有限合伙型基金合同(有限合伙协议).docx
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1、风险提示书尊敬的合伙人:感谢您加入深圳市AAAA壹号投资基金管理企业(有限合伙)。在您签署深圳市AAAA壹号 投资基金管理企业(有限合伙)合伙协议书(以下简称“合伙协议”)前,请仔细阅读以下内容:深圳市AAAA壹号投资基金管理企业(有限合伙)(以下简称“合伙企业”)通过投资于深圳市 前海大熊猫资本管理有限公司用于深圳市伟业贸易有限公司为中建五局承建的深圳市城市轨道交 通9号线西延线工程施工采购钢材的资金供应,以获得投资收益。深圳市前海大熊猫资本管理有限公司作为执行事务合伙人承诺管理资金将恪尽职守,履行诚 实、信用、谨慎、有效管理的义务,但在财产管理运用和处分过程中,仍存在法律政策风险、经营 管
2、理风险、市场风险和其他风险。您的投资既存在盈利的可能,也存在损失的风险。执行事务合伙人特别风险提示:由于本合伙企业的特定目的,存在投资的风险,投资人对此应 有充分的理解和认识,并愿意承受此类投资风险。这类风险有:1、法律、政策风险。在管理合伙企业资产过程中,可能面临法律、法规、政府政策和监管部 门规定的变更,并因此导致财产损失等风险,可能对有限合伙人造成损害。2、经营管理风险。本合伙企业以债权方式进行投资,所投资公司可能因公司经营管理不善、 诉讼、仲裁等原因导致利润下滑,造成有限合伙人获得收益较低或不能获得收益甚至亏损的风险。3、市场风险。因政策调整、利率变动、通货膨胀、经济危机等影响,市场情
3、况可能发生重大 变化,本合伙企业的投资活动可能因此获得利益较低或不能获得利益甚至亏损的风险。4、其他风险。由于战争、地震、火灾、海啸等不可抗力的原因和其他不能预见的原因,导致 合伙企业目的不能实现或不能全部实现而造成的风险。深圳市前海大熊猫资本管理有限公司作为执行事务合伙人郑重申明:根据中华人民共和国合 同法、中华人民共和国合伙企业法等法律法规的有关规定,依据合伙协议管理合伙企业资产所 产生的风险,由合伙企业资产承担,即由合伙人交付的出资以及由执行事务合伙人对该资产运用后 形成的孳息承担。执行事务合伙人违反协议、故意或重大过失处理事务不当使合伙人财产受到损失 的,其损失部分由执行事务合伙人负责
4、赔偿。在签署合伙协议书前,您应当仔细阅读本风险提示书, 谨慎做出是否签署合伙协议的决定。您签署了本提示书则表明您己仔细阅读本提示书及合伙协议等 相关资料,并已了解合伙人运用财产可能带来的风险和可能造成的损失。合伙人(签字或盖章):5.1 有限合伙人的权利:5.1.1 按本协议的约定就实缴的出资份额享有投资收益;对合伙企业的经营管理提出建议;5.1.2 获取合伙企业的财务会计报告;5.1.3 在合伙企业中的利益受到侵害时,向有责任的合伙人主张权利或提 起诉讼;执行事务合伙人怠于履行职责时,督促其履行职责;5.1.4 法律法规和本协议规定的其他权利。5.2 有限合伙人的义务:5.2.1 按期足额缴
5、纳出资;支持、协助与配合执行事务合伙人执行合伙事务;5.2.2 不执行合伙事务,不得对外代表合伙企业;法律法规和本协议规定的其他义务。5.3 有限责任有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业的债务承担责任。5.4 不执行合伙事务有限合伙人不执行合伙事务,系指不对外代表合伙企业,不参与管理或控制 合伙企业的投资业务,不以合伙企业名义进行活动、交易和开展业务,不代表合 伙企业签署文件,不从事对合伙企业形成约束的行为等。5.5 身份转换本合伙企业中普通合伙人与有限合伙人的身份不得相互转换。第六条合伙企业的投资6.1 投资管理合伙人缴付的出资专用于依据本协议约定而进行的投资及合伙企业的经营。6.2 投资
