信用业务的监管措施及法律责任.docx

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1、信用业务的监管措施及法律责任(-)信用业务的相关监管措施及法律责任1、证券公司监督管理条例的有关规定(1)证券公司违反条例的规定，有以下情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得, 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得缺乏3万元的，处以 3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、3万元以上10万元以下 的罚款；情节严重撤销任职资格或证券从业资格：未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规那么和合同内容，并以书面方式向

2、其揭示投资风 险；未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条 款；未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度； 未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(2)证券公司未按规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理 人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。(3 )证券公司违反条例的规定，有以下情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得, 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元

3、的，处 以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管 人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以3万元以上30 万元以下的罚款：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资 金和客户担保账户内的资金、证券；资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证 券的申请、指令予以同意、执行；资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动 用而未向国务院证券监督管理机构报告。2、证券公司融资融券业务管理方法的有关规定(1)证券公司或其分支机构违反证

4、券公司融资融券业务管理方法，中国证监会或者其 派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定 期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停局部或全部业务、撤销业务许可等监管措施。(2)依法应予行政处分的，依照证券法行政处分法等法律法规和中国证监会的有 关规定进行处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。3、转融通业务监督管理试行方法的有关规定证券金融公司或证券公司违反转融通业务监督管理试行方法规定的，由中国证监会 视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当 给予行政处分的，由中国证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。真题再现1证券公司可以作为质押券的自有资产有(.可用于上交所债券质押式回购交易的债券.基金份额.募集资金I .风险准备金A .1、II、IIIB .1、III、IVC . I、 IId .n、ni、iv【答案】C【解析】证券公司可以提交以下自有资产作为质押券：(1)可用于上交所债券质押式回购交易的债券。(2 )基金份额。(3)上交所和中国结算认可的其他证券。本节小结第七节证券公司信用业务1、法规概述2、融资融券业务3、转融通业务4、科创板转融通证券出借和转融券业务5、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务6、信用业务的监管措施及法律责任