风险管理计划-模板.docx

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1、xx-xxxx型产品名称风险管理计划归档版次：A/0总页数：共义页小 版 本更改标记ABCDE更改通知单 编号拟制（日期）更改页范围变更情况被（）版代替 （更改通知单编号：）文件发至部门及数量部门名称数量部门名称数量部门名称数量拟制部门：拟 制日 期校 对日 期审 核日 期会 签日 期标准化日 期批 准日 期风险管理计划XXX.XXX.XXX FGa）风险管理的基本策略是识别技术性和非技术性的关键风险区和风险 事件，并在其成为问题，造成严重的费用、进度或性能影响之前采取 有效措施进行处理；b）风险处理措施主要是加大建模与仿真、技术演示和样机试验的力度；c）风险管理工作由研发中心负责进行；d）采

2、用完善的评估方法来识别和分析那些对满足工程目标至关重要的 过程和产品，制定风险处理方案以降低风险，监督所选的风险处理方 案的效果；e）配置充分的资源实施选定的风险处理方案。风险管理工作成败的关键 在于有无必要的资源去实施选定的风险处理方案；0风险信息由工程负责人在风险分析过程中识别出风险源清单；g）工程的所有审查都要审查风险信息，只要得到了新的风险信息，工程 组都要进行一次审查，弄清是否出现了新的风险，目标是始终注视那 些可能对工程产生严重影响的区域。5组织机构a）总工负责提供风险管理所需的资源；批准风险管理计划及风险分析报 告；b）研发中心是风险管理的主管部门，负责设计开发过程的风险管理，

3、参与风险分析和评价；c）市场部负责合同评审及产品交付后的风险管理、参与风险分析和评 价；d）物资采购部负责采购和外包过程中的风险管理、参与风险分析和评 价；e）生产部负责生产和外包过程中的风险管理、参与风险分析和评价；风险管理计划XXX.XXX.XXX FGf）行政人事部负责对参与风险管理人员的资格进行认可，并确保公司的 各项活动遵守相关法律法规，并履行相应的社会义务，参与风险分析 和评价；g）质管部负责检验试验、外包试验过程、测量设备及计量外包过程的 风险控制，对风险防范措施的有效性进行监督，管理评审时对风险 管理总体情况进行评价；h）财务部负责提供财务资金运作过程中的风险管理、参与风险分析

4、和评 价。风险管理组织不是一成不变的，根据工程所在寿命周期阶段要作出相应 的规定。6风险管理过程和程序1风险规划风险规划目的是通过建立风险管理总体框架，定义风险管理各项活动的 过程，为风险管理提供基础和安排，使其嵌入工程管理过程和产品实现过程 的所有层次。风险规划一般步骤包括：要明确工程的环境信息，确定风险管 理角色与职责，定义风险准那么，规划风险管理资源，制定并维护风险管理计 划。风险分析流程图如以下图1所示：风险管理计划XXX.XXX.XXX FGa）装备研制合同和/或研制任务 书；b）装备研制风险管理的目的和目 标：C）风险管理计划：d）风险分析方法选择准那么、风险排序准那么和风险接受准

5、那么：0装各工作分解结构及研制阶段;0装备研制经费柢算：g）计划进度要求；h）装备已有的可利用的信息和试 验数据等.风险分析图1根据XX-WI6.1-01风险管理制度要求进行风险规划和风险分析，主 要输出文件包括：风险管理计划、风险分析报告、风险应对计划 等。6. 2风险评估6. 2. 1风险识别6. 2. 1. 1风险识别的输入研发中心牵头，其它各部门参与，对产品风险源进行识别，风险识别是 对产品实现的各个方面和各个关键性技术过程进行考察研究，从而识别并记 录有关风险源的过程，即确定风险源。识别风险源是风险分析工作的基础。识别风险源的输入是：a）产品研制技术风险、进度风险和费用风险的判据；b

