某某县商务局廉政风险点及防控措施一览表.docx

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1、某某县商务局廉政风险点及防控措施一览表填报单位（盖章）：某某商务局填报时间：20XX年X月X日序号岗位名称涉及对象（职务）廉政风险点及表现形式防控措施备注1主持局党政全面工作党组书记、局长1、在人事调整、干部选拔、任 用、推荐中可能出现不公不廉行为。坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的 相关程序办事。2、在经费使用和基础建设项目 中及在政府采购、商务项目资金划 拨、使用和物资处置、公务接待、 资产处置时可能出现不廉行为。1）大宗经费开支实行党组集体研究决定。2）所有基础建设、商务项目资金划拨、使用和物 资处置，严格按程序实行招投标。依照制度办事，从 思想上把好反腐关。3、不重视党风廉政建

2、设，落实 “一岗双责”不到位，造成严重后 果。认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育， 规范自身行为，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。4、对本系统监管工作，不督促 落实，工作流于形式，导致监管工 作不到位和处置应急事项无对策可 行，可能造成严重后果而被追究责 任。认真抓好商务监管工作落实和监督检查，确保管 理工作到位。5、在商务监管的行政许可核准、 行政确认核准和行政案件处罚中可 能出现不公不廉行为。1）坚持案审会制度；严格依照程序、依法核准审 批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化商务监管执法监督检查，严格责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。6、民主集中

3、制原则抓得不到位， 造成个人说了算而引起的决策问 题。1）坚持民主集中制原则，党组严格按照局“三 重一大”事项决策程序规范及监督管理办法”集体研 究决定重大事项。格把关，可能导致行政复议撤销、 行政诉讼败诉而被追究责任。真执行行政处罚案件集体审议制度，筑牢防腐倡廉思 想防线。2）强化政策法规宣传教育与执法监督检查，严格 责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。股长在商务管理事务中利用职权， 违规办理行政复议应诉、行政执法 监管事项或指使经办人违规办理行 政复议应诉、行政执法监管事项， 收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加

4、强业务培训1,熟练掌握行政复议应诉、 行政执法监管事项政策法规，自觉遵守相关行政复议 应诉、行政执法监管事项规定。2）开展对政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政复议应诉、执法监督事项督办。3）加强对政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政复议应诉、执法监督事项处理情况的审核。4）完善行政执法监管制度;定期将行政复议应诉、 行政执法监管事项信息录入管理系统，实现县、站、 所二级管理联动;定期或不定期向局党组及有关部门 通报政策法规宣传教育与行政复议应诉、行政执法监 管事项情况。5）强化政策法规宣传教育与行政复议应诉、行政 执法监管事项检查，严格责任追究。定期对政策法规 宣传教育与行政复议应诉、行

5、政执法监管事项进行督 查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察 部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。分管领导在商务管理事务中利用职权， 违规办理行政复议应诉、行政执法 监管事项或指使股长、经办人违规 办理行政复议应诉、行政执法监管 事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握政策法规宣传 教育与行政复议应诉、行政执法监管事项政策法规， 自觉遵守相关政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政执法监管事项规定。102）开展对政策法规宣传教育与行政复议应诉、行 政执法监管事项督办。3）加强对政策法规

6、宣传教育与行政复议应诉、行 政执法监管事项处理情况的审核。4）强化政策法规宣传教育与行政复议应诉、行政 执法监管事项的检查,严格责任追究;定期对政策法规 宣传教育与行政复议应诉、行政执法监管事项进行督 查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察 部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。8行政审批与商务 监督检查股员（经办人）1、为中介机构承揽业务。收受 申请人好处；违规受理，收受申请 人好处；对申请材料是否齐全、是 否符合法定形式不进行认真审查。 收受申请人好处，违规作出核准许 可决定。1）严格执行发证审批制度，加强职业道德教育。 加强职业道德和廉政教育

