资本市场金融科技创新试点上海项目申报表.docx

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1、资本市场金融科技创新试点（上海）项目申报表填报时间：年 月日口试点申报（适用于纳入试点范围的机构进行项目申报，申报表所有项目均应完整 填写）辅导申报（适用于暂未找到试点机构联合申报的科技企业进行的项目申报， 标*项目可酌情填写，或填“暂无”、“不适用”） 、项目 基本 信息1.1申报单位（以重要性为序 逐行列明单位营 业执照上的全称）牵头申报单位：L1.2联合申报单位：.1.2项目名称1.3项目类型 （可多选）口金融服务科技产品口业务辅助合规科技监管科技 口行业平台行业基础设施口其他（需补充说明）：1.4应用场景（试点项目应用 业务领域、主要功 能、提供的服务、 解决的问题等）*1. 5数据应

2、用（试点项目使用的 数据来源，应区分 内/外部数据，区 分公开/私有数 据，明确数据主 体、采集方式、数 据规模、数据分（注：联合申报单位如多于1家，联合申报单位信息及承诺请相应增加）本单位郑重承诺：1 .本单位在申报资本市场金融科技创新试点（上海）项目过程中，所提供的 一切申报材料信息真实、准确和完整。2 .申报项目符合依法合规、有序创新、风险可控的申报原则。3 .申报项目不存在违反法律和行政法规情况，不包含国家秘密信息。4 .本单位将配合监管部门完成后续评审公示、监督检查或风险处置等工作。5 .本单位已全面开展合规性评估和内控审计，能够有效保障业务连续性和用 户信息安全，保证资金安全。以上

3、承诺如有违反，愿承担相应责任与后果。联合申报单位1 承诺单位（公章）法定代表人（签字）：年月日类、安全级别、数 据共享和融合应 用安排等）*1. 6实施计划（项目研发、测试、 上线等各主要阶 段时间节点及进 度安排。试点申报 项目应已完成研 发、测试等主要工 作，已经在生产环 境实际运行或具 备在被允许试点 之日起一年内上 线运行条件。针对 分期建设开发的 项目，应注明各期 或版本的主要内 容和日程安排，远 期目标可作为单 独项目后续另行 申报）1.7面临的困难 及解决思路（试点项目研发过 程中可能或已经 面临的各类困难， 包括但不限于技 术、业务、人力、 资金、合规、风控 等方面，以及后续

4、解决的方向和思 路）1. 8专利、认证或 奖项已获专利、认证或奖项情况（项目所获得的专利、认证 或奖项的名称、时间及颁发单位等主要信息）：预计产生或计划申请专利、认证情况（预计通过项目 可发起申请的专利、认证成果）：二、依法 合规原 则评估2.1涉及的业务 场景是否由持牌 机构提供申报机构已取得的证券期货相关法定业务资格名称 （本表所称证券期货相关业务指受到中国证监会及其派出 机构或相关自律组织认可并进行监管的业务，业务资格取得 方式不限于行政审批、备案、登记等）：2. 1.2本次申报项目业务场景涉及的业务资格：2.2现行法律法 规和监管规定符 合情况（对与项目应用场 景相关的业务法 规和技术

5、规范符 合情况进行梳理 分析，是否存在违 反禁止性规定的 情形）证券监管部门的相关法规及符合情况（不存在违反禁 止性规定的情况，包括但不限于账户实名、资金安全、公平 交易、个人信息保护、可控数据跨境流动、反洗钱、网络安 全等）：行业协会、交易所等自律组织的相关规范及符合情况 （要求同上）:国家或其他管理部门的相关法规及符合情况（要求同 ）：*2.3出具合规评 估意见的机构、评 估时间及评估结 论评估机构名称（公司合规部门或第三方专业机构）：出具时间（如包含有效期的请注明）：评估结论（最终结论）：三、有序 创新原 则评估3.1是否侧重于 大数据、云计算、 人工智能、区块链 等新一代信息技 术对资

6、本市场各 类业务的科技赋 能，并具备一定的 领先优势技术创新情况（试点项目所使用的新兴技术及为业务 赋能的基本原理，与传统技术方案相比的价值体现。涉及多 项技术应用的，可逐条列明，同时注明多项技术的融合应用 原理与价值）：3.L2技术领先优势（项目技术应用、业务模式、工作流程（项目在技术应 用、业务模式、工 作流程等方面具 有一定创新性，与 传统做法、同业做 法具有明显的比 较优势）等属于首创还是对同业做法有显著改进；所用技术先进性衡 量指标及相对其他同业做法的主要优势，如：算法、技术路 线、设备平台等方面）：3.2是否以服务 实体经济、提升市 场效能、强化合规 风控、增强监管能 力、保障金融

7、安全 为应用导向（着眼于解决行 业共性问题和痛 点需求）3. 2.1服务对象与渠道（试点项目上线后的预期服务对象，区 分内/外部，区分机构/个人。涉及个人投资者的，应详细描 述获客渠道、服务方式、适当性要求等。试点单位应按照风 险可控原则合理确定服务投资者范围、规模和适当性要求 等）：3. 2.2预期业务规模（试点项目上线后的服务投资者的类型 和预期人数、展业规模、服务地域）：3. 2.3预期效果（试点项目上线后预期在服务实体经济、提升 市场效能、强化合规风控、增强监管能力、保障金融安全等 方面产生的效果）：3.3是否有助于 稳妥推动新一代 信息技术在资本 市场的落地实施， 促进资本市场的 数

