资产与产权变动档案处置管理标准.docx

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1、资产与产权变动档案处置管理标准目录前言II1 范围12规范性引用文件13术语和定义14职责14.1 大区公司14.2 工程公司25管理活动的内容与方法25.1本标准依据的管理流程25. 2 成立处置工作小组25. 3处置工作开展25.4 档案处置措施35.5 变动中形成的档案的归档范围36重要风险识别与控制38报告与记录4附录A （规范性附录） 流程图 5附录B （规范性附录） 表格样式 6资产与产权变动档案处置管理标准1范围本标准规定了大区资产与产权变动档案处置管理的职责、管理活动的内容与方法、重要风险识别与 控制、检查与考核、报告与记录等要求。本标准适用于大区及全资、控股和管理的所有公司的

2、资产与产权变动档案处置管理工作。2规范性引用文件以下文件对于本文件的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。董办通201640号（集团）资产与产权变动档案处置方法Q/YHK 2305. 05.01-2017大区控股资产与产权变动档案处置管理标准3术语和定义以下术语和定义适用于本文件。1.1 资产各级单位拥有的股权资产以及实物资产、无形资产、债权资产等非股权资产。1.2 资产变动单位发生组织机构变革、撤销、资产和产权发生变化等情况。3. 3资产处置管理包括资产处置方案制定、资产处置工程会商与审批、

3、资产处置实施等全过程管理。3.1 变动档案的处置在投资并购、组织机构变革、撤销、资产和产权变动过程中对原有档案及变动中形成的档案的收集、 整理、归档、清点、统计、移交、保管、销毁工作。4职责大区公司3.1.1 总经理工作部负责本单位变动档案处置工作。3.1.1.1 负责监督、指导、审核其所属单位变动档案的处置。3.1.1.2 根据需要接收或指派相关单位接收产权变动档案。4. 2工程公司4.1.1 档案主管部门4. 负责本单位变动档案处置工作。4.2. 1.2根据上级档案主管部门安排接收相关单位产权变动档案。5管理活动的内容与方法5.1本标准依据的管理流程资产与产权变动处置档案流程图（见附录A图

4、A.1）。5.2成立处置工作小组2.1依据董办通201640号（集团）资产与产权变动档案处置方法相关规定，大 区各级单位如发生组织机构、股权产权变动，应成立档案处置工作小组，统一领导变动档案处置工 作。5. 2.2档案处置工作小组应作为资产处置工作组的一局部，参与资产处置整体工作。档案处置工作小组由本单位档案工作分管领导、档案主管部门领导、档案部门工作人员及清 算机构有关人员组成，小组成员名单须上报上一级档案主管部门备案，在资产清算组织或其他负责 企业变动组织的领导下，负责档案处置工作；同时填报变动档案处置申报表（见附录B表B.1）, 报告上一级档案主管部门。5.3处置工作开展5. 3.1封存

5、档案库房、设备、装具及必要的办公用品。5.3.2 收集、整理、统计、保管拟处置单位在各项活动中形成的全部档案，清点库存。5.3.3 按照档案管理相关制度、规范区分可销毁档案与应移交档案。5.3.4 做好可销毁档案的鉴定、销毁工作。鉴定工作由档案处置工作小组和相关业务部门负责人主 持，根据大区档案鉴定销毁工作管理标准对档案进行鉴定和销毁，并填写资产与产权变动档案 销毁审批表。5.3.5 做好应移交档案的归档整理工作，并按照档案的去向分别编制档案目录，做好档案的移交、 接收工作。5.3.6 做好变动中形成的文件材料的收集、整理、归档工作。5.3.7 按照相关规定移交变动档案并填写档案移交清册（见附

6、录B表B. 2） 一式四份，由交接双方 单位负责人签字，分别保存在交接双方及上一级档案主管部门。5.3.8 各级单位在变动中形成的档案，由档案处置工作小组整理归档后，在变动处置结果报告批准 后15个工作日内向本级或上级档案主管部门移交。5.4档案处置措施档案分类处置措施5.4. 1.1反映或记录大区重要开展历程的档案，按隶属关系移交上级档案主管部门。5. 4.1.2党群工作档案、行政管理档案移交上级档案主管部门。5.4. 1.3经营管理档案、生产技术管理档案经双方协商，可移交接收方，也可移交上级档案主管部门。5. 4,1.4基建档案、设备档案随其实体归属。5.4. 1.5产品档案、科研档案（其