7、，强化风险意识和责任意识； 加强业务培训，熟练掌握行政审批与商务管理政策法 规，自觉遵守相关商务管理、行政许可有关规定。2）严格执行商务管理许可审查会审制度。3）加强对商务管理、行政许可处理情况的审核。4）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。2、在组织商务管理行政许可与 商务监督检查事项过程中未认真组 织实施和督促指导，可能出现不公 不廉行为和造成严重后果被追究责 任。1）严格依照程序、依法核准审批，筑牢防腐倡廉 思想防线。2）强化执法监督检查，严

8、格责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。3、打击报复服务对象，违规不 予核准登记或和许可；滥用职权， 对符合法定条件的申请作出不予登1）加强廉政教育，强化商务管理办理许可人员的 风险意识和责任意识;加强行政许可法等法律法规 的培训，提升工作人员的业务素质。11记或许可决定。2）完善政务公开制度，公示商务管理许可流程、 条件、示范文本和时限，努力做到咨询服务一口清、 发放资料一手清、受理审查一次清;规范形式审查和实 质审查的事项和程序。3）加强对行政许可的监督检查，定期检查;加强 窗口管理，设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受 群众和纪检部门的监督。股长利用职权

9、，违规办理行政审批 与商务管理事项或指使经办人违规 办理行政审批与商务监督检查管理 事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育。加强执法检查人员的职业 道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业 务培训，熟练掌握行政审批与商务监督检查管理政策 法规，自觉遵守相关行政审批与商务监督检查管理有 关规定。2）开展对行政审批与商务监督检查管理事项督 办。3）加强对行政审批与商务监督检查管理处理情况 的审核。4）定期将行政审批与商务监督检查管理信息录入 监管系统;定期或不定期向局党组及有关部门通报商 务监督检查管情况。5）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉

10、举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。分管领导利用职权，违规办理行政审批 与商务监督检查管理事项或指使股 长、经办人违规办理行政审批与商 务监督检查管理事项，收受管理对 象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握行政审批与商 务监督检查管理事项政策法规，自觉遵守相关行政审 批与商务监督检查管理事项规定。2）开展对行政审批确权登记管理事项督办。3）加强对行政审批与商务监督检查管理事项处理 情况的审核。124）强化行政审批与商务监督检查管理事项的检 查，严格责任追究;定期对行政审批与

11、商务监督检查管 理事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群 众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）九9市场体系建设和 贸易监管股员（经办人）1、在处理市场体系建设和贸易监管 工作时接受、参加可能影响公正执 行公务和宴请及各种消费娱乐活 动，索要、收受监管服务对象的钱 物；在受理、审查、核准中吃、拿、 卡、要。1）加强职业道德教育。加强执法检查人员的职业道德 和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培 训，熟练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规， 自觉遵守相关市场体系建设和贸易监管工作有关规 定。2）核实处理市场体系建设和贸易监管工作事

12、项由 两人办理。3）加强对市场体系建设和贸易监管工作事项处理 情况的审核。4）强化检查，严格责任追究;定期对巡查记录和 业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受 群众和纪检监察部门的监督。2、收受市场体系建设和贸易监管 工作对象好处，对监管对象轻微违 法行为不及时制止、纠正和告知当 地政府及有关部门；在专项整顿、 重大案件查处、日常监管中故意隐 瞒有关市场体系建设和贸易监管风 险信息；利用督导整改向监管对象 索拿卡要。1）业道德教育。加强检查人员的职业道德和廉政 教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟 练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规，自觉 遵守相关市场体系建设和贸易监

13、管工作有关规定。2）加强对市场体系建设和贸易监管工作事项处理 情况的审核。3）强化检查，严格责任追究;定期对巡查记录和 业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受 群众和纪检监察部门的监督。3、收受市场体系建设和贸易监管 工作对象好处，对监管对象违法违 规行为不处置或不及时处置，在处 置过程中滥用自由裁量权；在处置1）严格处置程序和处置标准规定和自由裁量权制 度要求，坚持集体审理制度。2）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德 和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培13过程中向监管对象索拿卡要。训，熟练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规， 自觉遵守相关市场体系建设和贸易监管