8、字化发展（有助 监管完善监管规 则，或可供行业复 制推广）在行业推广的价值（是否具备可推广性）：促进监管规则完善的价值（是否有助监管部门丰富监 管工具箱和方法论，健全资本市场金融科技的业务规则和标 准规范）：3. 3. 3促进上海国际中心建设和金融科技中心建设的价值（是否符合上海市产业发展方向，有效促进上海国际金融中 心和金融科技中心建设）：四、风险 可控原 则评估4.1业务风险防 控业务风险点（应结合试点项目特点，描述试点项目上线 后可能面临的业务风险，包括但不限于市场风险、信用风险、 流动性风险、操作风险、合规风险、舆情风险等）：4.1. 2风险监测机制（应描述如何采取措施及时发现和准确

9、评估上述业务风险，针对各类风险分别列举）：4. 1. 3风险控制措施（应描述如何采取措施防控上述业务风 险,针对各类风险分别列举）：应急预案（应描述如若上述业务风险发生将如何采取 有效措施尽可能降低或消除负面影响）：*4.2出具业务风 险防控报告的机 构、评估时间及评 估结论评估机构名称（公司风控部门或第三方专业机构）：出具时间（如包含有效期的请注明）：评估结论（最终结论）：4.3技术风险防 控4. 3.1技术风险点（应结合试点项目特点，描述试点项目可能 存在的技术风险，包括但不限于网络安全风险、数据安全风 险等）：4. 3. 2风险监测机制（应描述如何采取措施及时发现和准确 评估上述技术风险

10、,针对各类风险分别列举）：4. 3.3风险控制措施（应描述如何采取措施来防控上述技术 风险，针对各类风险分别列举）：4. 3.4应急预案（应描述如若上述技术风险发生将如何采取 有效措施尽可能降低或消除负面影响）：4.4出具技术风 险防控报告的机 构、评估时间及评 估结论4. 4.1评估机构名称（公司技术部门或第三方专业机构）：出具时间（如包含有效期的请注明）：评估结论（最终结论）：4.5投资者保护 机制4. 5.1客户投诉渠道（接受客户投诉的渠道信息，包括但不限 于营业网点地址、通讯地址、电话、传真、电子邮箱、官方 网站等）：4. 5.2投诉处理机制（客户投诉受理与处理机制相关内容，包 括但不

11、限于受理部门、受理时间、处理流程、处理时限等信息）：4. 5. 3风险补偿机制（应描述申报单位就本试点项目建立的 风险补偿和赔付机制，确保试点项目出现意外风险时能够及 时对投资者损失进行合理补偿，降低试点项目的负面影响。 对于多个单位联合申报的试点项目，应明确风险补偿责任主 体）：4. 5.4项目退出机制（应描述试点项目因发生特殊情况需终 止或下线时的工作安排。项目退出应平稳有序，确保投资者 资金和数据安全，最大程度减少对市场的负面影响。退出机 制包括但不限于退出触发条件、业务退出安排、技术退出安 排等内容）：五、其他 补充事 项六、其他 申报材 料清单材料名称出具单位（部门）时间（时效）附页

12、：牵头申报单位信息及承诺项目名称牵头申报单位 基本信息单位名称（申报单位营业执照上的名称全称）：单位类型（试点申报适用）口市场核心机构口证券公司 口期货公司口基金管理公司口证券期货服务机构口区域性股权市场运营机构口基金托管机构 科技企业其他单位类型（辅导申报适用） 中国证监会备案管理的信息技术系统服务机构口证券期货经营机构下设的信息技术子公司 中国证监会认可的在新一代信息技术应用领域具有一定代表性 的科技企业统一社会信用代码（申报单位营业执照上的统一社会信用代码）注册地址（申报单位营业执照上的注册地址。注册地址与实际办公地址不同 的，还应注明实际办公地址）：工作分工（牵头申报单位在项目中所承担

13、的具体工作职责和职能分工。各 申报单位均应承担实质工作，对申报项目享有实质权利、承担相关义务，且 经各单位协商一致、相互认可）：单位简介（包括但不限于历史沿革、股东情况、资质荣誉、主营业务、主 要产品或服务、主要客户等，证券期货市场核心机构和证券期货经营机构无 需填写）：晕头申报单位 承诺本单位郑重承诺：1 .本单位在申报资本市场金融科技创新试点（上海）项目过程中，所提供的 一切申报材料信息真实、准确和完整。2 .申报项目符合依法合规、有序创新、风险可控的申报原则。3 .申报项目不存在违反法律和行政法规情况，不包含国家秘密信息。4 .本单位将配合监管部门完成后续评审公示、监督检查或风险处置等工

14、作。5 .本单位已全面开展合规性评估和内控审计，能够有效保障业务连续性和用 户信息安全，保证资金安全。以上承诺如有违反，愿承担相应责任与后果。单位（公章）法定代表人（签字）：年月日附页：联合申报单位信息及承诺项目名称联合申报单位1 基本信息单位名称（申报单位营业执照上的名称全称）：单位类型（试点申报适用）口市场核心机构口证券公司 口期货公司口基金管理公司口证券期货服务机构口区域性股权市场运营机构口基金托管机构 口科技企业口其他单位类型（辅导申报适用）口中国证监会备案管理的信息技术系统服务机构口证券期货经营机构下设的信息技术子公司中国证监会认可的在新一代信息技术应用领域具有一定代表性 的科技企业统一社会信用代码（申报单位营业执照上的统一社会信用代码）注册地址（申报单位营业执照上的注册地址。注册地址与实际办公地址不同 的，还应注明实际办公地址）：工作分工（联合申报单位在项目中所承担的具体工作职责和职能分工。各 申报单位均应承担实质工作，对申报项目享有实质权利、承担相关义务，且 经各单位协商一致、相互认可）：单位简介（包括但不限于历史沿革、股东情况、资质荣誉、主营业务、主 要产品或服务、主要客户等，证券期货市场核心机构和证券期货经营机构无 需填写）：