6、）相似产品的经验、教训及有关数据；c）工程模型、样品研制及试验结果或预测数据；d）其它可利用的信息；e）顾客或专家意见等。风险管理计戈IjXXX.XXX.XXX FG产品实现过程各阶段主要风险源详见“附录A风险识别检查单”。6. 2. 1.2风险识别方法风险识别应参考相似产品的研制经验，结合我公司产品的特点以及实现 过程，风险识别采用检查单法；检查产品实现是否存在检查单中所列出的或 类似的风险源并统计汇总。6.2. 1.3风险识别的输出采用检查单法识别出产品实现可能产生的风险，以风险源清单的形 式作为风险识别的输出，为风险发生的可能性及后果严重性分析提供信息输 入，应包括以下内容：风险源名称、

7、风险源编号、风险发生的原因、风险可 能导致的后果等工程。6. 2. 2风险分析风险分析是对识别出的风险区域进行细化，从而找出风险源并确定影响， 风险大小的次序按风险的发生概率、后果相互关系确定。7. 2.2. 1风险发生几率风险发生的几率（p）分为5个等级，风险级别判定准那么见表1。表1风险发生的可能性等级表等级风险发生的可能性1极小可能发生2不大可能发生3很可能发生4极后可能发生5接近肯定发生6. 2. 2. 2风险后果严重程度风险后果严重程度（c）分为4个等级，风险级别判定准那么见表2 o表2风险后果严重性等级表7等级进度费用5不能接受不可能实现，必须立即排除资金较大4采取重大措施，影响可

8、以接受需要对原有进度做出调整资金需要单独协 调3采取必要措施，影响可以接受可以满足原有进度要求资金使用较小2采取一些措施，影响可以接受不会影响进度无风险管理计划1不需要采取措施，平安的不会影响进度无XXX.XXX.XXX FG6. 2. 2. 3风险评价6. 2. 2. 3. 1 要求a）在产品实现筹划阶段，工程组确定设计方案后，负责组织人员按照“风 险指数评价法”进行技术风险、费用风险和进度风险的综合分析与评 估，形成“风险分析报告”；b）在设计和试验阶段，工程组根据研制的实际情况，应用故障模式、影 响及危害性分析（FMECA）、故障树分析（FTA）或其它方法（如 计算机建模和仿真、可靠性预

9、计等）重点开展技术风险分析，将分析 结果纳入相关的设计和技术报告。6. 2. 2. 3. 2风险指数评价法a）由每个风险区熟悉产品的人员，在进行风险识别的基础上，分析和评 价风险发生的可能性及其后果的严重性，确定风险等级及处理的优先 次序；b）以可能性与严重性的等级乘积表示风险指数，指数越高，风险越大。 风险评价指数量化结果见表3 o表3风险评价指数量化表可能性等级P可能性等级x严重性等级风险指数R510152025可能性等级x严重性等级48121620369121524681012345严重性等级c注：表中风险指数R=可能性等级px严重性等级c。纵坐标为可能性等级，横坐标为严重性等级。6.

10、2.3风险接受准那么已排序的风险应按照风险接受准那么确定其可接受或不可接受。结合公司 的实际情况确定本公司风险接受准那么见表4 o风险管理计划风险指数风险级别说明R20最大风险不可接受风险15R20高风险不可接受风险10R15中等风险不可接受风险4R10低风险可接受风险R4最小风险可接受风险XXX.XXX.XXX FG表4风险接受准那么6.3 风险处理6.4 . 1风险应对通过选择并实施适当的风险应对措施，将风险控制在业务相关方可接受 的范围内。风险应对是选择并执行一种或多种措施的过程。包括改变风险事 件发生的可能性或后果的措施，这个过程应考虑风险承受能力。风险应对方 法包括：消除风险、规避风

11、险、降低风险、接受风险；风险的应对方式应根 据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时, 应制定风险规避方案，确认规避风险措施并予以执行，直至局部消除或完全 消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时，应采取有效的降低风险措施，降 低潜在风险所带来的影响应对风险的方法的本钱高出风险存在时造成损失 时，再选择接受风险的应对方法。a）规避风险：是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保 护目标免受风险的影响。规避风险并不意味着完全消除风险，主要是 规避风险可能造成的损失。出现以下情况时，可采取规避风险； 1）风险发生的后果是公司不能接受的；2）非预期结果对公司运营影响严