14、工作有关规 定。3）核实处理市场体系建设和贸易监管工作事项由 两人办理。4）加强对市场体系建设和贸易监管工作事项处理 情况的审核。5）强化检查，严格责任追究;定期对巡查记录和 业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受 群众和纪检监察部门的监督。4、收受市场体系建设和贸易监 管工作对象好处，不认真做好记录 或将有关情况录入业务系统；为被 监管人打招呼或者托人情，影响、 干扰处置机关依法查处事件；违反 规定擅自对外透露事件查处信息向 监管对象收受索拿卡要。1）严格执行处置事件保密制度，坚持查处信息泄 漏和通风报信责任追究力度。2）强职业道德教育。加强检查人员的职业道德和 廉政教育，强化风险

15、意识和责任意识。3）加强业务培训，熟练掌握市场体系建设和贸易 监管工作政策法规，自觉遵守相关市场体系建设和贸 易监管工作有关规定。股长利用职权，违规办理市场体系 建设和贸易监管工作事项或指使经 办人违规办理市场体系建设和贸易 监管工作事项，收受监管对象好处。1）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德 和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培 训，熟练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规， 自觉遵守相关市场体系建设和贸易监管工作有关规 定。2）开展对市场体系建设和贸易监管工作事项督 办。3）加强对市场体系建设和贸易监管工作处理情况 的审核。4）完善市场体系建设和贸易监管工作制度;定期

16、将市场体系建设和贸易监管工作信息录入监管系统； 定期或不定期向局党组及有关部门通报市场体系建设 和贸易监管工作情况。14分管领导利用职权，违规办理市场体系 建设和贸易监管工作事项或指使股 长、经办人违规办理市场体系建设 和贸易监管工作事项，收受管理对 象好处。1）加强职业道德教育。加强检查人员的职业道德 和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培 训I,熟练掌握市场体系建设和贸易监管工作政策法规, 自觉遵守相关市场体系建设和贸易监管工作有关规2）开展对市场体系建设和贸易监管工作事项督3）加强对市场体系建设和贸易监管工作处理情况 的审核。4）强化检查，严格责任追究;定期对巡查记录和 业务系统

17、进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受 群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。152）自觉接受人大、政协和社会监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。7、由于监督、管理教育不严，造 成下属严重违纪违法。1）加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两 手抓，以管人促管事。2）深入基层，调查研究，关心爱护下属。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。2分管财务计划、项 目建设、财务经费 划拨、使用监管、 办公室、政策法 规、党务、人事、 纪检监察、信访、 外事、安全、应急 管理、机关工青妇 等工作等

18、副局长1、在分管工作中，可能违反相关 制度规定或利用职权谋取私利以及 接受他人好处等行为。1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢 防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己2、在财务管理、政府采购、财务 经费划拨、使用和物资处置、公务 接待、资产处置、资金使用时可能 出现不廉洁行为。1）严格财务和财务经费划拨、使用和管理规定， 依法进行财务经费划拨、使用管理，明确岗位职责权 限，定期开展内部审计，强化监督和制约。2）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按 分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐。3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制 度

19、，购买物品要有2人经办以上，采用物品验收制。3、不能严格按规定标准进行公务 接待。严格财务管理的接待史定，明确岗位职责权限范 围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。4、在人事调整、干部选拔、任用、 推荐中可能出现不公不廉行为。坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的 相关程序办事。5、不止确履行党建工作，使党要 管党工作弱化而被追究责任。1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实。2）加强党务干部队伍建设，配足党务干部队伍。3）做好党组织和党员管理、教育培训工作。强化 党建工作与部门职能工作深度融合的意识，把促进部 门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做 到两手抓、两手硬。4）加