6、限制合伙企业不得从事违背法律法规的投资活动。6.3 临时投资为实现合伙企业利益最大化,普通合伙人可以存放银行的方式,管理合伙企业的账面现金(包括待投资、待分配及费用备付等现金)。6.4 共同投资普通合伙人有权安排本合伙企业与共同投资合伙企业按照约定的出资比例 进行共同投资。6.5 关联交易合伙企业应尽量避免从普通合伙人及其关联人或其他关联企业收购投资标 的,或向其他关联合伙企业出售投资标的,避免投资于普通合伙人及其关联人已 经投资的项目,但本合伙企业与共同投资合伙企业按照本协议约定进行的共同投 资不在此限。如普通合伙人决定从事上述关联交易,该等关联交易应符合公平、 合理及有利于合伙企业的原则,
7、不得损害合伙企业的利益。第七条收益分配与亏损分担7.1 投资收益可分配收益的来源:(1)收回投资本金;(2)利息、股息、红利;(3)其他归属于合伙企业的收益。7.1.1 有限合伙人预期年化收益:(1)有限合伙人预期年化收益率标准如下有限合伙人实缴出资预期年化收益率12个月18个月100万元W实缴出资金额V300万元300万元W实缴出资金额(2)自有限合伙人投资款支付至有限合伙企业指定账户之次日起,有限合 伙人根据实缴出资金额,及其选择的投资方案,按上表所对应的预期年化收益率 享受投资收益。(3)投资期限有限合伙人可选择的投资期限为3个月、6个月,自本合伙企业宣布募集完成之日起算,具体投资终止出
8、具的确认函时间为准,未经普通合伙人书面同意无 权变更投资方案。7.1.2 合伙企业收益分配:(1)根据合伙企业收益情况,每月20日向有限合伙人分配一次收益,如 遇节假日,则提前至前一工作日。(2)投资期满,一次性按优先级有限合伙人实际出资额返还本金,并按预 期年化收益率向优先级有限合伙人分配未付之收益。(3)全部可分配收益按照本协议条第(1)项、第(2)项分配之后 的剩余部分,依次提取并支付普通合伙人的实际出资和预期收益。(4)全部可分配收益按照本协议条第(1)项、第(2)项、第(3) 项分配之后的剩余部分,依次提取并支付劣后级有限合伙人的实际出资和预期投 资收益。(5)如果按上述顺序分配结束
9、后,仍有剩余,则作为管理费分配给执行事 务合伙人。7.1.3 合伙企业的收益分配具体安排由普通合伙人向有限合伙人分别出具 财务通知书予以明确。7.1.4 收益结算、分配和到期退还出资时间遇法定节假日的,则需提前至工 作日完成。7.2 所得税7.2.1 根据合伙企业法之规定,合伙企业并非所得税纳税主体,合伙人 从合伙企业取得的除投资成本之外的收益部分,由各合伙人自行申报缴纳所得 税。7.2.2 如国家有关税务的法律法规要求合伙企业代扣代缴合伙人投资收益所 得税的,合伙企业将按相关规定执行。7.2.3 本协议7.L2条第(1)项所列年化预期收益为含税收益,由各合伙人自 行申报缴纳所得税。7.3 亏
10、损分担合伙企业清算解散时,如果出现亏损,则由普通合伙人与有限合伙人按出资 比例共同承担合伙企业亏损,按出资比例分配合伙企业剩余资产;对于有劣后资 金安排的,则由劣后级资金率先承担亏损,从而对优先级出资人的投资起到保护 作用;若合伙企业出现资不抵债的情况,则全体有限合伙人仅以其认缴出资额为 限承担有限责任,普通合伙人承担无限连带责任。7.4 还款来源深圳市大熊猫资本管理有限公司作为一家以投资管理和财富管理为核心的 综合型金融服务公司,与深圳市伟业贸易有限公司的合作,可以称作“强强联手”, 本基金具有多种渠道的还款来源,第一还款来源于中建五局应付账款;第二还款 来源于深圳市伟业贸易有限公司其他应收
11、账款;第三还款来源于深圳市前海大熊 猫资本管理有限公司到期回购。多重还款渠道保证了基金的稳定和收益。第八条合伙人会议8.1 组成与职权合伙人会议由合伙企业中包括普通合伙人、有限合伙人在内的全体合伙人组 成,行使下列职权:8.1.1 修改或补充合伙协议;决定合伙企业对外投资期限的变更或延长;8.1.2 决定合伙企业的解散、延期及清算;以合伙企业名义为他人提供担保;8.1.3 国家法律、行政法规和本合伙协议规定的其他职权。8.2 年度会议和临时会议合伙人会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开一次,并于上一会 计年度完结之后四个月之内举行。经代表十分之一以上实际出资有限合伙份额的 合伙人或执行