12、重的；3）风险指数RN15的风险。b）降低风险：采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失或影响，当出 现以下情况时，可采取降低风险方法；1）采取规避风险措施所带来的本钱远超出潜在风险所造成的损失时;风险管理计划风险管理计划XXX.XXX.XXX FG2）无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；3）风险指数R介于4到15之间的风险。c）接受风险：是指公司本身承当风险造成的损失。接受风险一般适用于 造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风 险的方法。1）采取规避风险措施所带来的本钱远超出潜在风险所造成的损失 时；2）造成的损失较小且重复性较高的风险；3）既无有效的风险降低的措

13、施，又无有效的规避风险的方法时；4）风险系数RV4的风险。风险应对计划产品风险分析过程中，根据过程风险的识别、分析、评价，依据风险等 级标准确认风险等级，并讨论形成应对措施，编制成风险应对计划，指导应 对风险。风险应对计划作为产品风险分析报告的一局部内容形成。如果实际发生的风险事件实现未曾预料到，或其后果比预期的严重，现 有的风险应对方法中预定措施也缺乏以解决时，必须重新制定风险应对措施。 风险应对措施的落实、监督及评审各相关部门应组织落实风险应对措施，质管部对风险防范措施的有效性 进行监督。每年管理评审时应对风险管理总体情况进行评价。6.4风险监控风险监控是检测和评审风险状态，反应并记录风险

14、信息的过程。风险监 控的目的是确保风险管理规程持续有效。风险监控情况表达在风险应对计 划表中。7风险管理文件及报告风险管理过程中需要输出的文件见表5 o10风险管理计划XXX.XXX.XXX FG表5风险管理的文件及报告序号文件名称负责人职责备注1风险管理计划工程负责人编写报告总工批准2风险分析报告工程负责人编写报告总工批准3风险应对计划工程负责人编写报告总工批准11风险管理计划XXX.XXX.XXX FG附录A风险识别检查单表A. 1风险识别检查单产品过程中的风险识别风险编号1.输入阶段的风险源识别A对顾客提出的产品使用要求未认真评审和沟通，产品要求规定不当、不明确、不完 整；XXSJ-1A

15、B工程目标要求规定不当，不明确，不完整；XXSJ-1BC未提出或引用了不适宜的法律法规要求；XXSJ-1CD进度目标不切实际，难以实现。XXSJ-1D2 .设计阶段的风险源识别A方案阶段未充分考虑各种影响因素；XXSJ-2AB设计方案不符合用户使用要求；XXSJ-2BC设计方案中新技术成分采用过多；XXSJ-2CD设计方案未经不同方案比照和优选；XXSJ-2DE设计采用了未成熟技术或工艺；XXSJ-2EF没有或未实施适宜的设计准那么、规范和程序；XXSJ-2FG松散的、走过场的设计评审过程，达不到评审的目标；XXSJ-2GH技术状态管理混乱，随意更改设计文件；XXSJ-2HI必要的设计输出文件

16、不全；XXSJ-2IJ资源配置规定不当，不明确，不全面；XXSJ-2JK未能完成进度目标。XXSJ-2K3 .初样阶段的风险源识别A设计中考虑生产问题不充分；XXSJ-3AB设计提出过高的工艺要求，制造能力达不到；XXSJ-3BC设计提出过高的人员技能和培训的要求；XXSJ-3CD采用新技术、新工艺或新的工艺流程；XXSJ-3DE设备能力不能满足设计要求；XXSJ-3EF进度不能满足计划要求；XXSJ-3FG初样结果不能到达设计要求；XXSJ-3GH未安排工艺评审或评审不充分。XXSJ-3H4 .正样阶段的风险源识别A试制前状态检查不充分；XXSJ-4AB工序合格率达不到规定要求；XXSJ-4

17、BC试验设备不能满足试验的要求；XXSJ-4CD未对正样在试验中出现的不合格品做分析；XXSJ-4DE操作人员未按相应的技术文件操作；XXSJ-4EF进度不能满足计划要求。XXSJ-4F5 .定型阶段的风险源识别A进度不能满足计划要求；XXSJ-5AB未编制试验大纲：XXSJ-5BC工艺文件准备不充分；XXSJ-5CD工艺更改失控；XXSJ-5DE多余物控制不严；XXSJ-5EF重大更改或改型后未进行验证；XXSJ-5FG定型试验不充分；XXSJ-5GH对采购质量控制不严。XXSJ-5H12风险管理计划产品过程中的风险识别风险编号合同评审过程A产品技术要求不明确；XXHT-AB产品质量要求不明