20、强党组织和党员队伍建设，创新“三会一 课”内容和形式，提升组织生活的活力、吸引力。6、不落实领导干部的各项制度， 在干部的违纪处理上处置不当、定 性不准，造成严重后果。对违规违 纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢 管，导致干部队伍的工作作风涣散， 战斗力差而被追究责任。1）提升纪检监察工作责任意识，正确处理违纪违 规事项。2）认真履职，严格按照规定监督管理各项工作。 认真落实廉洁自律准则、从业若干规定等党纪 党规，提高业务工作水平民。7、未掌握分管干部职工的思想动 态，不能及时发现不稳定因素，有 可能造成下属违纪违法的行为发 生。1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对 队伍的教育和管理，做到

21、管人、管事两手抓，以管人 促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。 深入基层，调查研究关心爱护下属。3协助局长分管市 场体系建设和贸 易监管、行政复议 应诉工作等副局长1、利用职权，违规办理市场体系 建设和贸易监管工作等和商务行政 许可确认或指使股长、经办人违规 办理市场体系建设和贸易监管、行 政复议应诉事项，收受监管对象好 处。1）加强职业道德教育。加强职业道德和廉政教育， 强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握 市场体系建设和贸易监管法治宣传政策法规，自觉遵 守相关市场体系建设和贸易监管有关规定。2）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全

22、投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。2、对市场体系建设和贸易监管事 项监督不严，执法队员在监督检查、 行政强制行政处罚过程中执人情 法，对违法事实认定不准，证据不 清，自由裁量无依据或者收受贿赂， 违规违纪办案。1）认真履职，坚持案审会制度。2）严格依照执法程序办案、按照规定监督管理各 项工作。3）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉 接受群众和纪检监察部门的监督。3、未按规定履行市场体系建设和 贸易监管职责。对工作管理不严， 检查落实不力，行政不作为或乱作 为，可

23、能造成资产流失发生而被追 究责任。1）加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度 的贯彻和监督力度。2）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。3）强化执法检查，严格责任追究;定期对巡查记 录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4局办公室事务人员（办事人）1、在开展商务管理事务中不能严 格按规定标准进行公务接待。不能 按规定对机关资产进行管理。严格财务管理的接待好定，明确岗位职责权限范 围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。2、因个人工作失误，未能及时上 传下达文件，影响工作效率和质量。 未按规定进行行政审批初审工作， 造成不良后果和危害。1）认真学

24、习相关理论知识，提高自身素质。2）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能 力。3）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。4）严格按局行政事务审批管理制度规定的权限审 批事项。3、可能存在违反车辆管理等制度 规定导致事故发生。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）严格按局车辆管理制度规定的权限审批使用车 辆。执行局机关公务接待管理赃定；执行接待提前 审批程序。4、在商务管理事务中物品采购时 违规降低质量数量，少支多报。不 坚持物资购、管、用分离原则。没 有安规定每项采购活励均需两人以 o零星购置时未按规定询价或结 同质商品价格进行比较，擅自增加 或减少购买商品，弄虚作假、降低 质量、规格，少支

25、多报等。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）严格按局财务管理制度规定的权限审批支出事 项，3）执行政府采购有关规定，执行财务报销制度。 执行物品采质管理制度，实行管钱、管物、采购相 制约措施。经集体研究，实行政府采购。5、在商务管理事务中物资管理时 擅自占有、使用、处置固定资产， 因管理不严造成固定资产损坏、丢 失。物品领用时擅自占有、使用、 处置仓库物品，因保管不善导致物 品损坏、丢失。1）执行局机关办公设备配置管理账定。2）执行局机关办公用品管理赃定，执行定期 盘点制度。6、工作推诿，没有及时发现和解 决软件故障，导致软件运行异带， 业务工作不能正常开展，造成严重 后果；没有定期检测

