运作过程中可能出现的风险。按照 市知识产权局业务监管制度，定期汇报基金运作进展，一旦 发现可能给基金投资造成损失的重大变化，应及时向市知识 产权局汇报，并采取必要措施。第二十一条市财政局通过建立基金定期报告制度、基金 绩效评价制度、基金信息登记制度等加强对基金的有效监管。 基金应当按照市财政局和市知识产权局制定的报告制度报告 有关事项，接受财政、审计部门对基金运行情况的监督、审 计，按照预算管理制度的要求公开基金的有关信息，实现基 金运作的规范化、透明化

18、。第六章基金的管理费和收益第二十二条基金管理费用从基金中列支，用于基金日常 管理和聘请相关中介机构等工作。基金中市财政出资部分的 管理费采取按比例计提、一次性清算方式执行，并应符合以 下要求：（一）若政府投资基金采取直接投资方式，管理费用不 超过基金实际投出本金的1. 5%/年；（二）若政府投资基金采取母子基金方式，母基金管理 费用不超过基金实际投出本金的0. 5%/年；子基金管理费用不 超过基金实际投出本金的2%/年。（三）从项目或子基金中退出的本金，不再计提管理费 用。（四）政府投资基金超出初始存续期后，不再支付管理 费用。（五）每年度基金管理费计提比例不得超过应计提额的 80%,剩余部分

19、中5%与绩效评价挂钩，15%待基金按计划全部 退出并完成清算后，再一次性计提。未能按计划完成退出的, 应扣减该部分基金管理费用。第二十三条除对基金管理机构支付管理费外，在基金年 化收益率超过约定基准收益率时，可对子资金或基金管理机 构进行收益奖励。在确保市级财政性资金获取基准收益的前 提下，奖励比例一般不超过市级财政性资金投资收益的20机 具体奖励比例经市政府批准后在基金相关重要法律文件中进 行约定。第七章基金的终止和退出第二十四条 基金一般应当在存续期届满、各出资人共同 决议终止或基金合伙协议规定的其他终止事项发生后终止并 进行清算。第二十五条 基金中的政府出资部分一般应在基金存续 期满后按

20、照基金合伙协议约定的条件退出；基金合伙协议中 没有约定的，应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进 行评估，作为确定政府出资退出基金的价格依据。存续期未 满如达到预期目标，可通过股权份额回购或转让等方式适时 退出。第二十六条 基金终止后，应及时组织清算。对归属于政 府的投资收益、利息、收回的本金等，按照市财政局国库管 理制度有关规定及时足额上缴国库。第二十七条有下列情况之一的，财政资金可无需其他出 资人同意选择提前退出：（一）基金方案确认后超过一年，未按规定程序和时间 要求完成设立手续的；（二）财政出资拨付基金账户一年以上，基金未开展投 资业务的；（三）基金投资领域和方向不符合政策目标的；（四

21、）基金未按基金合伙协议约定投资的；（五）其他不符合基金合伙协议约定情形的。第八章附则第二十八条 本办法由市知识产权局、市财政局负责解 释。第二十九条本办法自印发之日起实施。本办法发布前已 经按相关法律法规以法律合同形式约定的事项，可继续执行 至合同期满。本办法发布后，基金相关新合同的拟定以及后 续管理应按照本办法规定执行。基金所立合同或章程如有未 明事项，应以本办法要求为准。附件2北京市重点产业知识产权运营基金管理办 法（修订稿）（公开征求意见稿）起草说明一、修订背景2021年9月8日，北京市人民政府办公厅印发关于加 强市级政府投资基金管理的若干意见（京政办字（2021） 8 号），进一步规范

22、我市市级政府投资基金管理工作。意见 要求市级行业主管部门相应调整完善本领域市级基金的管理 制度，对意见印发前已设立的市级基金，市级行业主管 部门应积极与受托管理机构或其他出资人协商，按照本意见 要求对原市级基金设立方案及协议进行调整完善。9月30日， 北京市财政局印发修订后的北京市市级政府投资基金管理 办法（京财金融（2021） 1991号），对市级政府投资基金 有关管理规则作出进一步细化规定。2017年，我市设立北京 市重点产业知识产权运营基金。2018年，北京市知识产权局 与北京市财政局制定北京市重点产业知识产权运营基金管 理办法（京知局2018）42号，以下简称“原管理办法” ）o 按照有关规定，北京市重点产业知识产权运营基金应根据关 于加强市级政府投资基金管理的若干意见北京市市级政