18、确；XXHT-BC人员能力不满足要求；XXHT-CD仪器设备不满足要求；XXHT-DE研发、生产周期不切实际；XXHT-EF评审人员不齐，考虑方面不全；XXHT-FG未认真按程序文件的要求对合同进行评审；XXHT-G采购过程的风险识别A对供方（包括米购、外包）未进行有效控制或控制不到位；XXCG-AB过分依赖供方产品；XXCG-BC采购单填写的内容不详细或不完整；XXCG-CD对生产周期长的外协、外包产品和米购产品考虑不周；XXCG-DE原材料采购检验规范中未包含全部米购产品；XXCG-EF米购产品未按工艺规定或控制要求进行储存和运输；XXCG-F生产过程的风险识别A生产计划安排不合理；XXS

19、C-AB操作人员未进行培训、无证上岗；XXSC-BC生产准备状态检查控制缺乏；XXSC-CD专用工艺和设备不完善；XXSC-DE工艺流程卡及工序记录使用不当；XXSC-EF加工工艺不稳定；XXSC-FG关键工序控制要求不完整、不合理；XXSC-GH关键过程环境记录不达标；XXSC-H外包过程的风险识别A外包方未通过军体系审核或未具有相关资格；XXWB-AB外包方未在合格供方名录中；XXWB-BC未对外包方进行年度复评；XXWB-CD协议或质量保证协议中技术、质量、保障、责任等条款不详细；XXWB-DE未明确产品检验方法及接受准那么；XXWB-EF外包方产品筛选、验证不充足；XXWB-FG未对外

20、包合同的适宜性、充分性进行审批；XXWB-G检验试验过程A重大更改或改型后未进行试验；XXJY-AB未按规定进行全部工程的试验，有遗漏；XXJY-BC试验设备不能满足试验的要求；XXJY-CD检测设备不符合计量要求或已超出计量有效日期；XXJY-DE试验人员安排不到位，人员素质不能满足要求；XXJY-EF未对试验中出现问题做深入分析，留下隐患；XXJY-FG设备出现故障，试验被迫暂时中断。XXJY-G外包试验过程风险识别A试验外包方资质不齐全；XXWBSY-AB外包试验未进行有效控制；XXWBSY-BC协议中未明确相关信息。XXWBSY-C设备风险识别A未对设备及其厂家进行充分了解、验证；XX

21、SB-AB米购合同或协议中主体条款（技术指标、运输方式）不完善；XXSB-BXXX.XXX.XXX FG13产品过程中的风险识别风险编号c未编制采购设备操作规程；XXSB-CD设备能力未到达生产要求。XXSB-D计量外包过程风险识别A计量外包方未通过计量试验室资格；XXJL-AB未对计量设备进行管理；XXJL-BC计量协议未明确相关信息。XXJL-C交付后的风险识别A用户未能按照合同及时回款；XXJF-AB产品在使用过程中存在质量问题。XXJF-B风险管理计划XXX.XXX.XXX FG14阶段 标识FCSDPV版次：A/0文档标识号：XXX. XXX. XXX FG密级：非密XX-XXXX型

22、产品名称风险管理计划xxxxxx二。年 月风险管理计划XXX.XXX.XXX FG目 次前言II1范围12引用文件13产品概述23.1 功能特点2任务要求23.2 在工作分解结构中的位置3研制阶段34风险管理策略和方法35组织机构46风险管理过程和程序5风险规划56.1 风险评估6风险处理96.2 风险监控107风险管理文件及报告10附录A风险识别检查单12风险管理计划XXX.XXX.XXX FG、/, 1刖S文件为A/0版时，描述如下：此版为第一版编制。文件为A/1版时，描述如下，依次类推：此版为第二版编制，A/0版废止。A/1版与A/0相比，增加了，删除了II风险管理计划XXX.XXX.X