26、硬件设备，需 要维修的硬件设备不及时报修，因 管理不善造成设备损坏等；不落实 数据管理的各项规章制度，不重视 数据安全工作，没有做好数据的备 份工作，造成数据丢失等安全事故。 责任心不强，有关规章制度不落实， 管理不到位，造成长时间网络中断， 或发生网络安全事故。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）认真学习相关理论知识，提高自身素质。3）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能 力。4）落实设备备案管理制度。严格执行行政管理 信息化项目核审管理办法、行政管理信息化系统网 络信息安全管理制度。办公室主任在商务管理事务中利用职权， 违规办理行政办公事项或指使经办 人违规办理办公行政管理事项，

27、收 受理管对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握行政办 公管理政策法规，自觉遵守相关行政管理规定。2）开展对行政办公管理事项督办。3）加强对行政办公事项处理情况的审核。4）建立健全局机关行政办公管理制度，完善单位 内部管理制度;定期将行政办公管理信息录入管理系 统,定期或不定期向有关股室通报行政事项管理情况。5）强化行政办公事项检查，严格责任追究;定期 对办公行政事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自 觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）、严格执行中国共产党纪律检查机关监督执 纪工作规则（试行）。分管领导在商务管理事务中利用职权， 违规办理行政

28、办公事项或指使办公 室主任、办事人员违规办理行政办 公事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握行政办公管理 政策法规，自觉遵守相关行政管理规定。2）开展对行政办公管理事项督办。3）加强对行政办公事项处理情况的审核。4）建立健全局机关行政办公管理制度，完善单位内部管理制度;定期将行政办公管理信息录入管理系 统，定期或不定期向有关股室通报行政事项管理情况。5）强化行政办公事项检查，严格责任追究;定期 对办公行政事项进行督查;建立健全投诉举报渠道，自 觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（

29、试行）。5人事党务管理股员（经办人）1、在商务管理事务中未严格按照 程序推荐考察干部，推荐范围和谈 话对象选择不公平，考察不全面， 隐瞒民主推荐、组细考察真实情况； 通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论 干部任免的情况;对举报被推荐人、 被考察人的信件，不认真进行核实， 不能如实向党组汇报，导致干部任 用失察失误等。1）执行党政领导干部选拔任用条例；执行考 察工作“六项程序”，做到公正、公平，阳光操作。2）在人事干部中开展“讲党性、重品行、作表率” 活动，加强廉政教育，树立正确选人用人观，防患于 未然。2、在商务管理事务中办理干部职 工工资上，可能存在违反政策谋利 的风险。严格按照文件规定精神办理干

30、部职工工资，对外 公示工资明细表，做到透明、公正。3、在商务管理事务中不止确履行 党建工作，使党要管党工作弱化而 被追究责任。1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实。2）做好党员教育培训工作。强化党建工作与部门 职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为 党建工作的基本出发点和落脚点，做实党建工作并取 得成效。3）认真开展“三会一课”党建工作，创新工作思 路，做好党务工作。4、在商务党务中擅自截留、挪用党费严格执行党费收缴、使用和管理的规定；严格审核 把关。5、在商务管理事务中未严格按照 评选条件、范围、程序进行推荐； 在评选中讲人情、拉关系;对材料未 严格把关，造成所评选的个人或集

31、体不具备先进性和代表性。1）认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围， 严格评选程序，阳光操作。2）认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。股长在商务管理事务中利用职权， 违规办理人事监管事项、党务管理 事项或指使经办人违规办理人事监 管事项、党务管理事项，收受管理 对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握人事党务管理 政策法规，自觉遵守相关人事党务管理规定。2）开展对人事党务管理事项督办。3）加强对人事党务事项处理情况的审核。4）完善人事党务管理制度;定期将人事党务管理 信息录入管理系统，实现市、站二级管理联动;定期或 不定期向局党组及有关部门

32、通报人事党务管理情况。5）强化人事党务管理事项检查，严格责任追究。 定期对人事党务管理事项进行督查；建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。分管领导在商务管理事务中利用职权， 违规办理人事党务管理事项或指使 股长、经办人违规办理人事党务管 理事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握人事党务管理 事项政策法规，自觉遵守相关人事党务管理事项规定。2）开展对人事党务管理事项督办。3）加强对人事党务管理事项处理情况的审核。4）强化人事党务管理事项的检查,严格责