7、中含专利、商标、专有技术等档案）按有关知识产权管理制度办理。5. 4.1.6会计档案按国家及大区会计档案管理方法执行。变动情况处置措施 5. 4. 2. 1下属工程公司被集体、私营和中外合资、合作等非国有企业收购的，其党群工作、行政管理、 经营管理、生产技术管理类档案按隶属关系移交上级档案管理部门。其余档案按本标准处理。5. 4. 2. 2下属工程公司整体出售给国企的，其全部档案原那么上属于买方，但涉及大区核心商密的档案 应报上级保密委员会批准后移交指定单位。5. 4. 2. 3下属工程公司以其全部资产改组为股份制的，改组后的档案另立全宗，由股份制公司管理。 工程公司以局部资产改组为股份制的，

8、进入股份制公司的局部，其改组前后的档案分立全宗，由股份制 公司管理；未进入股份制公司的局部，其档案由原工程公司自行管理。5.4. 2.4工程公司实行股份合作制的，其档案原那么上由改制后新设立的企业管理，也可由上级控股公 司或管理单位管理。5. 4. 2. 5下属工程公司与其他企业合资、合作，应在合资、合作章程中明确档案归属：由大区所属企 业控股、管理的，其合资、合作的档案属大区所有，可作为独立全宗，保管在新的企业，供其所用；非 我方控股的企业，其档案处置按本标准5. 4.1处理。5. 4. 2. 6投资并购工程合同签署完毕后大区各级档案处置工作小组应参与到并购工程的资产盘点工 作，与投资并购对

9、象档案管理部门取得沟通，敦促对方在投资并购工作完成前做好档案清点与移交工作, 保障并购工程档案的完整与平安。5. 4. 2. 7大区内部单位机构撤销的，应完成原单位档案的清点工作，并移交上级档案主管部门或上级 档案主管部门指定的单位保管，涉密档案应报上级保密委员会批准后移交指定单位。5. 4. 2. 8合并或业务重新整合的单位的档案应交由合并后或继承其业务内容的单位保管。5. 4. 2. 9各级单位在变动中，发生档案归属不明问题，要及时向上级档案主管部门报告，以便共同协 商，妥善处置。5.5变动中形成的档案的归档范围大区及下属单位在变动中形成的文件材料归档范围执行大区文书档案管理标准中归档范围

10、表2 大类中产权变动档案归档范围。6重要风险识别与控制表1给出了基于本标准识别的风险及控制。表1管理流程风险识别及控制流程目标/要求关键步骤（编号） 与描述关键步骤 责任部门、岗位风险事件风险成因控制措施档案处置得当、无流失各级领导审批上级档案主管部门档案流失审批不严格各类档案处置严格按照 标准要求处置及审批7检查与考核对本标准规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表2所示:表2考核内容序号考核项11考核指标执行部门监督部门1资产与产权变动档案处置验收通过上级档案主管部门验收各级档案管理部门控股法律部8报告与记录表3给出了执行本标准形成的报告和记录。表3报告和记录序号名称填写部门保存地点保

11、存期限1变动档案处置报备表变动处置工作组上级档案主管部门、本级档 案主管部门永久2档案销毁清册档案处置工作组上级档案主管部门、本级档 案主管部门永久3档案移交清册档案处置工作组交接双方档案主管部门永久附录A（规范性附录）流程图法产与产权变动档案处流程图号,附录B（规范性附录）表格样式表B. 1变动档案处置报备表单位 名称处置起止 时间单位地址联系邮箱档案责任人联系 档 案 管 理 现 状有无档案管理机构有口无口档案是否集中统一管理是口否口有无整理历年档案有口无口有无编制档案目录有口无口现 有 档 案 数 量已整 理的 （分类统计）档案类别档案数量（卷、件、册、盒、盘、容量）未整 理的（可填大 约数）档案类别（同上）档案数量（卷、件、册、盒、盘、容量）处置企业 情况简述档案处置 工作小组 人员名单表B.2档案移交清册移出单位 名称接收单位 名称交接性质档案所属 年度年月至年月档案类别数量（卷、件、米）检索（参考）工 具种类数量永久长期短期长度合计移出说明接收意见移出单位（盖章）单位负责人：经办人：移出日期：年月日接收单位（盖章）单位负责人：经办人：接收日期：年月日