12、事务合伙人提议,可以召开临时会议。合伙人会议可以采取现场、 通讯或书面方式举行,所形成的决议具有同等法律效力。8.3 会议召集与召开8.3.1 合伙人会议由执行事务合伙人召集、主持,执行事务合伙人不履行职 务或不能履行职务的,持有三分之一或以上实际出资有限合伙份额的合伙人可共 同推举一名合伙人召集、主持合伙人会议。8.3.2 召开合伙人会议,应当于会议召开十日前书面通知全体合伙人。会议 召开时间调整的,应在原定召开时间2日前通知全体合伙人。8.3.3 合伙人不能亲自出席合伙人会议的,可以委托他人或其他合伙人代为出席并行使表决权。8.4 表决与决议合伙人会议根据合伙人持有的实际出资合伙份额比例行
13、使表决权。8.4.1 除本合伙协议另有约定外,合伙人会议对所议事项作出决议,须经代 表三分之二以上合伙份额的合伙人通过方可生效。8.4.2 合伙人会议形成决议后,应在5个工作日内发送全体合伙人。第九条 入伙、退伙、转让、出质9.1 入伙9.1.1 合伙人签署本协议并经企业登记主管部门登记,且按时缴付全部出资 的,即取得合伙企业有限合伙人的资格。9.1.2 本合伙企业供合伙人认缴的出资总额为人民币【2000】万元整,出资 总额实际全部缴纳后将不再接纳新的合伙人,但因有限合伙份额转让而导致新合 伙人入伙的情形除外。9.2 退伙有下列情形之一时,合伙人当然退伙:9.2.1 作为合伙人的自然人死亡或者
14、依法被宣告死亡;922作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤 销,或者被宣告破产;合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行;9.2.3 法律法规所规定的其他情形。9.3 转让9.3.1 普通合伙人的合伙份额不得转让。普通合伙人可以受让有限合伙人的 合伙份额,受让有限合伙份额后,其作为普通合伙人的身份不变。9.3.2 有限合伙人可以向其他合伙人或合伙企业以外的人转让全部或者部分 合伙份额,但应当提前通知执行事务合伙人并依法办理相关手续。执行事务合伙 人应将合伙份额的转让事宜及时通知全体合伙人。入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利,承担同等义务。9.4 出质有限合伙
15、人可以将其在合伙企业中的合伙份额出质,但须满足以下条件:941质权人应当具备法律法规及本协议规定的入伙条件;至少提前三十天向执行事务合伙人发出出质通知;943出质份额的处置不违反合伙企业法及其他法律法规的禁止性规定。第十条信息披露10.1 执行事务合伙人应按季度和年度向全体合伙人及时披露其事务执行情 况以及合伙企业的经营和财务状况,不得有虚假陈述、误导和重大遗漏。10.2 所有信息披露文件应以书面(纸质文件或电子文档)方式提交。第十一条解散与清算11.1 合伙企业认缴出资全部缴足并且支付到被投资项目之日起满年为投资期;投资期满,合伙企业收回当期投资本金及收益,则合伙企业按本协议第 7.1条的约
16、定进行分配或者由执行事务合伙人受让有限合伙人实际出资份额之 后,经执行事务合伙人决定,合伙企业可以提前清算、解散并注销。11.2 清算结束后,由普通合伙人负责编制清算报告,发送全体合伙人,并 依法向企业登记机关报送清算报告。第十二条违约责任12.1 全体合伙人均应严格遵守本协议的各项约定,合伙人违反本合同,应 当承担违约责任,给合同其他合伙人造成损失的,应当承担赔偿责任;如属本合 同双方合伙人的违约,根据实际情况,由违约方分别承担各自应负的违约责任。 但是发生下列情况,当事人应当免责;1、普通合伙人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作 为而造成的损失等。2、不可抗力。(1)在发
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