33、任追究； 定期对人事党务管理事项进行督查;建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。6财务规划管理股员（经办人）1、在财务规划管理、政府采购和 物资处置、公务接待、资产处置、 资金使用时和参与办公用品采购中 可能出现不廉洁行为。1）严格财务规划管理规定，依法进行财务规划管 理，明确岗位职责权限，定期开展部审计，强化监督 和制约；2）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按 分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐；3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制 度，购买物品要有2人经办以上，采用物品验收制， 接受各级监管，实

34、行阳光操作。2、库存现金超限额，“白条”抵 库存现金，随意借支、非法挪用资 金，银行支票与印鉴未分开保管。1）执行银行支票和印鉴分开管理制度。2）建立内部牵制制度，明确出纳职责和限制条件。3）定期检查单位库存现金。3、私自印、购票据;伪造、买卖、 擅自销毁财政票据;套开财政票据。1）实行使用财政电子票据规定。2）执行票据领发核销制度。3）开展收费票据使用的稽查工作。4、未按内部控制等财务制度进行 支出审核1）执行财务收支审批制度。2）加强财务审核工作的监督。3）适时进行岗位交流。5、违反财经纪律，违规报销费用, 挪用专项经费，票据结算不及时、 票款小同行，导致坐支挪用，收费 项目审核不认真，发

35、现问题不及时 报告、纠正，管理不善，丢失、损 坏票据。1）坚持学习，提高素质。2）加强管理，实行监督，严格要求自己。3）建立完善票据管理制度，定期进行内部评审， 按时清查盘点。4）严格按照财务规划管理制度工作，坚持重大事 项及时报告。股长利用职权，违规办理财务规划管 理事项或指使经办人违规办理财务 规划管理事项，收受管理对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握财务规划管理 政策法规，自觉遵守相关财务规划管理规定。2）开展对财务规划管理事项督办。3）加强对财务规划管理事项处理情况的审核。4）完善财务管理制度;定期将财务规划管理信息 录入管理系统，

36、实现市、站一级管理联动;定期或不定 期向局党组及有关部门通报财务规划管理情况。5）强化财务规划管理事项检查，严格责任追究。 定期对财务规划管理事项进行督查；建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。6）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。分管领导利用职权，违规办理财务规划 管理事项或指使股长、经办人违规 办理财务规划管理事项，收受管理 对象好处。1）加强职业道德教育和廉政教育，强化风险意识 和责任意识；加强业务培训，熟练掌握财务规划管理 事项政策法规，自觉遵守相关财务规划管理事项规定。2）开展对财务规划管理事项督办。3）加强对财务规划管理事项处理情况的审核

37、。4）强化财务规划管理事项的检查,严格责任追究； 定期对财务规划管理事项进行督查;建立健全投诉举 报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪 工作规则（试行）。7商务政策法规宣 传教育与行政复 议应诉、执法监督股员（经办人）1、在案件核审中，可能存在违反 自由裁量权规定定性谋取私利、可 能出现隐瞒经办人执法过错谋取私 利的风险。1）严格依照程序、依法核准审批，认真执行行政 处罚案件集体审议制度，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化政策法规宣传教育与执法监督检查，严格 责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。2、在案件审议工作中可能出现执 法不公、执法不严、不廉行为以及 未能依照程序和要求进行监管，可 能引起当事人投诉或行政诉讼而被 追究责任；利用案件信息为当事人 出谋划策谋取私利。1）严格依法做好商务监管工作，依照程序和要求 组织举行复议，按程序办事。2）认真执行保密制度和信息泄露追究制度，坚持 案审会制度；严格依照程序、依法核准审批，筑牢防 腐倡廉思想防线。3）强化政策法规宣传教育与执法监督检查，严格 责任追究。4）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检 监察部门的监督。3、行政处罚案件核审中，未能严1）加强学习、提高核审能力，严格依法核审，认