23、XX FGxx-xxxx型产品名称风险管理计划【编写指南：蓝色字体为编写指南局部内容，旨在指导编写者如何编写 内容和考前须知，请认真看指南的内容，请编写完成报告后删除指南局部内 容；红色字体内容为需根据实际工程情况更改内容，模板内容为其他工程相 关内容，；文档框架是按照标准梳理的，不能随意改动和删除；封面和正文中产品型号和文档标识号制作引用源，只需双击封面窗体更 改内容，然后按ctrl+A+F9 （或打印预览）更新就好了，切记不用手动更改和 全文替换。】1范围本计划适用于XX-XXXX型产品名称在工程筹划阶段进行产品实现过程 的风险管理策略和方法、风险管理过程和程序，并进行风险规划、评估，制

24、定应对措施，且在产品实现过程中加以实施，确保产品的所有风险均处于可 接受的水平。2引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅 注日期的版本适用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本适用于 本文件。GJB 5852-2006装备研制风险分析要求GJB/Z 171-2013武器装备研制工程风险管理指南XX-WI6.1-01 风险管理制度XX-XXXX型产品名称技术协议风险管理计划XXX.XXX.XXX FG3产品概述1.1 1功能特点【指南：依据技术协议和研制方案等文档描述产品的功能特点。】设备配合激励器对XX机进行整机、LRU的功能、性能测试，并能将故 障隔离到

25、内场可更换单元（SRU） o XX-XXXX型产品名称主要功能如下：a）具备检测XWJ主机、YDJ主机发射性能参数、接收性能参数等技术指 标的能力，并具备XWJ系统单脉冲测角功能检测能力；b）能检测收发放大模块、网络模块等的发射峰值功率、收发幅相一致性、 接收增益等指标；c）具备检查GJB289A、HB6096、RS422等各类总线接口通信功能的能力, 并具备多种离散信号接口模拟和检测能力；d）具备AC220V/50Hz、AC 115V/400Hz供电适应能力，具备给被测设备 直流/三相交流供电能力，并具备直流电源检测能力；e）具备检测射频线缆插损、驻波等指标能力；0具备手动检测低频线缆物理通

26、断能力。1.2 任务要求【指南：依据技术协议和研制方案等文档内容描述产品的任务要求。】XX-XXXX型产品名称主要由测量控制单元、射频开关矩阵及移相单元 和供电单元组成，配合激励器完成相应测试功能。测量控制单元由PXIe机箱、控制器、人机接口 KVM、相关测量模块及 接口模块组成，实现对被测设备工作状态控制，并控制测试仪器完成发射峰 值功率、接收增益、发射/接收幅相一致性等性能指标测试及测试结果分析与 显示。射频开关矩阵及移相单元完成所有被测系统或LRU测试时，激励器、测 量控制单元和被测设备间的射频信号切换，同时可以完成信号放大、通道插风险管理计划风险管理计划XXX.XXX.XXX FG损修

27、正、对激励器输出信号后进行幅度相位控制等功能，完成相应功能、性 能指标测试。供电单元包括程控直流电源和三相交流电源,直流电源可程控输出0V 30V电压，为待测设备提供正常工作供电，交流电源接受AC220V/50HZ输 入，产生三相115/200V 400Hz的输出，为待测二次电源供电，或接受单相 115V/400Hz输入，产生单相AC220V/50HZ输出，为设备本身交流用电设备 供电。1.3 在工作分解结构中的位置【指南：描述产品在工作分解结构中所处的位置。比方机舱、车载、地 面等？先查看研制方案李有没有概述相关描述，有的话可以参考这编写，没 有的话要请工程师提供此内容】综合检测设备主要用于

28、配合XXX激励器，对某型机载询问机、应答机、 询问天线系统（T/R、天线、和差器、分配器）及其相关设备（控制盒、二 次电源、射频线缆、低频线缆）的功能和性能指标的检测，是一套综合性的 机载雷达地面保障系统，既可满足雷达设备的内场测试，又兼顾雷达设备的 外场故障排查，为机载雷达系统整机及部件的检测、维护以及维修提供了检 测验证的环境以及相应条件。1.4 研制阶段【指南：描述产品所处的研制阶段。】XX-XXXX型产品名称研制阶段包括：方案阶段（F）、初样阶段（C）、 正样阶段（S）和设计定型阶段（D）,产品目前正处于正样阶段（S）。4风险管理策略和方法公司风险管理主要分为体系过程风险管理和产品风险管理。